第18頁共18頁議事監事?會主要職?責范文?監事會議?事規則?第一章總?則第一?條為了規?范公司監?事會工作?，維護公?司、股東?和職工的?合法權益?，完善公?司內部監?督約束機?制，提高?監管工作?的有效性?，依據《?中華人民?共和國公?司法》和?《公司章?程》及其?他有關法?律法規，?制訂本會?議事規則?。第二?條監事會?是公司依?法設立的?監督機構?，行使監?督權，保?障股東權?益、公司?利益和員?工的合法?權益不受?損害，向?股東大會?負責并報?告工作，?對公司的?財務以及?公司董事?、經理和?其他高級?管理人員?履行職責?的合法合?規性進行?監督。?第二章監?事會的組?成第三?條公司監?事由股東?代表和公?司職工代?表擔任，?公司職工?代表擔任?的監事不?得少于監?事人數的?三分之一?。監事會?中職工代?表擔任的?監事由公?司職工代?表大會選?舉產生或?更換，股?東擔任的?監事由股?東大會選?舉產生和?更換。?第四條公?司監事會?成員由三?至五名組?成，設監?事會主席?一名，由?監事選舉?產生。監?事會主席?不能履行?職權時，?由該主席?指定一名?監事代行?其職權。?第五條?監事的任?職資格?（一）能?夠維護出?資者的權?益，對公?司資產的?保值增值?有高度的?責任感；?（二）?熟悉了解?企業管理?和有關法?律、法規?；（三?）堅持原?則、清正?廉潔、辦?事公道；?公司董?事、經理?、財務負?責人以及?董事會秘?書不得兼?任公司監?事。屬?《中華人?民共和國?公司法》?第五十七?條、五十?八條規定?情形之一?的自然人?，不得擔?任公司監?事。第?六條監事?任期每屆?三年，監?事在任職?期間，一?般不得解?除其職務?。監事任?期屆滿，?可連選連?任。第?三章監事?會的職權?和責任?第七條監?事會依法?行使下列?職權（?一）對股?東大會決?議執行情?況進行監?督，對董?事會的重?大決策程?序進行監?督。（?二）根據?真實性、?準確性的?原則，審?核公司每?月、中期?、年度財?務報告，?了解和查?詢公司的?經營情況?，索要有?關材料，?必要時可?要求董事?、經理及?其他高級?管理人員?、內部審?計人員出?席監事會?會議，回?答所關注?的問題。?（三）?對公司經?營運行中?涉及到數?額較大的?融資、投?資、擔保?、抵押、?轉讓、收?購、兼并?等經濟行?為和資產?質量進行?重點監控?。（四?）對公司?董事、經?理及其他?高級管理?人員在執?行公司職?務時有無?下列違反?法律、法?規或公司?章程的行?為進行監?督：1?、利用職?權收受賄?賂或其他?非法收入?，侵占公?司的財產?；2、?挪用公司?資金或者?將公司資?金借貸給?他人；?3、將公?司資產以?個人名義?或以其他?名義開立?帳戶存儲?；4、?以公司資?產為公司?股東或者?其他個人?債務提供?擔保；?5、自營?或者為他?人經營，?從事損害?本公司的?利益的活?動；6?、擅自泄?露公司的?經濟秘密?。（五?）當董事?、經理和?其他高級?管理人員?有違法行?為和重大?失職行為?，可要求?其予以糾?正，必要?時向股東?大會反映?，也可直?接向市證?券領導小?組辦公室?及其他有?關部門報?告。（?六）監事?列席董事?會會議。?（七）?提議召開?臨時股東?大會。?（八）公?司章程規?定的和股?東大會授?予的其他?職權。?第八條監?事會主席?依法行使?下列職權?召集和?主持監事?會會議；?檢查監?事會決議?執行情況?；代表?監事會向?股東大會?做工作報?告；公?司章程規?定的其他?職權。?第九條監?事會在履?行監督權?時，針對?發現的問?題可采取?下列措施?：發出書?面通知，?要求予以?糾正；?請公司審?計、監察?部門進行?核實；?（三）委?托社會上?有資格的?會計師事?務所、審?計師事務?所、律師?事務所等?專業性機?構進行核?實、取證?；（四?）提議召?開臨時股?東大會；?（五）?向國家有?關監督機?構、司法?機關報告?或者提出?申訴。?第十條監?事應履行?以下責任?：（一?）遵守法?律、法規?和公司章?程，執行?監事會決?議，維護?公司利益?，保守公?司機密；?（二）?對未能發?現和制止?公司違反?法律、法?規的經營?行為承擔?相應責任?；（三?）工作中?違反法律?、法規或?者公司章?程的規定?，給公司?造成損害?的，參加?決議的監?事應負相?應責任；?但表決時?曾表示異?議并記載?于會議記?錄的，該?監事免除?責任。?第四章監?事會的管?理第十?一條監事?會每年至?少召開兩?次會議，?由監事會?主席召集?，必要時?可邀請董?事長、董?事、總經?理列席會?議。第?十二條監?事連續二?次不參加?監事會會?議、也不?委托其他?監事代其?行使權力?，應視為?無行使職?權能力，?由監事會?提請股東?大會或職?工代表大?會更換。?第十三?條監事可?以提出辭?職，監事?辭職應向?監事會遞?交書面辭?職報告。?監事因個?人原因辭?職，對公?司造成損?害的，應?當負賠償?責任。監?事有嚴重?違反法律?、法規及?公司章程?行為或嚴?重不稱職?的事由時?，股東大?會或職工?代表大會?可按規定?程序解除?其監事職?務。無正?當理由被?免職的，?可要求賠?償損失。?第十四?條監事會?在行使監?督權時，?不能代替?董事會或?經理履行?職責，也?不能代表?公司進行?任何經營?活動。?第十五條?監事的酬?金由股東?大會決定?。監事在?任期內成?績顯著的?應給予獎?勵。第?十六條監?事會應有?專人辦理?日常工作?，負責與?監事、股?東單位的?聯系與溝?通。第?五章監事?會會議的?召開及議?事程序?第十七條?監事會議?事方式，?主要采取?定期會議?、臨時會?議的形式?進行，議?事的主要?范圍為：?（一）?審核公司?期中、年?度財務報?告，從監?督角度提?出監事會?的分析及?意見；?（二）對?公司利潤?分配方案?和彌補虧?損方案提?出審查、?監督意見?；（三?）分析評?價公司資?產運行情?況、預算?執行情況?、重大投?資決策實?施情況、?公司資產?質量和保?值增值情?況，并提?出監督意?見；（?四）對董?事會決策?的重大風?險投資、?抵押、擔?保等提出?監督意見?；（五?）對董事?、經理及?其他高級?管理人員?執行法律?、法規和?公司章程?的情況進?行檢查?，提出監?督意見；?（六）?討論監事?會工作報?告、工作?計劃及其?他有關股?東利益、?公司發展?的議題。?第十八?條有下列?情況時，?經監事會?主席或三?分之二以?上監事提?議，或應?總經理的?要求，監?事會可召?開臨時會?議：（?一）公司?已經或正?在發生重?大的資產?流失現象?，股東權?益受到損?害，董事?會未及時?采取措施?；（二?）董事會?成員或經?營班子成?員有嚴重?的違法違?紀行為，?損害公司?和股東的?利益；?（三）對?公司的某?些重大事?項進行專?題調研論?證或請董?事會、經?營班子提?供咨詢意?見；（?四）對某?些重大監?督事項，?監事會認?為需委托?社會會計?、審計、?律師事務?所提出專?業意見；?（五）?監事會認?為有必要?召開臨時?會議的其?他情況。?第十九?條監事會?召開定期?會議和臨?時會議，?必須有三?分之二以?上的監事?出席，由?監事會主?席主持。?主席因故?不能出席?，應委托?一位監事?主持。?第二十條?監事因故?不能出席?監事會會?議，應事?先向監事?會主席請?假，并提?出書面意?見或書面?表決意見?，也可書?面委托其?他監事（?但不能委?托監事以?外的其他?人員），?委托書中?應寫明授?權的范圍?。監事未?出席監事?會會議，?亦未委托?其他監事?的，可視?為放棄在?該會議上?的投票權?。第二?十一條監?事會召開?定期會議?應在一周?內，召開?臨時會議?應在三天?前，將會?議的地點?、時間、?議題書面?通知全體?監事。?第二十二?條監事會?會議的決?議由監事?記名，一?般事項的?表決須經?出席的監?事二分之?一以上贊?成方為有?效，下列?事項表決?必須經出?席會議監?事三分之?二以上（?含三分之?二）贊成?才能通過?：（一?）提議召?開股東大?會；（?二）以公?司的名義?委托會計?、審計、?律師事務?所；組?織對某些?重要事項?的調查和?咨詢。?第二十三?條監事會?會議須認?真做好會?議記錄，?出席會議?的監事、?記錄人應?在會議記?錄上簽名?。監事有?權對本人?在會議上?的發言做?出某些說?明性記載?。第二?十四條監?事會會議?召開后須?形成會議?紀要，并?和會議記?錄、決議?等作為監?事會工作?檔案妥善?保存，一?般保存期?限為十五?年。第?二十五條?監事會決?議由出席?會議的監?事以舉手?方式進行?表決，監?事會會議?實行一人?一票制。?第二十?六條出席?會議的監?事須在監?事會決議?上簽名，?并對監事?會的決議?承擔責任?。第二?十七條本?議事規則?由公司監?事會負責?解釋。?第二十八?條本議事?規則經監?事會一致?通過，并?自通過之?日起執行?。議事?監事會主?要職責范?文（二）?___?_有限公?司監事會?工作職責?—規章制?度為了?保證公司?正常有序?有規則地?進行經營?，保證公?司決策正?確和領導?層正確執?行公務，?防止濫用?職權，危?及公司、?董事及第?三人的利?益，特此?規定在公?司中設立?監事會。?監事會是?懂事大會?領導下的?公司的常?設監察機?構，執行?監督職能?。監事會?與班子會?并立，獨?立地行使?對總經理?、副總經?理和中層?管理人員?及整個公?司管理的?監督權。?為保證監?事會和監?事的獨立?性，監事?不得兼任?董事長和?經理。監?事會對董?事會負責?，對公司?的經營管?理進行全?面的監督?，包括調?查和審查?公司的業?務狀況，?檢查各種?財務情況?，并向董?事會提供?報告，對?公司各級?干部的行?為實行監?督，并對?領導干部?的任免提?出建議，?對公司的?計劃、決?策及其實?施進行監?督等。?監事會是?由全體監?事組成的?、對公司?業務活動?及會計事?務等進行?監督的機?構。監?事會，也?稱公司監?察委員會?，是公司?法定的必?備監督機?關，對總?經理行政?管理行使?監督的內?部組織。?（1）?監事會的?設立目的?：總經理?、副總經?理濫用職?權，損害?公司利益?，就需要?選出這種?專門監督?機關，代?表國資委?行使監督?職能。?（2）監?事會的組?成。監事?會由全體?監事組成?。監事是?公司職工?；公司的?董事長、?總經理、?副總經理?不得兼任?監事會成?員。監事?會設主席?、委員等?職。（?3）監事?會的職權?范圍如下?：第一?，可隨時?調查公司?生產經營?和財務狀?況，審閱?帳簿、報?表和文件?，并請求?董事會提?出報告；?第二，?必要時，?可根據法?規和公司?章程，召?集董事大?會；第三?，列席董?事會會議?，能對董?事會的決?議提出異?議，可要?求復議；?第四，?對公司的?各級管理?人員提出?罷免和處?分的建議?。一、?監事會作?用監事?會對董事?大會負責?。對公司?財務以及?公司董事?長、總經?理、副總?經理、財?務科長和?中層領導?履行職責?的合法性?進行監督?，維護公?司的合法?權益。?公司應采?取措施保?障監事的?知情權，?及時向監?事提供必?要的信息?和資料，?以便監事?會對公司?財務狀況?和經營管?理情況進?行有效的?監督、檢?查和評價??？偨浝?應當根據?監事會的?要求，向?監事會報?告公司重?大合同的?簽訂、執?行情況、?資金運用?情況和盈?虧情況，?總經理必?須保證該?報告的真?實性。?監事會發?現總經理?、副總經?理和其他?中層管理?人員存在?違反法律?、法規或?《公司章?程》的行?為，可以?向董事會?反映，也?可以直接?向國資委?報告。?議事監事?會主要職?責范文（?三）_?___有?限公司?監事會議?事規則?二零一陸?年___?_月_?___有?限公司監?事會議事?規則第?一章總則?第一條?為進一步?規范本公?司監事會?的議事方?式和表決?程序，促?使監事和?監事會有?效履行監?督職責，?完善公司?法人治理?結構，根?據《中華?人民共和?國公司法?》、《中?華人民共?和國證券?法》、《?上市公司?治理準則?》、《深?圳證券交?易所股票?上市規則?》和《_?___有?限公司章?程》（以?下簡稱“?公司章程?”）等有?關規定，?制訂本規?則。第?二條公司?設監事會?，監事會?應向全體?股東負責?，對公司?財務以及?公司董事?、經理和?其他高級?管理人員?履行職責?的合法合?規性進行?監督，維?護公司及?股東的合?法權益。?第三條?監事會由?____?名監事組?成，監事?會設主席?____?人。監事?會應當包?括___?_名股東?代表和_?___名?公司職工?代表。?第四條監?事應當嚴?格按照法?律、行政?法規、部?門規章、?規范性文?件和公司?章程的相?關規定，?積極履行?監督職責?。第二?章監事?第五條第?六條監事?會主席由?全體監事?過半數選?舉產生。?監事會?中的職工?代表由公?司職工通?過職工代?表大會、?職工大會?或者其他?形式民主?選舉產生?。公司?監事候選?人除應符?合《公司?法》的相?關規定外?，還不得?存在下列?情形：?（一）最?近三年內?受到中國?證監會行?政處罰；?（二）?最近三年?內受到證?券交易所?公開譴責?或三次以?上通報批?評；（?三）被中?國證監會?宣布為市?場禁入者?且尚在禁?入期；?（四）被?證券交易?所公開認?定為不適?合擔任上?市公司董?事、監事?和高級管?理人員；?（五）?無法確保?在任職期?間投入足?夠的時間?和精力于?公司事務?，切實履?行董事、?監事、高?級管理人?員應履行?的各項職?責。1?監事候選?人應在知?悉或理應?知悉其被?推舉為監?事候選人?的第一時?間內，就?其是否存?在上述情?形向監事?會報告。?監事候?選人存在?本條第一?款所列情?形之一的?，公司不?得將其作?為董事候?選人提交?股東大會?表決。?第七條監?事應具有?法律、會?計等方面?的專業知?識或工作?經驗。監?事會的人?員和結構?應確保監?事會能夠?獨立有效?地行使對?董事、經?理和其他?高級管理?人員及公?司財務的?監督和檢?查。第?三章監事?會的職權?第八條?監事會依?法行使下?列職權：?（一）?應當對董?事會編制?的公司定?期報告進?行審核并?提出書面?審核意見?；（二?）檢查公?司財務；?（三）?對董事、?高級管理?人員執行?公司職務?的行為進?行監督，?對違反法?律、行政?法規、公?司章程或?者股東大?會決議的?董事、高?級管理人?員提出罷?免的建議?；（四?）當董事?、高級管?理人員的?行為損害?公司的利?益時，要?求董事、?高級管理?人員予以?糾正；?（五）依?法提議召?開臨時股?東大會，?在董事會?不履行《?公司法》?規定的召?集和主持?股東大會?職責時依?法召集和?主持股東?大會；?（六）向?股東大會?提出提案?；（七?）依照《?公司法》?第一百五?十二條的?規定，對?董事、高?級管理人?員提起訴?訟；（?八）發現?公司經營?情況異常?，可以進?行調查；?必要時，?可以聘請?會計師事?務所、律?師事務所?等專業機?構協助其?工作，費?用由公司?承擔。?第九條建?議。監?事會發現?公司經營?情況異常?，可以進?行調查，?必要時，?可以聘請?會計師事?務所等協?助其工作?，費用由?公司承擔?。第十?條監事有?了解公司?經營情況?的權利，?并承擔相?應的保密?義務。監?監事可以?列席董事?會會議，?并對董事?會決議事?項提出質?詢或者事?會可以獨?立聘請中?介機構提?供專業意?見。第?十一條監?事應當關?注公司信?息披露情?況，對公?司董事、?高級管理?人員2?履行信息?披露職責?的行為進?行監督，?發現信息?披露存在?違法違規?問題的，?應當進行?調查并提?出處理建?議。第?十二條監?事在履行?監督職責?過程中，?對違反法?律、行政?法規、公?司章程或?股東大會?決議的董?事、高級?管理人員?應提出罷?免的建議?。第十?三條監事?發現董事?、高級管?理人員及?公司存在?違反法律?、行政法?規、部門?規章、規?范性文件?、《__?__證券?交易所股?票上市規?則》和證?券交易所?其他相關?規定的行?為，已經?或者可能?給公司造?成重大損?失的，應?當及時向?董事會、?監事會報?告，提請?董事會予?以糾正，?并向中國?證監會、?證券交易?所或者其?他有關部?門報告；?對違反法?律、行政?法規、公?司章程或?股東大會?決議的董?事、高級?管理人員?應提出罷?免的建議?。第四?章會議的?召集、召?開第十?四條監事?會會議分?為定期會?議和臨時?會議。監?事會定期?會議應當?每六個月?召開一次?。出現下?列情況之?一的，監?事會應當?在十日內?召開臨時?會議：?（一）任?何監事提?議召開時?；（二?）股東大?會、董事?會會議通?過了違反?法律、法?規、規章?、監管部?門的各種?規定和要?求、公司?章程、公?司股東大?會決議和?其他有關?規定的決?議時；?（三）公?司章程規?定的其他?情形。?第十五條?在發出召?開監事會?定期會議?____?之前，監?事會辦公?室應當向?全體監事?征集會議?提案，并?至少用兩?天的時間?向公司員?工征求意?見。在征?集提案和?征求意見?時，監事?會辦公室?應當說明?監事會重?在對公司?規范運作?和董事、?高級管理?人員職務?行為的監?督而非公?司經營管?理的決策?。第十?六條監事?提議召開?監事會臨?時會議的?，應當通?過監事會?辦公室或?者直接向?監事會主?席提交經?提議監事?簽字的書?面提議。?書面提議?中應當載?明下列事?項：（?一）提議?監事的姓?名；（?二）提議?理由或者?提議所基?于的客觀?事由；?（三）提?議會議召?開的時間?或者時限?、地點和?方式；?（四）明?確和具體?的會議提?案；（?五）提議?監事的聯?系方式和?提議日期?等。3?在監事會?辦公室或?者監事會?主席收到?監事的書?面提議后?三日內，?監事會辦?公室應當?發出召開?監事會臨?時會議_?___。?監事會辦?公室怠于?發出會議?通知的，?提議監事?應當及時?向監管部?門報告。?第十七?條監事會?會議由監?事會主席?召集和主?持；監事?會主席不?能履行職?務或者不?履行職務?的，由監?事會副主?席召集和?主持；未?設副主席?、副主席?不能履行?職務或者?不履行職?務的，由?半數以上?監事共同?推舉一名?監事召集?和主持。?第十八?條召開監?事會定期?會議和臨?時會議，?監事會辦?公室應當?分別提前?十日和五?日書面通?知，通過?直接送達?、傳真、?電子郵件?或者其他?方式，提?交全體監?事。非直?接送達的?，還應當?通過電話?進行確認?并做相應?記錄。情?況緊急，?需要盡快?召開監事?會臨時會?議的，可?以隨時通?過口頭或?者電話等?方式發出?會議通知?，但召集?人應當在?會議上作?出說明。?第十九?條會議通?知應當至?少包括以?下內容：?（一）?舉行會議?的日期、?地點和會?議期限；?（二）?事由及議?題；（?三）發出?通知的日?期。第?二十條監?事會會議?應當以現?場方式召?開。緊急?情況下，?監事會會?議可以通?訊方式進?行表決，?但監事會?召集人或?會議主持?人應當向?與會監事?說明具體?的緊急情?況。在通?訊表決時?，監事應?當將其對?審議事項?的書面意?見在簽字?確認后傳?真至監事?會辦公室?。第二?十一條監?事會可要?求公司董?事、經理?及其他高?級管理人?員、內部?及外部審?計人員出?席監事會?會議，回?答所關注?的問題。?第二十?二條監事?會會議應?當有過半?數的監事?出席方可?舉行。相?關監事拒?不出席或?者怠于出?席會議導?致無法滿?足會議召?開的最低?人數要求?的，其他?監事應當?及時向監?管部門報?告。董事?會秘書和?證券事務?代表應當?列席監事?會會議。?第二十?三條會議?主持人應?當提請與?會監事對?各項提案?發表明確?的意見。?會議主持?人應當根?據監事的?提議，要?求董事、?高級管理?人員、公?司其他員?工或者相?關中介機?構業務人?員到會接?受質詢。?第五章?會議決議?和會議記?錄第二?十四條監?事會會議?的表決實?行一人一?票，以記?名和書面?等方式進?行。4?監事的表?決意向分?為同意、?反對和棄?權。與會?監事應當?從上述意?向中選擇?其一，未?做選擇或?者同時選?擇兩個以?上意向的?，會議主?持人應當?要求該監?事重新選?擇，拒不?選擇的，?視為棄權?；中途離?開會場不?回而未做?選擇的，?視為棄權?。監事會?形成決議?應當經全?體監事過?半數同意?。第二?十五條公?司召開監?事會會議?，可以視?需要進行?全程錄音?。第二?十六條監?事會辦公?室工作人?員應當對?現場會議?做好記錄?。會議記?錄應當包?括以下內?容：（?一）會議?屆次和召?開的時間?、地點、?方式；?（二）會?議通知的?發出情況?；（三?）會議召?集人和主?持人；?（四）會?議出席情?況；（?五）會議?審議的提?案、每位?監事對有?關事項的?發言要點?和主要意?見、對提?案的表決?意