如何準備國家自然科學基金項目申請

一、從國家自然科學基金申請與資助看需要注意的事項二、2013年度國家自然科學基金的有關變化三、如何準備國家自然科學基金項目申請一、從國家自然科學基金申請與資助看需要注意的事項科學基金2012年財政撥款150.03億元，是2003年的20.49億元的7倍多；年均增長率超過27%，而這一增速在國內科技計劃以及世界各國科學資助機構中處于領先位置，科學基金作為國家支持基礎研究主渠道的作用更加凸顯。僅以人才培養為例：2003—2012年，以35歲以下青年科學家為資助對象的青年科學基金共資助56907人，資助總額約125億元；以造就拔尖創新人才為目標的杰出青年科學基金共資助1591人，資助總額26.4億元；創新研究群體科學基金資助了437個團隊，資助金額21.4億元，凝聚了一批沖擊世界科學前沿的“突擊隊”這些年來，國家自然科學獎一等獎100%有基金在支持，其中有相當大的比重是完全靠科學基金資助的。

“中國科學家得諾貝爾獎是遲早的事”國家自然科學基金委員會在2012年度項目申請集中接收期間共接收各類項目申請170792項，經初步審查受理165651項。資助項目34779項。但我們必須看到：

面上項目：申請批準平均資助率全委：8777816891

19.24（去年20.15）醫學部：24870420016.89（去年16.90）青年基金：申請批準平均資助率

全委：597861402223.45（去年24.30）醫學部：16007300718.79（去年20.81）優秀青年基金：3587

400

11.15重點項目：申請批準平均資助率

全委：

276653819.45（去年16.96%）醫學部：524

9017.18（去年13.08%）2012年全委不予受理5141項涉及1125個單位占51.65%其中不予受理率100%38個單位

60%55個單位

40%109個單位在不予受理項目5141原因分布

超項：1195

附件材料不全或有誤

：980導師同意函：535不屬學科資助范圍：516未簽字：406有35.85%沒有閱讀指南

18.83%申請須知

45.32%不認真撰寫申請醫學部不予受理項目原因分布超項

419 附件材料不全或有誤

353 學科代碼或類別錯誤

342 未按要求提交申請書正文或不規范 195

未蓋公章或有誤167 申請資格違規

71 未簽字

93

合作單位超過2個

8 申請書內容相似度高或信息不真實 9

建議：(1)在學習全委統一規定的基礎上，重視《項目指南》中相關科學部和申報學科的特別要求；(2)及時掌握基金委網站上的通知、通告；(3)了解醫學部申請代碼的設置特點，準確選擇；(4)關注醫學部網頁，及時了解學部相關要求與信息。我校醫科共申請1262項，實際批準276項，資助率21.87%，高于全國平均資助水平。

但是也暴露出不少的問題：超過資助率20%以上的僅只有18個學科；低于平均資助率以下的所占比例也不少（尤其是傳統的優勢重點學科）

即使是高于平均資助率的優勢學科，與全國優勢之比，也還有一定的差距。呼吸系統：同濟大學、重慶醫大、首都醫大循環系統：上海交大、首都醫大、四軍大消化系統：上海交大、三軍大、四軍大血液系統：上海交大、南方醫大、醫學科學院泌尿系統：上海交大、復旦、醫學科學院（并列）神經系統：上海交大、復旦、南京醫大腫瘤學：中山大學、上海交大、復旦創新性不足（照搬文獻）立論依據不足（國內外現狀、難點分析）跨學科合作不夠（拘于臨床、前后期結合）關鍵問題把握不準確（關鍵問題把握：輕重）

研究工作基礎有限（相關研究經歷）承擔基金項目研究有缺陷（項目完成成績不佳）課題組組成不合理（搭配、人員過多或過少）標書填寫不認真（翻譯不準確、引用有誤）

醫學科學部今年項目評審流程一、初篩3%（學科）二、同行會評20%（學科+專家）三、函評（智能指派）55%（學科）四、評審組評審（二審）5%（專家）五、獲得資助17%一、初篩1、申請者資格無博士學位的中級職稱申請者須有2名高級職稱同行推薦信；在職研究生（包括高級職稱）申請者需獲得導師推薦信；申請重點和重大項目必須具有高級職稱。2、申請手續

申請者依托單位必須加蓋單位章；申請者必須在承諾處簽字，項目組所有成員必須本人簽字；項目組中若有外單位成員，須加蓋合作單位法人章或注冊章；若為境外人員，須本人簽字，或有本人簽字函。3、限項規定已獲青年基金項目資助者不得再申請青年基金項目；正負責承擔有項目的中級職稱申請者，不得申請項目但可參與項目；申請者當年只能申請1項面上類項目（包括青年基金、地區基金項目）；申請人和具有高級專業職稱的項目組成員，申請及承擔在研（含參加）的項目總數不得超過3項；重大國際合作項目納入限項范圍。二、同行會評學科遴選出項目學科組織評審會，每個項目有3位專家復議未通過同行會評的項目將不再進入函評通過同行會評的項目進入函評同行通訊評審問題：(1)最根本的問題：申請數量過大，需要評審專家數量巨大(2)由于回避、專業等限制，可用的小同行專家數量有限后果：(1)部分專家接到的評審數量較大(2)難免出現大同行評審的情況(3)最終評審質量難以提高解決辦法：借鑒美英等國的經驗，試點同行會評美國國家科學基金會(NSF)改變評審方式：通訊評審為主→會議評審普遍化英國研究理事會(RCUK)減輕同行評審的重要措施：早期篩選機制先期提交項目申請大綱2012年2月7日基金委2012年第二次委務會決定：由醫學科學部開展同行評議會評試點工作，其目的：提高評審與管理的質量和效率同行會評的優勢與不足優勢：(1)提高了同行通訊評審質量(2)促進申請人更加重視研究積累，理性申報(3)促進依托單位從關注申報數量向重視申報水平轉移不足：評審意見受理初期工作量三、函評項目受理→項目分組→指派評議人→專家函評同行評議的標準科學意義創新性研究方案申請者支撐條件項目的分組基于申請代碼下的“研究方向”由計算機自動分組；學科可以對計算機自動分組進行適當的調整。同行評議專家的指派由計算機從學科建立的特定專家庫中進行隨機匹配。學科可以對計算機隨機匹配方案進行適當的調整。四、評審組評審（二審）上會的項目必須是資助指標數的130-160%；根據函評結果上會項目分A、B兩類；獲資助項目必須獲得半數以上贊同票。重視同行評議意見綜合分析和項目推薦工作，擇選資助(1)規范各類項目評審有關工作程序，制定詳細工作要求，嚴格執行；(2)遴選上會項目時綜合考慮同行通訊評議意見，以往項目完成情況，以往獲資助情況，本學科整體發展情況嚴格查處弄虛作假行為，大力倡導科研誠信

(1)對初選的1萬多個項目，逐項審核申請書所述內容的真實性

(2)將審核結果在上會項目一覽表和申請項目一覽表的備注欄中標出注意學科均衡協調發展和優先發展領域分布

(1)面上項目和青年基金項目均不同程度向薄弱學科、交叉學科和基礎學科等學科領域傾斜，如把2010年學部宏觀調控經費向免疫學與預防醫學傾斜資助2010萬元，并且列入學科分配基數中。

(2)重點項目、重大項目和重大研究計劃：結合優先發展領域、學科發展前沿與熱點、國家科技發展需求、國內研究基礎，統籌各學科全面發展。

(3)資助領域：基礎醫學、臨床醫學、預防醫學、藥物藥理學和中醫藥學及交叉學科等醫學研究領域，尤其重視從臨床實踐中凝練的科學問題。

二、2013年度國家自然科學基金的有關變化資助情況及政策調整1、限項：高級三項不變、2012年度獲得資助項目，不得申請同類項目，連續兩年未獲資助的，暫停一年申請。2、對博士后申請項目，需分別提供書面承諾。3、申請書撰寫調整：面上、青年、地區均離線申請，其他均在線填寫4、資助強度與資助率：面上80萬左右、青年25萬左右；資助率維持不變。5、杰青、優青只能本人上會答辯；其他項目與會人員不能超過3人/次。6、常設材料組：行政樓101房間（有截止時間要求除外）智能指派僅在腫瘤學科Ⅰ實施；一定要認真填寫“申請代碼”和“申請代碼”下的“研究方向”（Studysection）；先認真查看相關“申請代碼”下的“研究方向”，選擇最合適的“研究方向”及申請代碼。三、如何準備國家自然科學基金項目申請獲得資助的基本要素一、必要的基礎二、對基金的基本了解三、理想的申請書一、必要的基礎1、從事基礎研究的專業訓練基本了解所在研究領域的研究概況掌握從事基礎研究的專業技術和手段具有從事所在研究領域的專業思維能力2、已取得一定的研究成績發表了研究論著積累了必要的研究數據建立了相應的研究平臺和技術3、具有開展基礎研究的條件時間空間研究資源的支配能力二、對基金的基本了解面向全國支持基礎研究和應用基礎研究支持重點高等院校及科研院所的科學技術人員在國家自然科學基金資助范圍內自主選題，開展創新性的科學研究熟悉基金《指南》《條例》《管理辦法》遵循規章制度三、理想的申請書1、邏輯清晰的寫作：

基本結構：想做什么－－－研究目的為什么要做－－－科學意義如何去做－－－研究思路做過什么－－－研究基礎

粘合劑：數據與理由

達到的效果：

科學問題的凝練研究思路的形成研究方案的制定2、客觀的自我介紹；1）、客觀、嚴謹

文章發表（有無，作者順序，屬性及完整性）實驗數據（真實性，科學性）2）、簡明、清晰

學習簡歷研究簡歷文章目錄3）、謙虛、得體不夸大、不造假不打擦邊球、不濫竽充數不要刻意掩飾3、恰當的學科選擇熟悉科學部的特點熟悉學科的范圍和特點熟悉申請代碼覆蓋的范圍熟悉每個申請代碼下的“StudySection”存在的問題：

科學部間、學科間有交叉申請代碼設置不盡科學、合理申請者不熟悉學科情況（一）科學選題

提出富有價值的科學問題

為什么值得研究？（究其然，并究其所以然；新現象—新問題—科學問題）理論意義（對學科發展的理論建樹：理論分析框架）實際意義（應用背景的闡述：一般指提供科學依據、科學支撐而不是具體產品和直接經濟效益）關鍵：從科學（學術）角度闡述價值提出富有挑戰的科學問題

是什么水平的研究？（水平定位：與同行研究的聯系與區別）具有一定的挑戰性（難度）具有一定的關鍵性（突破口）根據目標提出問題：很有可能不能完全實現最終目標，但要求在研究期限內取得應有的進展作為瓶頸的問題具有帶動性的問題:理論與方法的普遍性自己給自