PPP1PPP工程操作流程可分為工程識別、工程預備、工程選購、工程執行和工程移交等5個階段，每個階段又可分為假設干步驟。一、工程識別〔一〕工程選擇1、適用領域：以根底設施及公共效勞類工程為主，包括：能源、交通運輸、水利、環境保護、農業、林業、科技、保障性安居工程、醫療、衛生、養老、教育、文化等。2[2015]57(BT)103、融資：不得承受固定回報、保底承諾、回購安排。〔二〕承接主體資格未按要求剝離政府性債務、并承諾不再擔當融資平臺職能的本地融資平臺公司不得作為社會資本方。信用與信譽良好。具有建設營造、經營治理、運營維護同類工程的業績、資質或閱歷。資金充分，具有較強的財務與融資力量。專業學問與技術力氣雄厚。設備配置等要素實力良好。質量安全治理體系完。〔三〕工程發起政府發起〔主：〕2〕行業主管部門遴選。社會資本發起〔輔〕：向財政部門推舉。〔四〕需求分析、工程初篩適合本地區經濟和社會進展的實際需要，符合城市總體規劃和各類專項規劃。財政部門會同行業主管部門對工程進展初篩和中期開發打算。〔五〕資料預備對于列入年度開發打算的工程，工程發起方按財政部門的要求提交相關資料。〔六〕物有所值評價PPP模式和傳統模式進展比照。1依據財政部《政府和社會資本合作模式操作指南》整理〔七〕財政承受力量論證責任識別：1.股權投資2.運營補貼3.風險擔當4.配套投入支出測算：12.運營補貼支出3.風險擔當支出4.配套投入支出力量評估：包括財政支出力量評估以及行業和領域平衡性評估信息披露：包括工程使用量、本錢費用、考核指標等信息，定期對外公布。〔八〕工程識別結果處理驗證的，可在實施方案調整后重驗證；經重驗證仍不能通過的，不再承受PPP二、工程預備〔一〕成立治理機構1、建立協調機制：由縣級〔含〕以上地方人民政府成立PPP工程工作小組，形成PPP工程的特地協調機制，主要負責工程評審、組織協調和檢查督導等工作2責工程預備、選購、監管和移交等工作。〔二〕實施方案編制工程概況：根本狀況、經濟技術指標和工程公司股權狀況等。風險分擔與收益共享：(1，法律、政策和最低需求等風險由政府擔當；(2)對于社會資本而言，在國內根底設施特許經營的工程中，社會資本對工程的預期內部收益率一般在8%～12%之間。政府一般期望把10%以內。工程運作方式：外包類特許經營類私有化交易構造：1.投融資構造；2.回報機制：用戶付費、政府付費、可行性缺口補貼合同體系：工程合同〔核心、其他合同監管架構：授權關系監管方式源選購。〔三〕實施方案審核審核的重點是物有所值評價〔VFM〕以及財政承受力量驗證兩方面內容。財政部門應對工程實施方案進展物有所值和財政承受力量驗證未通過驗證的，可在實施方案調整后重驗證；經重驗證仍不能通過的，不再承受PPP實施。三、工程選購〔一〕工程前期技術溝通社會資本提交初步工程建議書。〔二〕編制資格預審文件PPP工程要求強制資格預審。預審文件內容包括：工程授權主體、工程實施機構和工程會資本的家數和確定方法，以及社會資本提交資格預審申請文件的時間和地點等。〔三〕公布資格預審公告資本方要依據公告上的內容在資格預審申請文件截止期之前提交資格預審文件審申請文件的時間自公告公布之日起不得少于15〔四〕選購方式調整資格預審缺乏3家需對實施方案進展調整，重組織資格預審;工程經重資格預審合3〔五〕資格預審結果格預審合格的潛在投標人發出資格預審合格通知書并同時向資格預審不合格的潛在投標人告知資格預審結果。〔六〕工程選購文件的編制內容包括：選購邀請、競爭者須知、競爭者應供給的資格、資信及業績證明文件、選購式、評審方法、評審標準、政府選購政策要求、工程合同草案及其他法律文本等。〔七〕社會資本預備投標文件文件。〔八〕繳納保證金繳納保證金是對社會資本參與選購活動和履約保證的強制擔保要求證金的數額不得超過工程預算金額的2%。履約保證金的數額不得超過政府和社會資本合作工程初始投資總額或資產評估值的10%。無固定資產投資或投資額不大的效勞型合作工程，6〔九〕現場考察和標前會工程實施機構應組織社會資本進展現場考察或召開選購前答疑會組只有一個社會資本參與的現場考察和答疑會。〔十〕工程評審件，由評審小組對響應文件進展評審。〔十一〕工程合同談判工程實施機構應成立特地的選購結果確認談判工作組選社會資本及與其合作的金融機構就合同中可變的細節問題進展合同簽署前確實認談判達成全都的即為中選者。〔十二〕簽署談判備忘錄和公示5四、工程執行〔一〕成立工程公司社會資本可依法設立工程公司，政府可指定相關機構依法參股工程公司。〔二〕工程融資內，將賜予PPP工程差異化信貸政策。商定時間內未完成融資，可賜予肯定寬限期；寬限期決。〔三〕工程建設債務人，工程公司為執行主體。工程公司全面負責所擔當的PPP工程的協調和治理工作。工程招標與分包：1)分包非主體非關鍵工程；2〕依據《中華人民共和國招投標法》以及工程所屬主管單位的要求完成；3〕工程公司擬定招標方案報工程所屬主管單位后實施招標；4)實行勞務分包形式；5進度治理：主要內容包括：施工進度打算的編制和審核、按打算期編制工程綜合打算、對進度打算進展檢查和調整、提交進度報告、進度掌握總結。質量治理：PPP工程中的質量掌握缺陷表現在工程融資建設本錢影響質量、違規分包影響工程質量、治理和監視不力影響工程質量三個方面。其他治理：措施主要包括：安全措施、工程文件治理、職工與勞動治理。〔四〕工程試運營設定工程試運營時間：1-33-5工程運行狀況監測：監測工程各項功能性設施運作狀況進展，把握設施運行安全性、合規性是否符合標準。工程效益狀況觀看：準時把握工程試運營期間效益狀況，分析收益合理性，并且對將來估量收益做出評估，是否符合工程初始設定。完善規章制度及組織架構。〔五〕績效監測與支付PPP工程的3分別為用戶付費、政府付費、用戶付費加可行性缺口補貼。〔六〕合同履約治理合同修訂、違約與爭議解決：重點關注合同修訂、違約責任和爭議解決等工作債權人直接介入：當工程消滅重大經營問題或財務風險，威逼或侵害債權人利益時，的，債權人應停頓介入。〔七〕應急治理接收工程所產生的一切費用，將依據工程合同商定，由違約方單獨擔當或由各責任方分擔。合格的第三方機構實施臨時接收。〔八〕中期評估簽訂的特許經營協議中的商定經營狀況進展相關調研評估。五、工程移交〔一〕移交預備移交內容：1.工程設施；2.工程土地使用權及工程用地相關的其他權利；3.與工程設施相關的設備、機器、裝臵、零部件、備品備件以及其他動產；4.工程實施相關人員；5.運營維護工程設施所要求的技術和技術信息；6料〔書面文件和電子文檔；7.移交工程所需的其他文件。1.權利方面：資產不存在權利瑕疵；2.技術方面：工程設施應符合雙方商定的技術、安全和環保標準，并處于良好的運營狀況。〔二〕工程資產評估組建與評聘PPPPPP評估的組織工作。〔三〕資產交割工程相關合同的轉讓：或效勞購置合同、融資租賃合同、保險合同以及租賃合同等。構。PPP21江蘇鎮江市海綿城市建設工程一、工程根本信息二、實施方案〔一〕成立工程公司〔鎮江〕作為該PPP13860303234070%。〔二〕合作范圍工程案例來源于財政部政府和社會資本合作中心網站：“:///zh/pppxmaljc/index.jhtml“:///zh/pppxmaljc/index.jhtml在合作期內，工程公司依據工程合同負責海綿型道路、海綿型小區、濕地生態系統、污無償移交給鎮江市政府指定機構。〔三〕回報機制工程公司通過污水處理費收入和政府付費來收回本錢，實現投資回報。〔四〕風險安排機制〔五〕交易構造鎮江市政府授權鎮江市住建局授予工程公司特許經營權建設和運營治理。因工程是住建部確定的首批海綿城市試點工程，獲國家財政12億元的補助時，承受A/BA、BA局部承受中心補貼海綿城市投資的專項資金12億元建設，以海綿城市源頭工程為主，工程業主為鎮江水業公司〔鎮江市政府授權代表。B局部以海綿城市過程和末端工程為主，總13.85B〔BOT〕方式實施，由工程公司負責融資、建設和運營治理。為便于建設治理工作的統一協調，A、B兩局部的建設工作由工程公司統一負責，即A〔六〕融資13.854.6233%，其余投資所需資金由工程公司向銀行融資解決。〔七〕提前退出〔社會資本方不得轉讓工程公司全部或局部股份；鎖定期滿后，光大水務經商務主管部門批準后，可以向滿足商定的技術力量、財務信用、運營閱歷等根本條件的第三方轉讓其全部或局部股份。〔八〕工程監管1、行政監視：鎮江市財政局、住建局、環保局、審計局、物價局等各部門依據只能分工對工程公司行政監管。2、履約監管鎮江市住建局以合同當事人的身份監視社會資本及工程公司履約。三、小結本案創性的承受了A/B構造的合作模式，既實現了財政資金和社會資金的有效結合，同時又確保了財政資金的專款專用A、B在本案中，政府方作為PPP工程的發起方，在工程識別、前期論證、選擇社會資本方、制定實施方案、工程監視等方面發揮重要作用。在工程建設過程中，政府方參股工程公司，PPPPPP工程的主要出資方和建設運營方PPP案例2湖南長沙市地下綜合管廊PPP工程一、 工程根本信息二、 實施方案〔一〕成立工程公司長沙市政府指定政府股東與中國建筑股份等社會資本方共同出資建城投管廊建設投資作為該PPP工程的工程公司，工程公司注冊資本10000萬元，340034660066%。〔二〕合作范圍本工程整體地下綜合管廊建設包括高鐵城以及湘府西路管廊工程62.254.97PPP42.6939.95〔三〕回報機制本工程的回報機制屬于“使用者付費+可行性缺口補助”方式。〔四〕風險安排1、融資、建設、運營和維護風險由工程公司主要擔當工程的融資、施工圖設計、建設、運營和維護風險，以及建設本錢超支、工期延期、運營本錢超支等一般風險。2、收益風險經營收益高于預期時，設置利益共享機制。3、不行抗力風險雙方共同擔當。4、政策和法律風險共同擔當。〔五〕交易構造42.69公里，總投資39.95億元，其中先建17.3817.04億元，由市政府指定機構建設，建設完成后承受“轉讓-運營-移交”的方式有償轉讓給PPP25.3122.91承受“建設-運營-移交”形式，由PPP工程公司負責全部的投融資、施工圖設計、建設運營及移交工作。〔六〕融資39.95億元，工程資本金約11.99億元，約占總投資的30%，由政府方股東及社會資本方參照股權比例分別出資，其余資金通過銀行貸款等債務融資方式籌集。三、小結PPPTOTBOT(“建根本一樣。PPPPPP工程一般以政府發起為主，由政府下設主管部門作為工程的實施機構，由設施機構負責工程的總體實施和掌握。一、政府方的主要職責選擇社會資本方實施機構通過聽取社會資本對工程實施方案初稿的意見進展市場測試，對依據市場反響對實施方案進展優化〔2〕制定社會資本評審條件，進展資格預審。〔3〕通過競爭性磋商的方式確定社會資本方，簽署工程合同。依據合同商定，結合評價結果調整政府付費。建立調價機制：建立科學合理的調價機制，兼顧公眾、政府、社會資本方三方利