國家注冊安全評價師國家注冊安全審核員國家注冊安全工程師王國堯wgy425@126.com2010年廣州職業安全健康管理體系目錄第一節職業安全健康管理體系產生與發展第二節職業安全健康管理體系的主要內容第三節職業安全健康管理體系的建立第四節危害辨識、風險評價和風險控制知識簡介

職業安全健康管理體系(occupationsafehealthmanagemenlsystem，OHSMS)是20世紀80年代在國際上興起的現代安全生產管理模式，與ISO9000和：ISO14000等標準化管理體系一樣被稱為后工業化時代的管理辦法。一、職業安全健康管理體系的產生

1．企業自身發展的需要

隨著經濟的快速發展，企業規模的急速擴大和生產集約化程度的提高，與生產有著緊密聯系的職業安全健康問題越來越受到人們的普遍關注，世界上各種類型組織對自身職業安全健康方面的表現和形象愈來愈重視，期望以一套系統化的方法來推行其管理活動，以滿足法律法規和自身方針方面的要求，促進企業發展。世界一些著名大公司如杜邦、飛利浦等在進行質量、環保管理的同時，也建立了與生產管理同步的第一節職業安全健康管理體系產生與發展2．職業安全健康標準一體化

20世紀80年代末90年代初，一些跨國公司和大型企業為增強自己的社會關注力和控制損失的需要，開始建立自律性的職業安全健康與環境保護的管理制度并逐步形成了比較完善的體系。到90年代中期，引入了第三方認證的原則。隨著國際社會對職業安全健康問題的日益關注，國際標準化組織(ISO)于1996年9月組織召開了國際研討會，由于當今世界各國發展水平的懸殊差距，結果未達成一致意見。隨后，ISO宣布暫不頒布該類標準。但許多國家和國際組織都繼續在本國或所在地區發展這一標準。第一節職業安全健康管理體系產生與發展二、職業安全健康管理體系的發展職業安全健康管理體系在國內外的發展非常迅速，20世紀80年代以來，一些發達國家率先實施了職業安全健康管理體系。到了90年代，世界各國紛紛推行職業安全健康管理體系，并達到了前所未有的程度。

1996年美國工業衛生協會制定了關于《職業安全健康管理體系》的指導性文件。英國頒布了BS8800《職業安全健康管理體系指南》國家標準。

1997年澳大利亞和新西蘭提出了《職業安全健康管理體系原則、體系和支持技術通用指南》草案，以及《職業衛生安全一原則與實踐》國家標準和《建筑職業安全與健康管理體系》標準。日本工業安全衛生協會推出了《職業安全健康管理體系導則》的指導性文件。挪威船級社制訂了《職業安全健康管理體系認證標準》。

1999年4月英國標準協會(BSI)、挪威船級社(DNV)等13個組織發布了職業安全衛生評價系列(OHSAS)標準，即0HSASl800l；《職業安全健康管理體系一規范》、0HSASl8002)：《職業安全健康管理體系一0HSASl800l實施指南》，而0HSASl8003：《職業安全健康管理體系一審核》正在起草中。第一節職業安全健康管理體系產生與發展1995年上半年，ISO正式開展OHSMS標準化工作，當時成立中、美、英、法、德、日、澳、加、瑞士、瑞典以及ILO(國際勞工組織)和wH0(世界衛生組織)代表組成的特別工作組，并召開了第一次特別工作組會議。在1996年9月召開了職業安全健康管理體系標準化研討會，來自44個國家及IEc、IL0、wH0等6個國際組織的共計331名代表與會，討論是否將OHSMS納入．[SO的發展標準中，盡管會上有意見分歧，但支持與推進的呼聲相當強烈。盡管ISO當時作出了暫不開展OHSMS標準制定工作的決定，但世界各國早就認識到OHSMS標準化是一種必然發展趨勢，并著手本國或本地區的OHSMS標準化工作。國際勞工組織(ILO)也在開展OHSMS標準化工作。在1999年4月第15屆世界職業安全衛生大會上，ILO負責人指出，IL0將像貫徹ISO9000和ISOl4000進行認證那樣，研究進行企業職業安全健康管理的評價。第一節職業安全健康管理體系產生與發展在上述國際社會的大背景下，我國有關政府部門、產業技術界、職業安全衛生和企業安全管理界，對OHSMS標準化新動向給予高度的警覺和重視，并在短短的數年內做出了及時的跟進和反映。我國作為ISO的正式成員國，在OHSMS標準化問題剛提出之時就十分重視。

1995年4月，我國政府派代表參加了ISO的特別工作組。并分別派員參加了1995年6月15日和1996年1月19日ISO組織召開的兩次特別工作組會議。1996年3月8日，我國政府又成立了由有關部門組成的“OHSMS標準化協調小組”。并分別于1996年6月3日、6月13日、8月29日召開了規模不同的三次國內研討會。與此同時，我國政府還專門立項，對OHSMS標準化的國際發展趨勢、基本原理及內容進行了研究。1997年頒發了石油工業行業標準SY／iF6276—1997《石油天然氣工業職業安全衛生管理體系》，中國石油天然氣集團公司計劃從1998年開始用三年時間建立和實施HSE管理體系。第一節職業安全健康管理體系產生與發展1998年2月原勞動部主管領導做出批示，同意有關方面的建議，在國內發展OHSMS標準，對企業進行試點實施。

1998年8月，中國勞動保護科學技術學會提出職業安全衛生管理體系試行的標準，并應一些企業的要求進行了試點實施。

原國家經貿委于1999年10月頒布了《職業安全衛生管理體系試行標準》(OHSMS)，下發了關于開展OHSMS認證工作的通知。從而使我國的OHSMS的建立和實施邁出了實質的一步。

2001年12月，原國家經貿委正式發布了《職業安全健康管理體系指導意見》和《職業安全健康管理體系審核規范》。從此，我國的職業安全健康管理體系工作邁人了一個新時期。第一節職業安全健康管理體系產生與發展三、實施職業安全健康管理體系的意義

1．改善我國職業安全健康狀況、提高我國的國際地位、維護安定團結的社會局面職業安全健康狀況事關勞動者本人基本權利和根本利益，工傷事故和職業病對人民群眾生命與健康的威脅長期得不到解決，會使廣大勞動者感到不滿，嚴重時可能使人民群眾對政府為人民服務的宗旨和改革的目標產生疑慮和動搖。甚至可能影響社會安定團結穩定的局面，給國際社會造成不良影響。2．有利于消除貿易壁壘，促使我國企業進入國際市場。職業安全健康和環境問題成為國際社會日益敏感的話題，很多國家尤其是發達國家和國際組織把職業安全健康和貿易聯系起來，并以此為借口設置障礙，形成“綠色貿易壁壘”。加入WTO后，這將給中國企業的環保和勞工保護問題形成壓力，如果中國企業不從根本上改善環保及勞工保護狀況，容易遭受國際社會的“杯葛(聯合拒絕)”。OHSMS標準與ISO9000、ISO14000一樣，采用統一要求，將對國際貿易產生深遠影響，不采用的國家與用人單位將被逐漸排斥在國際市場之外。第一節職業安全健康管理體系產生與發展

3．提高全民安全素質，保障生存質量

OHSMS的主要宗旨之一就是提高員工的安全能力和素質，使其在生產過程中具有較強的事故防范意識和能力，同時通過OHSMS標準的貫徹執行，提高我國現代企業0Hs管理水平，幫助企業增強傷亡事故和危害事件預防的意識和能力，一方面盡最大努力避免事故的發生，另一方面在事故發生時，通過有組織、有系統地控制和處理，使事故造成的影響和損失降低到最低限度。從而保障民族的生存質量。

4．降低企業成本，提高企業效益

OHSMS摒棄了傳統的事后管理與處理的作法，采取積極的預防措施，將安全衛生管理體系納入企業總的管理體系之中。通過實施科學、規范、全面、系統的0}ISMS標準，對企業或公司的生產運行實行全面的整體控制，在企業內部建立一整套有效和不斷改進的管理體系，才能大大減少事故和職業病的發生率，減少意外損失，由此大大節省了無益的資源浪費，降低甚至消除事故處理、職業病診治的開支，從而降低企業的生產成本，提高企業經濟效益。第一節職業安全健康管理體系產生與發展5．提高企業整體的管理水平、促進企業管理現代化推行OHSMS標準，可以幫助企業規范管理、提高效率，加強OHS方面的教育培訓，引入新的監測、規劃、評價等管理技術，加強審核和評審，使企業在滿足OHS法規要求、健全相應管理機制、改進管理職能、提高運營效益等方面，建立現代企業全新的經營戰略和一體化管理體系，達到和拉近國際先進企業的管理水平。6．樹立企業良好形象，改善企業與其他組織的關系，為吸引投資者和合作伙伴創造條件如果企業接連發生事故，既造成重大危害，也會給社會造成管理欠缺、技術落后、生產水平低劣的企業印象，同時更會惡化與當地居民、社區之間的關系，給企業的各種活動造成許多困難。而社會在尋求合作伙伴及投資對象時，越來越多的組織或企業看重對方的安全健康管理狀況。為了贏得這些投資，就必須有完善的OHSMS和良好的安全健康管理運作業績。第一節職業安全健康管理體系產生與發展

7．有助企業滿足相關法規的要求我國政府頒布了許多勞動保護、職業安全、工業衛生的法規和標準，這些法規和標準一般具有強制屬性，違反它們必須承擔相應的法律、刑事、行政、經濟責任。實施0HSMS標準，可以通過不斷的制度化的手段來改善自己的安全生產行為和OHS表現，從而避免因違反標準或法規而導致的處罰、關閉、投訴曝光等導致的影響。第一節職業安全健康管理體系產生與發展一、職業安全健康管理體系的基本概念

1．體系(system)

“體系”是一個很廣義的概念，任何相同或相類似的事物按一定的秩序和內部聯系組合而成的整體都稱之為體系。

2．職業安全健康(occupationheahhandsafety)

影響工作場所內員工(包括臨時工、合同工)、外來人員和其他人員安全與健康的條件和因素。

3．管理體系(managementsystem)

管理體系是體系的一種特例，是針對用人單位的管理而建立的體系，一般來講，它具有以下五個特點：

①完成某種或某些功能、達到預定目標；②具備一定的人力、物力資源；③有組織、有秩序；④由相互依存、相互作用的諸要素組成；⑤各要素及要素間的相互作用應按照一定途徑一定規則進行。管理體系的目的總體來看包括兩個方面：一是從用人單位自身考慮，是為了用人單位的不斷完善、不斷發展；二是從社會角度考慮，是要產生增值并有益于社會。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

4．職業安全健康管理體系

是為建立職業安全健康方針和目標并實現這些目標所制定的一系列相互聯系或相互作用的要素。職業安全健康管理體系是用人單位全部管理體系的一個組成部分，包括制定、實施、實現、評審和保持職業安全健康方針所需的組織機構、規劃、活動、職責、制度、程序、過程和資源。職業安全健康管理體系首先以實現用人單位的職業安全健康方針為目的，其次是要保證能夠將這一方針得以有效實現。它不僅應與用人單位的全面管理職能實現有機的結合，而且它也是一個動態的、自我調整和完善的管理體系，涉及用人單位職業安全健康的一切活動。它要求把用人單位職業安全健康管理中的計劃、組織、實施和檢查、監控等活動，集中、歸納、分解和轉化為相應的文件化的目標、程序和作業文件。第二節職業安全健康管理體系的主要內容二、職業安全健康管理體系的特點

職業安全健康管理體系的內容由方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施和管理評審五大功能塊組成，每一功能塊又是由若干要素組成，這些要素之間不是孤立的，而是相互有聯系的。只有當一個體系或一個系統的所有要素組成一有機的整體，使其相互依存、相互作用時，才能使所建立的體系完成一個特定的功能。它具有系統性、先進性、動態性、預防性、全過程控制性、綜合管理與一體化、功能性等特征。三、職業安全健康管理體系的基本內容職業安全健康管理體系是一個復雜的系統，基本內容如下：

1．建立職業安全健康(OHS)方針用人單位要建立職業安全健康管理體系首先應建立OHS方針，以確定用人單位關于方向的理念和行動的準則，闡明用人單位整體的OHS目標，規定用人單位OHS工作的發展方向和行動綱領，從而為制定具體的OHS目標和指標提供框架，并向社會各界表明用人單位改進OHS績效的承諾。第二節職業安全健康管理體系的主要內容方針包含的內容為：

1)闡明用人單位整體職業安全健康的目標；

2)適合于用人單位職業安全健康風險的性質和規模，以確保其對具體化目標的指導作用；

3)包括對持續改進和事故預防、保護員工安全健康的承諾；

4)包括至少遵守現行適用的職業安全健康法律、法規和其他要求的承諾。用人單位的職業安全健康方針應經最高管理者批準后發布。

第二節職業安全健康管理體系的主要內容()SH方針舉例：(1)北環高速公路有限公司職業安全健康管理體系方針安全、暢順，讓過往司機更滿意；文明、健康，為愉快生活而工作。內涵解釋為：

①安全暢順：以科學管理、完好的設施、優美的環境、暢順的交通，為顧客安全舒適提供保障。②讓過往司機更滿意：服務誠信守法、工作高效準確，讓顧客高興而來，滿意而歸。③文明健康：營造以人為本的企業文化，提高員工職業道德素養，降低安全風險，為員工提供安全舒適的工作環境，使員工身心健康。④為愉快生活而工作：建立良好的溝通、提倡員工的相互關愛，營造出融洽的工作氛圍，使員工心情舒暢，能更加愉快地工作。(2)北京城建第四建設工程有限責任公司(BucG)OHS方針

以人為本，科學施工，遵章守紀，消除危害，保障安全。

(3)北京天潤建筑工程有限責任公司OHS方針全員健康，安全第一，清潔生產，環境領先，遵守法規，持續發展。第二節職業安全健康管理體系的主要內容2．策劃

(1)進行危害辨識、風險評價和風險控制策劃危害辨識、風險評價和風險控制是職業安全健康管理體系的核心內容。用人單位若能對范圍內的OHS危害進行清晰地辨識，綜合評價這些危害的大小和發生的可能性，就有可能利用用人單位有限的資源(資金、人才、技術、設施)，采取技術上、管理上的手段，對危害大、發生可能性大、難以接受的風險進行有效地控制，并在此基礎上，逐步對其他風險進行控制，使用人單位()SH績效得到持續改進。危害辨識、風險評價和風險控制策劃基本要求如下：

1)保持程序(文件化形式)，以有效地開展危害辨識、風險評價和實施必要的風險控制措施。

2)所建立和保持的程序，應充分考慮用人單位各范圍的風險和各種危險因素。

①風險范圍應覆蓋：a．常規和非常規的活動(如臨時運行、維修、維護等活動)；b．所有進人作業場所人員的活動(包括分包方和訪問者)；c．作業場所的所有設施。

第二節職業安全健康管理體系的主要內容②危險因素應考慮包括：a．用人單位運行的三種狀態(即正常、異常和緊急狀態)的風險；b．三個時態(即過去、現在、將來)可能發生的風險；C．七大類危險因素，即機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素(生理、心理)。

3)采取合理的方法對危害辨識、風險進行評價(如果有條件，建議聘請專家或專業技術機構進行評價)。當用人單位發生下面情況時，應重新進行危害辨識、風險評價。①生產活動采用了新工藝、新方法或新物質；②生產經營范圍、作業區域有所改變；③危害辨識與風險評價有了新理論、新知識或新方法；③OHS法律、法規與其他要求發生了變化。

4)風險評價結果應形成文件。形成文件很重要，它是建立和保持職業安全健康管理體系中各項決策的基礎，并為持續改進用人單位的()SH管理績效提供衡量基準。

5)制定風險控制計劃。制定風險控制計劃應根據OHS風險評價結果，對照OHS方針和相關法律法規要求(主要OHS方面的法律法規)，確定用人單位不可接受的風險(必須控制的風險)，采取作業控制、培訓、緊急應變等技術上和管理上的措施，把不可接受的風險控制到預定的可接受目標。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

預防和控制措施的優先順序為：

①消除危害。如通過改變生產原料、革新工藝等手段，徹底清除危險源；②通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害，如安全控制設施、安全聯鎖等；③制定安全作業制度，包括制定管理性的控制措施來降低危害的影響；④綜合上述方法仍然不能完全控制危害或降低風險時，用人單位應按國家規定提供相應的個體防護用品或設施，并確保這些個體防護用品或設施得到正確的使用和維護。風險控制計劃制定后，應組織有關專家、技術人員、管理人員對該計劃的有效性進行評審，評審通過后，作為正式文件實施。

職業安全健康管理體系以危害辨識、風險評價和風險控制為動力，循環運行，持續改進用人單位的職業安全健康績效，其系統管理見圖14—1。圖14—1OHSMS管理系統第二節職業安全健康管理體系的主要內容

(2)遵守法律法規與其他要求用人單位應建立和保持獲取適用法律、法規和其他OHS要求的程序，保證用人單位能及時遵守法律法規與其他要求。

1)法律法規：法律法規包括國家政府部門發布的相關法律、行政法規、地方法規、部門規章、標準規范等。

2)其他要求：包括非官方的產業協會。民間機構制定的各種規范或實施指南；集團公司的方針與規定；用人單位自身內部標準、規范或操作規程；相關方的要求或用人單位對外界的承諾。

3)法規與其他要求的渠道：用人單位要通過咨詢各級職業安全健康管理體系行政管理部門、安全生產工作部門、查找有關出版物(如法律、法規、標準匯編方面的專業報刊、公共圖書館)、網上公共信息來獲得相關法規與其他要求。附：國家安全生產信息網http：／／WWW．anquan．ac．cn國家安全生產監督管理局http：／／W—WW—。chinas—a魚ty．gov．￡n中國安全網http：／／WWW．safety．com．cn廣東安全信息網http：／／gdsafety．gd．edu．cn第二節職業安全健康管理體系的主要內容

(3)制定職業安全健康目標用人單位應根據OHS風險評價結果、法律法規與其他要求、內部相關職能和層次等因素，建立盡可能可以量化的OHS目標，并在目標實現后，重新制定新目標，以使單位的OHS績效能持續改進。

1)確定目標應考慮的因素：見圖14—2。圖14—2確定目標應考慮的因素制定目標應綜合考慮OHS方針、危險危害因素、相關法律法規要求、相關方觀點、財務狀況、技術能力、體系運行情況、其他經營要求等各種因素，確保目標的可管理性、可實現性及時間性。并根據組織的規模、目標的復雜性和時間性，將目標分解為獨立的指標，對每個目標確定合適的指示參數，以便檢測目標的實施與進展情況。

2)目標的類型：①改善型目標：通常情況下，用人單位至少有l～2個改善型目標。例：目標——降低設備故障率。指標l：平均每臺生產設備得1000小時故障1次。指標2：平均每臺公用設備得1000小時故障2次。

第二節職業安全健康管理體系的主要內容②管理型目標：例：目標——加強承包商作業人員訓練。指標1：2000年底前化學品供應商完成裝卸作業安全訓練。指標2：2001年底前設備維修外包商完成作業安全訓練。

③監測型目標：通常情況下制定監測型目標是由于技術、財務等因素限制，暫時無法改善，或問題尚不明確需先進行監測分析和可行性調查，以找出改善方法。例：監測型目標——全面進行工藝流程安全評價指標l：2000年底前完成40％的安全評價。指標2：2001年底前完成100％，的安全評價。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

(4)制定職業安全健康管理方案為使風險控制計劃有效實施和實現職業安全健康目標，必須制定()SH管理方案。職業安全健康管理方案需要確定：①完成的各項任務、負責完成每項任務的總負責人；②為完成每項任務，應規定各相關層次的職責和權限；③確定完成每項任務的時間表，保證總體時間進度；④為完成每項任務配置適當的資源(如財力、人力、設備和后勤保障等)⑤如果職業安全健康管理方案涉及特定的培訓計劃，則該培訓計劃中應進一步規定相關的培訓內容和相應的監督措施。如果職業安全健康管理方案涉及到作業規程、工藝過程、設備或物料方面的重大變更或修改時，管理方案中應規定進行新的危害辨識和風險評價，并就相應的變化內容與有關人員進行協商。

職業安全健康管理方案必須文件化，同時設定監控機制對其實行動態管理，依據其實施的時限，定期檢查并記錄其完成情況。

第二節職業安全健康管理體系的主要內容OHS管理方案舉例：方針：預防外包商發生事故；危險因素：危險品裝卸；目標：加強外包商作業人員訓練；指標：2000年底前完成所有外包商作業人員危險品裝卸安全訓練；管理方案：規劃并實施危險品裝卸訓練課程；職責：人事(主)；安環、采購(輔)；危險品裝卸安全訓練方案：工作項目時限職責訓練需求分析2000年人事制定訓練教材2000年安環外包商溝通協調2000年采購第二節職業安全健康管理體系的主要內容

3．實施與運行

(1)機構和職責用人單位應具有明確的組織機構及機構圖，按相關法律法規要求確立或指定相關內部機構、專職人員，以進行職業安全健康的計劃、組織、協調、控制活動。同時，明確最高管理者、管理者代表、各部門管理人員、操作工及其他員工、管理承包方職業安全健康事務的人員、職業安全健康培訓工作的負責人、對職業安全健康有重要影響的設備的負責人、具有特定職業安全健康資格的員工或其他職業安全健康專業人員、職業安全健康員工代表的職責和權限，以確保職業安全健康管理體系有效。

1)最高管理者的職責是：承擔OS[1的最終責任，任命()SH管理者代表，確定()SI-l方針，提供足以實施OHS方案和活動等的資源以及包括績效測量和監工作的人力、專項技能與技術、財力資源，主持體系的管理評審。

2)管理者代表的職責與權限是：建立、實施與保持職業安全健康管理體系．監督整個職業完全健康管理體系的運行情況，全面了解體系績效并向最高管理者匯報，做出有效安排，保證員工及其代表參與OHS工作和活動。

3)部門管理者的職責與權限是：管理者應為實施、控制和改進職業安全健康管理體系提供必要的資源，以確保負責OHS事務的人員能順利開展工作，各級管理人員都應以不同方式實現其對職業安全健康管理體系績效持續改進的承諾。第二節職業安全健康管理體系的主要內容(2)培訓、意識和能力用人單位應建立并保持有效的培訓程序，對員工實施有效培訓，以確保和提高全體員工的OHS意識、知識和技能，使其具備完成OHS工作任務的能力。培訓程序應包括：①確定各相關方職能和層次的培訓需求；②制定具體的培訓計劃；③從系統的方式提供必需的培訓；④跟蹤和檢驗培訓效果，確保員工獲得并保持必需的知識與技能。用人單位應根據不同職能(職責)的OHS意識和技能的需要、個人現有的能力、文化教育水平、崗位(作業)OHS風險、法律法規要求及特種作業人員培訓需要來確定培訓需求。制定培訓計劃應考慮職責的規定、危害辨識、危險評價和危險控制結果、OHS程序及作業指導書(包括危險作業任務的細節)、員工能力評估、OHS方針和目標、OHS管理方案、員工在安全衛生方面的績效的評估、不同層次人員的要求等因素。以滿足不同層次的培訓需要。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

(3)協商與交流用人單位應建立并保持協商與交流程序，以文件形式確保員工參與內外部信息交流。

1)其中內部信息交流主要內容包括：①職業安全健康方針和目標；②相關的職業安全健康管理體系文件；③界定的職業安全健康作用和職責；④體系運行所產生的職業安全健康信息；⑤員工及其代表所關心的職業安全健康信息(如合理化建議等)；⑥員工與管理部門正式協商的結果；⑦具體的培訓方案。

2)外部信息交流的主要內容包括：①向執法機構或管理、服務單位等報告或溝通監測結果、應急計劃、事故事件處理以及職業安全健康事務進行交流并取得支持；②對分包方所暴露的職業安全健康風險向其傳達有關控制要求，接受外部相關方的有關要求、抱怨和投訴并進行記錄和處理；③向外界展示用人單位的職業安全健康方針等。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

(4)文件化用人單位應書面或電子形式的方式使職業安全健康管理體系文件化，并保持最新和足夠的職業安全健康管理體系文件，確保建立的職業安全健康管理體系得到充分理解和有效運行。實施職業安全健康管理體系文件化要求：

1)根據用人單位的規模及活動的類型，建立并保持職業安全健康管理體系文件。其內容應包括：①職業安全健康方針和目標；②職業安全健康管理的關鍵崗位與職責；③不可承受風險及其預防和控制措施；④職業安全健康管理體系的管理方案、程序、作業指導書和其他內部文件。

2)制定必要的文件前，用人單位應對職業安全健康管理體系所需文件和信息進行評審。文件的格式推薦采用金字塔形文件結構，將體系文件分成三個層次：①管理手冊——根據職業安全健康管理體系標準和規定的OHS方針、目標來描述職業安全健康管理體系體系；②程序文件——描述實施體系要素所涉及的各個職能部門的活動；③作業文件——詳細的工作文件(作業指導書、記錄表格等)作業指導書。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

(5)文件和資料控制用人單位應建立一套文件和資料控制程序，以對職業安全健康文件的識別、批準、發布和撤消以及職業安全健康資料進行有效的控制。該程序必須確保下列要求的實現。

文件和資料易于查詢：

1)對它們進行定期評審，必要時予以修訂并由授權人員確認其適宜性；

2)所有對職業安全健康管理體系有效運行具有重要作用的崗位，都能得到有關文件和資料的現行版本；

3)及時將失效文件和資料從所有發放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；

4)根據法律、法規的要求和(或)保存信息的需要，留存的檔案性文件和資料應予以適當標識。

所有對用人單位的職業安全健康管理體系運行和職業安全健康活動重要的文件和資料均應予以控制，但不是建立過于煩瑣的文件控制系統，要注意實效。無論在正常還是異常情況(包括緊急情況)，文件和資料都應便于使用和獲取。

例如：在緊急情況下，應確保工藝操作人員及其他有關人員能及時獲得最新的工程圖、危險物質數據卡、工作程序和作業指導書等。

職業安全健康管理體系文件應書寫工整，便于使用者理解，并應定期評審，必要時予以修改，同時向用人單位內所有相關人員或受其影響的人員進行傳達。第二節職業安全健康管理體系的主要內容(6)運行控制用人單位為對職業安全健康管理體系進行有效控制，應規劃運行控制的活動過程，確定與所認定的危險有關并需采取控制措施的運行與活動，并建立對這些運行與活動的文件化的控制程序，在程序中規定運行標準，定期評審危險控制程序的適應性和有效性，使之符合下列條件：

1)對于缺乏程序可能導致偏離職業安全健康方針、目標運行情況，建立并保持文件化的程序；

2)在程序中規定運行標準；

3)對于用人單位所購買和使用的貨物、設備和服務中已標識的職業安全健康風險，建立并保持管理程序，并將有關程序和要求通報供方和承包方，確保他們遵守用人單位相關的職業安全健康要求；

4)為從根本上消除或降低職業安全健康風險，對于作業場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括它們對人的能力的適應，建立有效的管理程序。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

危險的典型作業活動及相應控制措施的實例：

①危險作業任務，控制措施包括：a．危險作業任務的識別；b．作業方法的確定和批準；c．作業人員應具備的資格；d．持證上崗制度和出人危險作業場所的控制要求。

②危險物料管理，控制措施包括：a．庫存量和存貯位置的確定；b．安全存貯措施和進出控制；c．物質安全數據和其他相關信息的提供和獲取。

③安全裝置和設備的維護，控制措施包括：a．裝置和設備的供應、管理和維護；b．個體防護設備的供應、管理和維護；c．入口隔離和控制；d．與職業安全健康相關的設備和高集成系統的檢驗和測試。如：操作人員防護系統、防護擋板和身體保護裝置、制動系統。煙感探測和滅火設備、裝卸設備(起重機、鏟車、吊車和起重設備)、放射源及其安全防護、重要的監測設備、局部通風系統、醫療設施和設備。用人單位運行控制過程應在運行控制程序、作業指導書中被描述。第二節職業安全健康管理體系的主要內容(7)應急預案與響應程序用人單位應確定可能發生的(潛在的)意外事故或緊急情況，并分析事故或緊急情況發生的原因及后果，確定用人單位的應急反應體系組成和職責，針對緊急情況和事故可能發生的原因和特點，制定相應的預案及應急的措施與要求，確定應急預案與響應的設備需求與培訓要求，按預案要求進行響應演習，檢驗預案的有效性。

確定潛在的意外事故與緊急情況主要依據危害辨識與危險評價、控制結果，一般考慮以下幾方面：火災和爆炸、毒物泄漏或事故性溢出、安全控制設備的失靈或損壞、特殊氣候的影響、操作過程中的失誤。應急預案應具體描述意外事故和緊急情況發生時所采取的措施，內容包括：①所識別潛在的意外事故和緊急情況；②應急期間的負責人及所有人員在應急期的職責、權限和義務；③疏散程序；④風險物料的識別和位置及其要求的應急措施；⑤與外部應急機構的接觸，與立法部門及相鄰部門的交流；⑥重要記錄和設備的保護；⑦裝置布置圖、聯絡電話號碼等在應急期間的必要信息。用人單位應配備應急響應用的報警系統、應急照明、動力逃生工具、安全避難所、安全隔離閥、開關和切斷閥、消防設備、通訊設備、急救設備(包括應急沖淋、眼沖洗設備等)等設施，并按需求提供定期測試，確保其完好有效。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

4．檢查與糾正措施

(1)績效測量與監測用人單位應建立和保持程序，對職業安全健康績效進行監測和測量，以檢查職業安全健康管理體系的有效性。對貫穿于整個用人單位內()SH績效的關鍵績效參數進行測量和監測，績效測量包括對()SH活動和結果的測量，以便于依據其測量結果來確定體系的目標是否達到。其形式分為：

1)主動績效測量——用于監測職業安全健康管理體系活動與結果的符合性。如：員工對管理層關于職業安全健康承諾的認識、接受()SH培訓的人員數、OHS培訓的效果、上層管理人員()SH巡視的次數和效果、員工對危害和危險控制的態度、員工關于OHS的建議情況、工作場所暴露水平(如粉塵、噪聲)、個人防護裝置、用品的使用情況等等；

2)被動績效測量——用于調查、分析和記錄職業安全健康管理體系的失效。如：傷害頻率、傷害嚴重度、永久性喪失勞動能力案例數、暫時性喪失勞動能力案例數、財產損失事故、未遂事件、公眾的投訴、執法機構的批評與處罰等。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

(2)事故、事件、不符合、糾正與預防措施用人單位要建立有效的程序來處理和調查事故、事件、不符合，實施糾正和預防措施并監督其措施的落實情況與有效性，以減少其影響并防止其再次發生。糾正與預防措施信息主要來源于內部、外部審核結果、績效測量與監測結果、協商與交流信息。

制定糾正與預防措施程序要求：①確定參與實施、報告、調查、跟蹤、監測糾正及預防措施的人員職責和權限；②要求報告所有的不符合、事故、事件和危害；③適用于所有人員，即作業場所內的員工、臨時工、承包方人員、來訪者和其他人員；④考慮財產損失；⑤確保無員工因報告不符合、事故或事件而遭受不公平待遇；⑥明確規定發現不符合后應采取的措施。第二節職業安全健康管理體系的主要內容(3)記錄和記錄管理用人單位應建立和保持程序，對職業安全健康管理體系運行的有效性進行記錄，并使記錄能追溯相關的活動及審核和評審結果。職業安全健康記錄應字跡清楚、標識明確，保存和管理應便于查詢，避免損壞、變質或遺失，同時規定并記錄其保存期限。必須闡明，記錄表單是文件，記錄不是文件。文件包括手冊、程序、作業指導書、記錄表單及其他形式的文件，主要用來管理和指導體系。而記錄是用來標識職業安全健康情況以及審核和評審結果。記錄的主要內容有(5wH)：做什么?(what)，什么時間做?(when)，什么地點做?(whm'e)，誰做?(’who)，為什么做?(why)，怎么做(HOW)。

通常用人單位記錄主要有：①培訓記錄；②職業安全健康檢查記錄(包括安全檢查、安全設施運行檢修維護、職業健康檢查等)；③職業安全健康管理體系審核報告；④協商和交流報告；⑤事故(包括事件)報告；⑥事故(包括事件)跟蹤報告；⑦職業安全健康會議紀要；⑧體檢報告；⑨健康監護報告；⑩個體防護用品發放和維護記錄；⑩應急響應演練報告；⑥管理評審報告；⑩危害辨識、風險評價和風險控制記錄。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

(4)審核審核是對用人單位的職業安全健康管理體系是否符合程序和規程進行全面、正式的評價，用人單位應建立并保持程序，定期開展對職業安全健康管理體系的審核。

1)審核目的：①確定職業安全健康管理體系是否符合計劃的安排和相關職業安全健康管理體系標準的要求；②評審以前審核的結果，驗證體系自我約束機制的有效性；③向最高管理者報送審核的信息，為管理評審提供依據。

2)實施審核應滿足的要求：①按計劃進行，必要時可增加審核次數；②由能夠勝任核工作的人員進行；③審核結果中應包括對程序、規程的符合性和有效性的評價；④明確糾正措施；⑤審核結果應予記錄，并定期向管理者報告。用人單位的管理者應對審核結果進行評審，必要時，采取有效的糾正措施。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

5．管理評審用人單位的最高管理者應定期依據所收集的信息對職業安全健康管理體系的整體績效進行評審，以確保體系的持續適用性、充分性和有效性。管理評審過程應確保收集到必需的信息，供管理者進行評價。

1)管理評審主要依據：①內外部體系審核的結果；②自前次審核以來對體系實施的糾正措施；③事故統計；④應急報告；⑤來自管理者代表對體系績效的報告；⑥來自各個部門負責人關于體系局部有效性的報告；⑦危害辨識、危險評價及危險控制過程的報告等。

2)管理評審的目的：①評價體系是否充分實施，并適用于實現用人單位所確定的職業安全健康方針和目標。②管理評審中不僅應考慮職業安全健康方針是否仍然適用，還應考慮為達到持續改進和滿足未來需要的目的，應更新現有職業安全健康目標，以及職業安全健康管理體系要素是否需要調整等問題。

3)評價職業安全健康管理體系適用性的主要依據：①法律法規及其他要求的變化；②組織的機構、活動、產品或服務的變化；③科學技術的進步與發展；④相關方的投訴、建議及其要求、職業安全健康管理體系的改造等方面。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

四、職業安全健康管理體系的運行模式OHSMS運行模式是系統化的“戴明模型”，即PDCA模型，可分為：“計劃(Plan)、行動《Do)、檢查(check)、改進(Action)”四個相互聯系的環節。它是根據管理學的原理，為用人單位建立一個動態循環的管理過程框架，以持續改進的思想指導用人單位系統地實現其既定()SH目標。職業安全健康管理體系運行模式見圖14—3。圖14—3OHSMS運行模式五、職業安全健康管理體系框架1．職業安全健康管理體系框架為鼓勵用人單位建立職業安全健康管理體系，健全自我約束機制，迎接加入世界貿易組織后面臨的國際勞工標準和國際經濟一體化的挑戰，國家積極推行職業安全健康管理體系認證制度，建立了職業安全健康管理體系框架，為推行職業安全健康管理體系打下堅實的基礎。職業安全健康管理體系框架見圖14—4。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

框架中應承擔的職責：

(1)國家安全生產監督管理局負責我國職業安全健康管理體系工作的統一管理和宏觀控制，保證各機構間的必要協作關系，并定期評審職業安全健康管理體系工作的有效性；

(2)職業安全健康管理體系認證指導委員會設分機構：a職業安全健康管理體系認證機構認可委員會

b職業安全健康管理體系審核員注冊委員會指導委——負責指導全國職業安全健康管理體系認證工作；認可委——負責認證單位的資格認可工作；注冊委——審核員的培訓、考核、注冊工作；

(3)國家安全生產監督管理局安全科學技術研究中心提供技術支持，擬定職業安全健康管理體系審核規范及實施指南。

(4)國務院有關部門和地方政府的安全生產監督管理機構在各自職責范圍內和本地區推動職業安全健康管理體系工作。

(5)國家認可的職業安全健康服務機構協助用人單位建立并保持職業安全健康管理體系。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

2．職業安全健康管理體系標準簡介為推動我國職業安全健康管理體系工作，國家發布了一系列職業安全健康管理體系相關標準，主要有《職業安全健康管理體系指導意見》、《職業安全健康管理體系審核規范》、《職業安全健康管理體系審核規范——實施指南》等系列標準

(1)《職業安全健康管理體系指導意見》

該意見是參考了國際勞工組織：IL0／OSI-t2001《職業安全健康管理體系導則》標準制定的。除了用來指導用人單位自愿建立職業安全健康管理體系，更好地貫徹職業安全健康法律、法規及標準的要求外，更重要的是它指導相關部門制定職業安全健康管理體系審核規范及實施指南。該意見把職業安全健康管理體系劃分為方針、組織、計劃與實施、評價和改進措施五大要素。第二節職業安全健康管理體系的主要內容

(2)《職業安全健康管理體系審核規范》(見附錄)

職業安全健康管理體系審核規范參考了IL0／OsIt2001(職業安全健康管理體系導則》、《職業安全健康管理體系指導意見》、《職業安全衛生管理體系試行標準》、OHSASl800l一1999制定。旨在幫助用人單位建立職業安全健康管理體系，適用于任何有愿望建立職業安全健康管理體系的用人單位，它是審核用人單位建立職業安全健康管理體系能否符合認證要求的重要依據。

職業安全健康管理體系審核規范把職業安全健康管理體系劃分17個基本要素，其中有1l要素必須建立和保持控制程序文件。

(3)《職業安全健康管理體系審核規范——實施指南》《職業安全健康管理體系審核規范——實施指南》主要是對審核規范的各要素從目的、考慮因素、實施要求和實施結果等方面進行闡述，幫助用人單位更好地理解和實施審核規范。第二節職業安全健康管理體系的主要內容對于不同用人單位，由于其組織特性和原有基礎的差異，職業安全健康管理體系的建立過程不會完全相同。建立職業安全健康管理體系包括以下四個步驟：①職業安全健康管理體系的策劃與準備；②職業安全健康管理體系文件的編寫；③職業安全健康管理體系試運行；④職業安全健康管理體系的內部審核與管理評審。一、職業安全健康管理體系的策劃與準備：

1．策劃與準備的內容

1)前期準備工作。包括：①最高管理者的承諾與支持；②任命管理者代表；③提供組織和資源；④擬訂工作計劃；⑤教育與培訓。第三節職業安全健康管理體系的建立

OHSMS工作總計劃舉例見表14—1。

2)職業安全健康管理現狀評估(初始評審)。基本步驟包括：①界定初始評審范圍，組成初始評審小組，制定初始評審計劃；②現狀調查；③危害辨識及風險評價；④編制適合的法律、法規等清單并對其符合性進行評估；⑤結果分析與評價；⑥初始職業安全健康管理評審報告。

3)職業安全健康管理體系設計。主要是做好如下幾個工作：①制定職業安全健康方法；②制定職業安全健康目標和指標；③職能分析和確定機構；③職能分配；⑤制定職業安全健康管理方案第三節職業安全健康管理體系的建立

二、職業安全健康管理體系文件的編寫1．職業安全健康管理體系文件結構分為三個層次OHS方針、目標來描述(毽HMS體系及的各個職能部門的活動作業指導書、記錄表恪等)2．職業安全健康管理體系文件內容1)管理手冊。包括方針、目標、指標和管理方案、OHS管理、運行、審核或評審工作的崗位職責、權限和相互關系、關于程序文件的說明和查詢途徑、關于手冊的評審、修改和控制規定等；2)程序文件：描述實施體系要素所涉及的各個職能部門的活動；3)作業文件：包括工作指令和記錄等。第三節職業安全健康管理體系的建立

三、職業安全健康管理體系的試運行通過職業安全健康管理體系的試運行，主要達到如下目的：

1)檢驗體系文件的適用性、有效性；

2)通過各要素的運行，積累體系有效性和符合性的證據；

3)通過目標、管理方案、運行控制、應急預案與響應、績效監測與測量要素運行，實現對OHS重大風險的控制；

4)通過績效監測與測量、審核、管理評審，不符合糾正與預防措施，達到體系的初步完善；’

5)為迎接外審做準備。

第三節職業安全健康管理體系的建立

四、職業安全健康管理體系的內審和管理評審

1)內審的目的：①判定體系的符合性和適用性；②評審以前審核的結果；③向管理者報送審核結果的信息。

2)管理評審的主要評審內容：①試運行階段的內審報告；@,~OHS方針、目標和管理方案的實施情況；③事故調查、處理情況；④不符合、糾正和預防措施落實情況；⑤相關方的抱怨、建議和要求；⑥實施管理體系的資源是否適宜；⑦體系要素及其文件是否要修訂；⑧對體系符合陛、有效性的評價。

3)內審的重點：①文件與標準的符合性；②文件對本組織的適用性；③文件的執行情況。

4)內審和管理評審的關系(見表14—2)。第三節職業安全健康管理體系的建立

一、危害辨識

危害是指可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環境破壞的根源或狀態；顧名思義危害辨識就是識別危害存在并確定其性質的過程。

1．危險、危害因素產生的原因自然界存在能量和有害物質，如果這些能量和有害物質失控就會造成危險、危害，故能量、有害物質和失控是危險、危害因素產生的根本原因。

只要進行生產活動，就需要相應的能量和物質(包括有害物質)，因此所產生的危險、