《食品質量安全監督管理實務》食品工業企業誠信管理體系一、誠信管理體系標準的發布和實施二、誠信管理體系標準建立依據三、誠信管理體系標準的提出和起草四、誠信的三個重要支撐（引言）：五、誠信管理體系標準運行模式（6+1）六、誠信管理體系標準范圍：七、誠信管理體系標準規范性引用文件八、誠信管理體系術語和定義九、誠信管理體系標準的結構變化十、新標準內容上的變化十一、誠信管理體系標準的框架結構十二、誠信管理體系新標準的評價要點GB/T33300-2016《食品工業企業誠信管理體系》批準：2016年12月13日

實施：2017年7月1日一、誠信管理體系標準的發布和實施在QB/T4111-2010《食品工業企業誠信管理體系（CMS）建立及實施通用要求》和新的《食品安全法》實施的基礎上。二、誠信管理體系標準建立依據GB/T33300-2016《食品工業企業誠信管理體系》工業和信息化部消費品司提出并歸口；負責起草單位：國家認監委認證認可技術研究所等。三、誠信管理體系標準的提出和起草法律-保障責任-基礎道德-支撐四、誠信的三個重要支撐（引言）形成穩固的發展模式五、誠信管理體系標準運行模式（6+1）檢查和改進運行策劃誠信方針管理評審聲明持續改進本標準適用于有下列愿望的食品工業企業a)建立、實施、保持和持續改進誠信管理體系b）確保符合其發布的誠信方針c）通過下列方式證實對本標準的符合——管理評審和自我聲明——外部對其自我聲明的確認——外部對其誠信管理體系的評價本標準亦適用于食品經銷、食品原輔料生產和食品相關產品等組織六、誠信管理體系標準范圍下列文件對于本文件的應用是必不可少的GB/T19000質量管理體系基礎和術語GB/T24001環境管理體系要求及使用指南GB/T31880檢驗檢測機構誠信基本要求GB/T31950企業誠信管理體系七、誠信管理體系標準規范性引用文件GB/T19000、GB/T24001、GB/T31880和GB/T31950界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1誠信：個人和（或）組織誠實守信行為與規范，包括在從業活動中承諾與行為的一致性。3.2誠信因素：一個組織的活動、產品或服務中能與誠信發生相互作用的要素八、誠信管理體系術語和定義3.3食品工業企業誠信管理體系：制定和實施食品工業企業誠信方針和誠信目標,并進而實現這些目標的一系列相互關聯的要素的集合3.4要素：構成誠信管理體系要求必不可少的因素八、誠信管理體系術語和定義九、誠信管理體系標準的結構變化QB/T4111-2010GB/33300-20161范圍

1范圍

2規范性引用文件GB/T19000-2008GB/T22117ICCO26001：20082規范性引用文件GB/T19000GB/T24001GB/T31880GB/T319503術語和定義9個：誠信、誠信環境、誠信管理體系、誠信方針、誠信目標、誠信指標、誠信因素、組織、內部核查3術語和定義4個：誠信、誠信因素、食品工業企業誠信管理體系、要素九、誠信管理體系標準的結構變化QB/T4111-2010GB/33300-20164誠信管理體系通用要求

4誠信管理體系要求

4.1原則

4.1總則去掉了四個運行機制4.2誠信方針

4.2方針無變化4.3策劃4.3.1基本要求；4.3.2誠信因素；4.3.3社會責任；4.3.4誠信文化；4.3.5目標、方案和指標；4.3.6文件4.3策劃4.3.1法律法規及其他求；4.3.2誠信因素；4.3.3誠信目標和方案；4.3.4體系文件；4.3.5社會責任；4.3.6誠信文化九、誠信管理體系標準的結構變化QB/T4111-2010GB/33300-20164.4實施與運行4.4.1資源、職責和權限；4.4.2教育、培訓和能力；4.4.3信息交流與控制；4.4.4文件控制；4.4.5記錄控制；4.4.6運行控制；4.4.7應急準備和響應4.4運行4.4.1資源、職責和權限；4.4.2意識、能力和培訓；4.4.3信息交流；4.4.4文件控制；4.4.5記錄控制；

4.4.6運行控制；4.4.7應急準備和響應九、誠信管理體系標準的結構變化QB/T4111-2010GB/33300-20164.5檢查和改進4.5.1監測和測量；4.5.2不符合識別、糾正、預防及信用修復；4.5.3內部核查4.5檢查和改進4.5.1監視和測量；4.5.2合規性評價；4.5.3內部審核；4.5.4不符合的糾正、預防和失信修復；4.5.5征信評價4.6評價與聲明

4.6.1合規性評價；4.6.2體系評價；4.6.3征信評價；4.6.4聲明4.6管理評審與聲明4.6.1管理誶審4.6.2聲明1、語言更簡練2、結構更湊3、突出了誠信因素的概念4、突出了對重要誠信因素的控制管理5、更有利于操作十、新標準內容上的變化：4.1總則4.2方針4.3策劃4.4運行4.5檢查和改進4.6管理評審和聲明十一、誠信管理體系標準的框架結構（一）新標準明確了文件要求：1、未明確手冊，但要求對方針、目標、范圍描述2、對誠信管理體系要素及其相互作用描述的相關文件或查詢途徑3、誠信因素要有識別方法，重要誠信因素要求控制措施和實現目標的方案4、職責權限要求規定5、誠信信息交流與控制程序6、文件控制程序十一、誠信管理體系標準的框架結構（一）新標準明確了文件要求：7、記錄控制程序8、應急準備和響應程序9、監視和測量程序10、合規性評價程序11、內部審核程序12、不符合的糾正、預防和失信修復程序十一、誠信管理體系標準的框架結構（二）誠信體系關鍵是領導參與的體系，如果領導不重視結果不會好;（三）可以和其他體系相結合，誠信體系不是獨立存在的，評審時其他體系的認證證書也是認可的；（四）誠信因素的識別時一定要實事求是，不要生搬硬套，鼓勵企業做到簡單實用，識別的方法不限，控制方案也不同，只有結合了自己實際的分析，才會得到好的結果；（五）要注重誠信的績效結果，而不是形式。十一、誠信管理體系標準的框架結構食品工業企業誠信管理體系《食品質量安全監督管理實務》4.1總則4.2方針食品工業企業應根據本標準的要求建立、實施、保持和持續改進誠信管理體系。注：建立、實施、保持和持續改進一系列過程都源于企業的活動，包括范圍和外包活動等。4.1總則4.1總則食品工業企業建立誠信管理體系時覆蓋范圍：企業場所：名稱、地址、（若覆蓋多場所，應一一列明）產品類別：誠信管理活動：

研發

原輔材料的采購

生產

倉儲

物流

銷售

財務

人事

后勤保障

宣傳

服務

其他（如有）明確外包活動4.2方針食品工業企業最高管理者應確定誠信方針,確保其滿足:a）與誠信有關的法律、法規、標準和其他要求；

b)食品工業企業生產、服務、安全和保障的要求；

c）失信預防和持續改進；d）為誠信目標提供框架；

e）形成文件,付諸實施；

f)傳達到相關人員；g)能為社會公眾所獲取。食品工業企業誠信管理體系《食品質量安全監督管理實務》4.3策劃4.3.1法律法規及其他要求4.3.2誠信因素4.3.3誠信目標和方案4.3.4體系文件4.3.5社會責任4.3.6誠信文化食品工業企業建立和實施誠信管理體系時，應識別其生產、服務、安全和保障活動中與誠信因素有關的法律、法規、標準和其他要求，并滿足：及時獲取這些要求，確保有效；確保這些要求應用于誠信管理體系的建立及實施；必要時,制定在食品安全方面比國家標準或地方標準要求更高的企業標準。

4.3.1法律法規及其他要求食品工業企業應對誠信因素進行識別、評價和控制。食品工業企業應建立系統的、全面的誠信因素識別方法。誠信因素識別應包括但不限于：

a）生產經營、產品供應、廣告宣傳和服務等活動中涉及的誠信因素，包括:——食用農產品原料及其他投人品的質量安全控制,特別是微生物、藥殘、重金屬、環境污染物、違法添加物等;——生產過程質量安全控制;——包材、標識管理;——倉儲、物流管理;——食品安全全程追溯管理;——其他。

4.3.2誠信因素b)與新項目有關的誠信因素，包括:——新產品開發與預期用途;——技術改造;——其他。c）相關方對其誠信因素的影響。

4.3.2誠信因素d）影響誠信的其他因素，包括:——合同履約;——銀行信用;——其他。食品工業企業應建立科學的評價方法,在已識別的誠信因素中確定對誠信具有或可能具有重大影響的誠信因素作為重要誠信因素,并建立控制措施。

4.3.2誠信因素（1）誠信因素識別要點識別方法：人員結構：人員配備的合理性、資格和能力、行為和素質。環境設備：設備設施配備的合理性、環境的符合性、誠信環境的影響等。制度履行：法律法規、企業制度執行。信息溝通：內外部溝通。分析過程中可能存在的失信表現及失信結果，提出控制措施，根據失信結果的重要程度判定誠信因素級別。

4.3.2誠信因素序號過程名稱因素類別誠信因素分析失信表現失信結果控制措施失信風險評價分析是否重大可能性嚴重性1供應商選擇與評定人員結構誠信意識崗位技能人員配備環境設備社會誠信環境制度履行《采購控制程序》的供方評定評價記錄和供應商誠信檔案信息溝通《合格供方名錄》的傳遞供應商的相關信息與供應商溝通的相關信息2采購管理（采購實施和采購驗證）3貨款結算采購部誠信因素識別評價表示例

公司：部門：采購部（2）重大誠信因素識別和判定重要誠信因素評價原則：a）誠信影響的范圍、規模及嚴重程度；b）發生頻率、持續時間；c）法律法規遵循情況；d）改變誠信影響對其他活動與過程將帶來的“影響”；e）相關方的利益；f）組織的公共形象等。

4.3.2誠信因素（2）重大誠信因素識別和判定評價重要誠信因素的方法（舉例）（1）定性判斷公司的誠信因素若出現不符合法律法規，不符合國家、行業、企業標準的任一方面時，都要把它確定為重大誠信因素。

4.3.2誠信因素（2）重大誠信因素識別和判定（2）定量判斷

4.3.2誠信因素內容影響程度得分內容影響程度得分a法規符合性嚴重不符合5d社會關注度非常嚴重5輕微不符合3一般3b發生頻次持續發生5e影響范圍超出企業5偶爾發生3企業內3c影響程度嚴重5一般3注：a=5或b=5或c=5或d=5或e=5或∑=a+b+c+d+e≥14時，確定為重大誠信因素。確定控制目標和方案針對識別的誠信因素和重大誠信因素，制定控制目標和指標，確定具體的控制方案。

4.3.2誠信因素重要誠信因素匯總表序號部門過程名稱重要誠信因素表述控制方法*備注12*控制方法：填寫控制措施和方案名稱。填表人：審核人：批準人：日期：食品工業企業應針對其內部組織機構和職能，考慮重要誠信因素或其他方面，建立、實施和改進符合誠信方針的誠信目標。食品工業企業應制定實現目標的方案。4.3.3誠信目標和方案誠信管理體系文件應包括：a)誠信方針和目標b)對誠信管理體系覆蓋范圍的描述c)對誠信管理體系要素及其相互作用描述的相關文件或查詢途徑d)對誠信因素實施有效管理及控制所需的管理文件和記錄e)其他4.3.4體系文件食品工業企業應以多種形式和方式履行社會責任，樹立良好社會形象，包括公共責任、道德行為和公益支持等方面的行為。食品工業企業應該識別并明確（但不限于）：a）提供安全的食品；b）建立食品安全追溯體系；c）配合相關部門建立食品生產經營者食品安全信用檔案；d）向社會組織和監管部門提交誠信報告；e）符合質量安全、環保、節能、資源綜合利用和公共衛生的要求；4.3.5社會責任f）保障員工權益；g）配合有關部門、機構及其工作人員依法開展食品安全監督檢查、事故調查處理、風險監測和風險評估；h）確保發布的信息真實可靠；必要時，支持公益事業，開展慈善救助、公益捐贈。4.3.5社會責任食品工業企業應開展以誠信為核心的文化建設,樹立誠信理念,參與內部和外部誠信文化傳播活動。誠信文化建設應包括遵紀守法、質量意識、品牌效應、社會承諾等。4.3.6誠信文化食品工業企業誠信管理體系《食品質量安全監督管理實務》4.4運行4.4.1資源、職責和權限4.4.2意識、能力和培訓4.4.3信息交流4.4.4文件控制4.4.5記錄控制4.4.6運行控制最高管理者應為本企業誠信管理體系的建立、實施、保持和持續改進提供必要的資源保障,包括人力資源和專項技能、基礎設施和財務資源等。最高管理者應任命誠信負責人,誠信管理體系負責人應:a)按照本標準的要求建立、實施和改進誠信管理體系；b)報告誠信管理體系的運行情況；c)協調處理相關方投訴；D）負責誠信信息管理。食品工業企業應開展誠信管理,對職責和杈限做出明確規定,包括食品安全事故內部責任追究、內部失信預防和內部懲戒公示要求。4.4.1資源、職責和權限最高管理者應建立誠信教育機制，確保自身及其員工具有道德意識和社會責任意識，保障全員和代表企業工作的人員具有誠信意識、職業道德、安全管理和相應規定的資質與能力。食品工業企業從業人員應持續接受內部或外部誠信方面的教育培訓,以提升誠信方面的意識。4.4.2意識、能力和培訓食品工業企業應提供與誠信管理體系有關的培訓,包括對食品質量安全和誠信體系管理人員的培訓，使員工理解:a)誠信方針和誠信管理體系要求的重要性；b)個人在誠信管理方面的作用與職責；c)個人對企業誠信的影響以及個人工作改進帶來的效益；d)偏離程序的潛在后果;e)失信行為對個人的影響。4.4.2意識、能力和培訓食品工業企業應建立、實施、保持和持續改進誠信信息交流與控制程序,規定內部、外部信息收集與發布的方法,并對信息交流內容、范圍與形式進行控制。實施與誠信因素和誠信管理有關的信息交流時，應滿足：a）食品工業企業內部各層次和職能部門間的誠信信息交流;b)與外部相關方的誠信信息交流,包括誠信風險信息收集等;C）誠信信息的及時性、真實性和可追溯性。4.4.3信息交流注意：企業通常有此程序，注意補充完善誠信信息交流。食品工業企業應對誠信管理體系所要求的文件進行控制,建立、實施、保持和持續改進文件控制程序。4.4.4文件控制注意：企業一般會有文件控制程序，要注意把誠信管理體系的文件納入進去。食品工業企業應根據需要，建立和保持必要的誠信記錄，用來證實對誠信管理體系要求的符合。食品工業企業應建立、實施、保持和持續改進記錄控制程序,規定誠信記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。誠信記錄應真實可靠，標識明確，并具有可追溯性。食品工業企業應在征信評價的基礎上建立企業誠信檔案。食品工業企業應建立崗位人員的誠信檔案。食品工業企業應保持誠信管理體系要求的相關記錄。4.4.5記錄控制食品工業企業應根據誠信方針、重要誠信因素、目標和方案，進行運行控制。運行控制措施中應明確運行準則。適用時，可包括質量管理體系、食品安全管理體系、環境管理體系、職業健康管理體系、良好生產規范等。必要時，關注相關方，并將控制措施予以通報。4.4.6運行控制食品工業企業應建立、實施、保持和持續改進應急準備和響應程序,用于識別可能對誠信造成影響的緊急情況和事故,并規定響應措施。食品工業企業應采取產品追溯、召回、通知和上報等有效措施,預防或減少因失信產生的影響。食品工業企業應定期評審應急準各和響應程序,必要時對其進行修訂,特別是當事故或緊急情況發生后。可行時,還應定期演練上述程序。4.4.7應急準備和響應食品工業企業誠信管理體系《食品質量安全監督管理實務》4.5檢查和改進4.5.1監視和測量4.5.2合規性評價4.5.3內部審核4.5.4不符合的糾正、預防和失信修復4.5.5征信評價食品工業企業應建立、實施、保持和持續改進監視和測量程序,對目標和重要誠信因素控制措施的運行控制進行監視和測量。程序中應規定重要誠信因素控制措施的績效和目標符合性的信息。4.5.1監視和測量食品工業企業應建立、實施、保持和持續改進合規性評價程序，以定期評價食品工業企業和員工對適用法律法規的遵守情況。4.5.2合規性評價1.合規性評價按照合規性評價程序，定期評價企業和員工遵紀守法的情況和效果。頻率：每月、季度、半年.....識別范圍：法律、法規、標準、行業規范等覆蓋范圍：企業各部門包括產品、質量、安全、后勤保障、人員、財務等。4.5.2合規性評價法律、法規和標準識別評價表序號法規名稱文號實施時間落實情況（標明具體名稱）合規性評價結果宣貫制度工藝符合不符合1食品安全法2009-06-01√√√2食品安全國家標準飲料**********√√√3食品安全國家標準食品添加劑的使用GB2760******√√√√4食品安全國家標準食品工業用濃縮液（汁、漿）************√√√√5相關產品國家標準（如飲料通則、碳酸飲料、茶飲料、含乳飲料等）************√√√√6…………2.征信評價包括委托征信、自我征信和第三方征信收集內部員工對體系的評價收集報紙、網站、視頻等媒體對企業的誠信評價收集政府部門發布的誠信信息包括：工商、稅務、質監、財務、銀行信譽、行業協會等評價信息。第三方評價機構信息4.5.2合規性評價食品工業企業應建立、實施、保持和持續改進內部審核程序,確保對誠信管理體系進行內部審核,以使誠信管理體系有效。食品工業企業應明確內部審核員及其職責,確定審核準則、要求、范圍、頻次和方法。內部審核結果作為管理評審的輸入。食品工業企業應保存內部審核的策劃、結果和報告等相關記錄。4.5.3內部審核食品工業企業應建立、實施、保持和持續改進不符合的糾正、預防和失信修復程序，程序應滿足：a）針對監測的不符合,應采取糾正和(或)糾正措施,并驗證糾正措施的有效性;b)針對監測的潛在不符合,尤其是存在的食品安全隱患,采取預防措施,并驗證預防措施的有效性;c）對失信行為進行懲戒;d）對不符合造成的誠信影響程度進行評價,必要時,進行失信修復。4.5.4不符合的糾正、預防和失信修復食品工業企業應收集與本企業有關的內部和外部誠信信息，以驗證企業誠信管理體系的有效性，并持續改進。食品工業企業建立誠信檔案應參考征信評價結果。4.5.5征信評價征信評價包括委托征信、自我征信和第三方征信收集內部員工對體系的評價收集報紙、網站、視頻等媒體對企業的誠信評價收集政府部門發布的誠信信息包括：工商、稅務、質監、財務、銀行信譽、行業協會等評價信息。第三方評價機構信息