精品文檔-下載后可編輯年《私募股權投資基金基礎知識》考前沖刺92022年《私募股權投資基金基礎知識》考前沖刺9

單選題（共100題，共100分）

1.（）是指通過對基金所持有的全部資產及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

2.以下關于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。

Ⅰ.按單一項目分配收益，每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應的投資本金

Ⅱ.滿足約定條件后，基金管理人針對每筆投資后退出收入都參與收益分配

Ⅲ.若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例

Ⅳ.按單一項目分配收益，每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出的收入，托管人都參與收益分配?

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

3.以下不屬于股權投資基金托管的服務內容的是（）。

A.資產保管

B.賬戶管理

C.基金募集

D.資金清算

4.一般地，基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協商同意即可按照基金合同的約定辦理轉讓手續，無須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會

C.基金投資者

D.董事會

5.收益分配涉及的基本概念包括業績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。

A.指基金管理人在為基金創造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經實現的基金收益

B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業績報酬

D.指在基金清算或其他約定時點，對已經分配的收益進行重新計算

6.下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。

A.運用簡單，易于理解

B.主觀因素相對較多

C.可以及時反映市場看法的變化

D.受可比公司企業價值偏差影響

7.隨售權條款通常與（）同時出現。

A.第一拒絕權條款

B.優先認購權條款

C.反攤薄條款

D.保護性條款

8.新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）。

A.報價轉讓

B.協議轉讓

C.股份轉讓

D.書面轉讓

9.為規范股權投資基金服務業務,保護基金投資者權益,基金業協會于20l7年3月1日出臺了（）,原《基金業務外包服務指引（試行）》同時廢止。

A.私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《基金從收人員執業行為自律準則》

10.下列不屬于股權投資基金管理人財產分離制度的是（）。

A.股權投資基金財產和其他財產之間

B.股權投資基金財產與股權投資基金管理人同有財產之間

C.股權投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權投資基金財產之間

11.基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息是（）

Ⅰ.工商登記和營業執照正副本復印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙協議

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.基金業協會要求提交的其他材料。

Ⅴ.高級管理人員的基本信息?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

12.除非另有約定,基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內、募集機構不得主動聯系投資者，但并不禁止投資者主動聯系募集機構.?

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對

13.在《契約型私募投資基金合同內容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分,均應用（）字體標出投資者應當注意的相關內容?

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

14.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

15.下列不是合格投資者必備的要素是（）

A.投資額不低于規定限額

B.風險識別能力

C.投資資金充足

D.資產規模或者收人水平達到一定要求

16.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集資后不用于生產經營活動或者用于生產經營活動與籌集資金規模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

Ⅲ．攜帶集資款逃匿的

Ⅳ．將集資款用于違法犯罪活動的?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

17.信托（契約）型基金主要特點，不包括（）

A.信托（契約）型基金本質上是一種信托關系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關約定，運作比較靈活。

B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務承擔有限責任。

C.信托（契約）型基金是企業所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。

D.信托（契約）型基金不是企業所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。

18.杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。

Ⅰ.處于成熟行業

Ⅱ.強勁、穩固的市場地位

Ⅲ.穩定、可預測的現金流

Ⅳ.資本性支出較低

Ⅴ.資產負債率較低?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

19.下列不屬于股權投資母基金原因的是（）。

A.分散風險

B.專業管理

C.規模優勢

D.經驗不足

20.有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）

A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行

B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品，則可以免除旅行風險提醒義務

C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行

D.募集機構在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品

21.某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

D.通過電子郵件向特定的機構投資者發送募集說明書

22.根據基金服務業務管理相關要求，基金服務機構有義務向中國證券投資基金業協會報送該機構的相關信息，需要報送的內容包括（）

Ⅰ.運營情況報告；

Ⅱ.審計報告；

Ⅲ.服務業務情況表；

Ⅳ.股權變更且變更股東持股比例為10%

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

23.以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）

A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可

B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權

C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權

D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可

24.關于股權投資基金說法正確的是（）。

A.通常具有低風險、高預期收益的特點

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國只能非公開募集

D.投資期限較短

25.股權投資基金的投資者應當為具備（）的合格投資者。

Ⅰ．風險識別能力

Ⅱ．風險承擔能力

Ⅲ．風險轉嫁能力

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

26.創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術企業投資額的（）,在股權持有滿2年的當年抵扣該創業投資企業的應納稅所得額；

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

27.根據《合伙企業法》，相關規定，合伙企業生產經營所得和其他，所得采取（）原則。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

28.有限合伙型私募股權投資基金的《合伙協議》依據（）制定。

A.《合伙企業法》

B.《基金法》

C.《證券法》

D.《公司法》

29.投資框架協議中的內容，除（）之外，投資框架協議的內容主要作為投融資雙方下—步協商的基礎，對雙方并無法律上的約束力。

A.保密條款和反攤薄條款

B.保密條款和排他性條款

C.估值條款和排他性條款

D.估值條款和反攤薄條款

30.某股權投資基金到期擬進行清算，基金續存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續期間共產生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬，無追趕機制。基金管理人可獲得業績報酬為（）

A.1000萬元

B.4000萬元

C.2,100萬元

D.3000萬元

31.私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單。

A.5

B.2

C.3

D.1

32.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

A.15個

B.20個

C.25個

D.30個

33.以下投資者中，（）視為當然合格投資者。

Ⅰ.社會保障基金、企業年金等養老基金和慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃

Ⅲ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業人員

Ⅳ.中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

34.以當前重新構建目標企業所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現現金流法

B.成本法

C.相對估值法

D.清算價值法

35.清算價值法就是根據（）來確定企業價值。

A.企業目前所有資產的重置成本

B.企業目前固定資產的變賣價

C.企業目前所有資產的變賣價值

D.企業目前固定資產的重置成本

36.根據中國證監會的規定，對于股權投資基金的單位投資者，要求其凈資產不低于（）萬元；對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

37.可以直接認定為股權投資基金合格投資者的是（）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企業年金

Ⅲ.社會保障基金

Ⅳ.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

38.（）不得成為普通合伙人。

Ⅰ.國有獨資公司

Ⅱ.國有企業

Ⅲ.上市公司以及公益性的事業單位

Ⅳ.社會團體

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

39.（）發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，基金業協會作為行業自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2022年2月5日

B.2022年6月1日

C.2022年8月1日

D.2022年2月5日

40.股權投資基金要求目標公司通過保密協議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業務有關競爭的職位，以上內容屬于投資協議的哪一項條款（）。

A.也性條款

B.保護性條款

C.保密條款

D.競業禁止條款

41.我國私募股權投資基金行業發展經歷了（）歷史階段。

A.五個

B.兩個

C.三個

D.四個

42.普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務（）。

A.承擔有限責任

B.承擔無限責任

C.不承擔責任

D.承擔無限連帶責任

43.投資后管理中的增值服務則有利于提升被投資企業（），增加投資的收益

A.自身價值

B.公允價值

C.附加價值

D.市場價格

44.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

A.四十八小時

B.十二小時

C.八小時

D.二十四小時

45.關于公司型基金與合伙型基金的設立步驟，順序正確的是（）。

A.申請設立登記-名稱孩先核準-領取營業執照-基金備案

B.名稱確定-申請登記-領取執照-基金備案

C.名稱申請登記-核準相關資料-領取營業執照-基金備案

D.名稱預先核準-申請設立登記-領取營業執照-基金備案

46.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

A.電視公告

B.現場公示

C.報紙公告

D.網站公示

47.如果非公開募集基金的累計人數超過（）人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監管。

A.50

B.100

C.200

D.500

48.股權投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發生變更，基金管理人應當在（）內向基金業協會報告。

A.15個工作日

B.5個工作日

C.10個工作日

D.20個工作日

49.私募股權投資屬于（）。

A.長期投資

B.短期投資

C.中期投資

D.中長期投資

50.我國法律規定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。

A.二分之一以上

B.全體

C.三份之二以上

D.三分之一以上

51.下列選項中屬于募集機構的責任的是（）。

Ⅰ.恪盡職守、誠信信用、謹慎勤勉，防范利益沖突、履行說明義務、反洗錢義務

Ⅱ.承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任

Ⅲ.募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動

Ⅳ.募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52.公司型基金的合格投資者人數規定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

53.網站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱，成立時間，登記時間

B.住所，聯系方式主要負責人

C.基本誠信信息

D.過往業績

54.公司型股權投資基金（）,應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續。

Ⅰ.設立

Ⅱ.增資

Ⅲ.減資

Ⅳ.清算

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55.以下不屬于業務盡職調查的范圍是（）。

A.稅收及政府優惠政策

B.客戶、供應商和竟爭對手

C.業務內容，企業基本情況

D.歷史沿革

56.私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）

Ⅰ.基金的投資目標

Ⅱ.投資策略

Ⅲ.投資方向

Ⅳ.業績比較基準（如有）

Ⅴ.基金估值政策

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57.（）可以保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規合行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想合經營理念。

A.管理人法制教育

B.管理人風險控制

C.管理人內部控制

D.管理人外部控制

58.在我國私募股權投資基金常用的估值方法為（）和（）

A.相對估值法、折現現金流法

B.清算價值法、折現現金流法

C.相對估值法、成本法

D.清算價值法、成本法

59.關于外資私募股權投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。

A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式

B.外幣股權投資基金經營實體注冊在境外

C.外幣股權投資基金在境外完成項目的投資退出

D.外幣股權投資基金可以在國內以基金名義注冊法人實體

60.下列哪項不屬于管理人內部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執行有效原則

D.成本效益原則

61.全國中小企業股份轉讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規范經營要求中，說法錯誤的是（）

A.公司治理機制健全，是指公司按規定建立股東大會、董事會、監事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權益。

B.公司報告期內不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯方占用公司資金、資產或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規范

C.合法合規經營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員須依法開展經營活動，經營行為合法、合規，不存在重大違法違規行為

D.公司可以不設獨立財務部門進行獨立的財務會計核算

62.關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是（）。

A.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業秘密并對個人信息嚴格保密

B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機構應建立制度以保障基金財產和客戶資金安全

D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配

63.私募基金管理人建立與實施有效的內部控制的要素不包括（）

A.內部監督

B.內部環境

C.風險評估

D.內部控制

64.私募基金的募集主體包括（）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金銷售機構

Ⅲ.基金托管機構

Ⅳ.基金監管機構

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

65.信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設立。

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

66.關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。

A.估值原理是指將企業拆分為可出售的幾個業務或資產包，然后分別估算變現價值并加總

B.具體步驟包含收集被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料并進行分析斷正

C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產價值合理體現

D.對正常可持續經營的企業一般不采用該方法進行估值

67.關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。

A.基金管理人在資產管理業務綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人的登記

B.基金管理人發生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰內通過資產管理業務綜合報送平臺向中國證券投資基金業協會進行重大事項變更

C.在基金管理人去的營業執照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業協會進行登記。未經登記，不得進行基金的募集

D.申請登記事項發生重大的變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業協會并申請變更登記內容

68.在投后管理階段若想了解企業危機事件處理情況，需要查看（）

A.財務指標

B.市場信息追蹤指標

C.經營指標

D.管理指標

69.歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監管改革法案》。

A.2022年9月

B.2022年1月

C.2022年1月

D.2022年9月

70.私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

B.基金的資產負債狀況

C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.預測基金投資業績

71.主要對了解目標企業主要財產及其所有權歸屬、企業對外投資及擔保的情況是盡職調查的（）。

A.人事調查

B.法律調查

C.財務調查

D.業務調查

72.總收益倍數是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應向基金繳款金額總和

C.應向基金繳款金額總和-基金資產凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產凈值

73.下列不屬于基金托管人職責的是（）

A.基金資金清算

B.會計復核以及對基金投資運作的監督

C.基金資產保管

D.基金資產的投資運作

74.下列不是屬于創業投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業，但是所投資未上市企業上市后，創業投資基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不

B.僅從事創業投資及相關活動的

C.從事創業投資和自主創業

D.名稱和投資策略鮮明地體現創業投資特點

75.私募基金募集機構應當格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

A.風險提醒義務、托管義務

B.風險提醒義務、反洗錢義務

C.審慎義務、反洗錢義務

D.審慎義務、托管義務

76.依照我國公司法規定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊資本等事項須經（）通過。

A.全體股東

B.二分之一以上股東

C.三分之一以上股東

D.三分之二以上股東

77.關于公司型股權投資基金的減資，表述錯誤的是（）。

Ⅰ.可以減少出資總額，同時改變原有基金投資者的出資比例

Ⅱ.可以減少原有各基金投資者的出資，減資完成后股東出資比例維持不變

Ⅲ.減資決議必須獲得全體基金投資者的同意

Ⅳ.公司型基金可以隨意減資，無需通知基金投資者以外的任何其他人

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

78.私募基金管理人的（）應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.

A.負責投資運作的高級管理人員

B.董事會

C.負責合規風控的高級管理人員

D.總經理

79.下列關于投資私募基金，下列說法正確的是（）。

A.利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

B.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動

C.公平地對待其管理的不同基金財產

D.從事內幕交易、操縱交易價格及其于也不正當交易活動

80.相對估值法是指將企業的（）乘以（），從而獲得對企業股權價值的估值參考結果。

A.主要財務指標；根據行業或參照企業計算的估值乘數

B.年利潤；根據行業或參照企業計算的估值乘數

C.主要財務指標；市盈率

D.凈收益；市現率

81.境外股權投資基金采用外商直接投資方式投資于境內企業的，其投資企業所在的行業應滿足（）的要求。

A.《外資企業法》

B.《中外合作經營企業法》

C.《政府核準的投資項目目錄》

D.《中外合資經營企業法》

82.依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

83.我國《證券法》《基金法》規定，非公開募集投資者人數不得超過（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

84.私募基金運行期間。信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

A.15

B.20

C.10

D.5

85.投資備忘錄，也稱投資框架協議或投資條款清單，通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理條款和反攤薄條款

B.投資條款、管理條款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

86.下列（）不是合格投資者。

A.金融資產不低于300萬元的個人

B.凈資產不低于500萬元的機構

C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

D.凈資產不低于1000萬元的機構

87.（），是指當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標企業大股東按事先約定的定價機制，買回股權投資基金所持有的全部或部分目標企業的股權。

A.保護性條款

B.回購條款

C.反稀釋條款