風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制建設要求與實施指南3月13日第1頁概述事故案例與面臨風險基礎知識雙體系建設關鍵實踐課程內容0102030405安全認知與當代安全理念第2頁

“一生中，不論你遇見誰，他都是你生命該出現人，絕非偶然，他一定會教會你一些什么”。所以我也相信：“不論我走到哪里，那都是我該去地方，經歷一些我該經歷事，遇見我該遇見人。”第3頁123積德行善成就友好

安全是構建友好社會主要組成部分

安全是積德行善重大民生工程

安全是成就人生主要標志第4頁第一部分概述第5頁

前言

構建風險分級管控與隱患排查治理體系，目標是要實現事故雙重預防性工作機制，是“基于風險”過程安全管理理念詳細實踐，是實現事故“縱深防御”和“關口前移”有效伎倆。前者需要在政府引導下由企業落實主體責任，后者需要在企業落實主體責任基礎上督導、監管和執法。二者是上下承接關系，前者是源頭，是預防事故第一道防線，后者是預防事故末端治理。構建兩個體系需要一個過程，需要研究研發、需要配套標準、需要配套資源，是企業責任主體和政府監管主體有效伎倆。體系建設處理了安全生產長期有效機制，能夠有效破解當前安全生產工作很多瓶頸。

第6頁第7頁

安全風險分級管控和隱患排查治理“雙重預防機制”國家層面山東省層面山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制通知魯政辦字〔〕36號安全生產風險分級管控體系、隱患排查治理體系（兩體系）國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制意見安委辦〔〕11號為何稱之為“兩體系”?第8頁“雙體系”根根源頭在哪里？年8月12日，天津港瑞海企業倉庫發生爆炸：173人死亡，千余人受傷，核定直接經濟損失68.66億元人民幣。天津港“8.12”爆炸事故監管體制機制混亂、企業主體責任不落實缺乏根本性事故預防辦法。中央辦公廳專題調研構建雙重預防機制遏制重特大事故工作指南安委辦e以《條例》（地方法規）和《主體責任》（政府令）強制推行山東率先開啟第9頁安全紅線意識（SafetyRedLineConsciousness）是指基于安全法律法規、事故預防原理、安全成功經驗以及事故教訓等劃定安全監管、管理及作業等安全禁止線。第10頁安全底線思維（SafeBottomLineThinking）是指為了預防事故發生而應將推行相關安全法律法規和安全標準規程、借鑒成功安全經驗和管理模式以及汲取事故教訓等作為指導從事生產經營活動最根本思索方法。第11頁天津港“8·12”瑞海企業危險品倉庫尤其重大火災爆炸事故

8月12日，天津港瑞海企業倉庫發生爆炸：173人死亡，千余人受傷，核定直接經濟損失68.66億元人民幣，其它損失尚需最終核定。

第一次爆炸能量約為15噸TNT當量，第二次爆炸能量約為430噸TNT當量。考慮期間還發生屢次小規模爆炸，確定此次事故中爆炸總能量約為450噸TNT當量。第12頁

相關方（勞務）人員管理12345危化品企業相關方人員安全管理很主要！技術含量低作業活動不代表風險就小！“防火間距”與“安全距離”是存在本質詫異！暴露出重大危險源沒有上限政策缺點！應急處置辦法也需要引入風險管控理念！第13頁創建雙重預防機制起源年1月6日，習近平總書記在中共中央政治局常委會會議上就安全生產工作提出了5點要求：四是必須果斷遏制重特大事故頻發勢頭，對易發重特大事故行業領域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推進安全生產關口前移，加強應搶救援工作，最大程度降低人員傷亡和財產損失。第14頁李克強總理同時指出：各地域各部門要堅持人民利益至上，牢靠樹立安全發展理念，以更大努力、更有效舉措、更完善制度，深入落實企業主體責任、部門監管責任、黨委和政府領導責任，扎實做好安全生產各項工作，強化重點行業領域安全治理，加緊健全隱患排查治理體系、風險預防控制體系和社會共治體系，依法嚴懲安全生產領域瀆職瀆職行為，果斷遏制重特大事故頻發勢頭，確保人民群眾生命財產安全。第15頁廣東深圳光明新區渣土受納場“12·20”尤其重大滑坡事故

第16頁

事故共造成73人死亡，4人下落不明，17人受傷（重傷3人，輕傷14人，當前均已出院）。事故還造成33棟建筑物（廠房24棟，宿舍樓3棟，私宅6棟）被損毀、掩埋，造成90家企業生產受影響，包括員工4630人。事故調查組依據《企業職員傷亡事故經濟損失統計標準》（GB6721-1986），核定事故造成直接經濟損失88112.23萬元。其中：人身傷亡后支出費用16166.58萬元，救援和善后處理費用20802.83萬元，財產損失價值51142.82萬元。

第17頁習近平總書記在十八屆中央政治局常委會第150次會議上關于安全生產工作主要講話摘要（年7月14日）第三，加強城市安全運行管理。這起事故最大諷刺是像深圳這么當代化城市、經濟特區竟然發生這么嚴重安全事故，青島、天津、深圳這些當代化城市接二連三發生安全事故，暴露出我們城市管理還存在不多短板。當前，建筑垃圾、排土場等很多城市都存在，而且規模不停擴大。要加強城市運行安全管理，增強安全風險意識，加強源頭治理。要加強城鎮安全風險辨識，全方面開展城市風險點、危險源普查，預防認不清、想不到、管不到等問題發生。第18頁

國務院辦公廳關于印發省級政府安全生產工作

考評方法通知

國辦發〔〕64號

年8月12日

國務院安全生產委員會關于印發《年度省級政府安全生產工作考評細則》通知

安委〔〕8號

年8月18日第19頁山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制通知魯政辦字〔〕36號山東省人民政府辦公廳年3月18日第20頁關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制通知主要內容第21頁企業層面風險分級管控內容

第22頁山東省推進該項工作下發系列文件魯政辦字〔〕36號《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制通知》魯安辦發〔〕10號《關于加緊推進安全生產風險管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案（0405）》魯安辦發〔〕11號《關于推薦安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設標桿企業通知》魯安發﹝﹞16號《關于深化安全生產隱患大排查快整改嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作通知》………………第23頁魯安監發〔〕46號關于印發《用人單位職業病危害風險分級管控體系建設指導手冊》通知魯安監發〔〕65號《關于印發非煤礦山等行業（領域）風險分級管控與隱患排查治理體系建設實施指南通知》魯安發〔〕12號《關于深入加強風險分級管控與隱患排查治理“兩體系”建設工作通知》魯政辦字〔〕194號《山東省人民政府辦公廳轉發省安監局關于深入做好安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設工作意見通知》………………第24頁“雙體系”標準體系框架

《通則》工貿《細則》冶金《實施指南》危化品《細則》非煤《細則》機械《實施指南》輕工（食品）《實施指南》職業健康《細則》第25頁《山東省生產經營單位安全生產主體責任要求》（303號令）

第八條生產經營單位主要責任人是本單位安全生產第一責任人，對落實本單位安全生產主體責任全方面負責，詳細推行以下職責：（七）組織建立安全生產風險管控機制，督促、檢驗安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患。

第十條生產經營單位安全生產管理機構以及安全生產管理人員應該推行以下職責：（八）組織落實安全生產風險管控辦法，檢驗本單位安全生產情況，及時排查事故隱患，阻止和糾正違章指揮、強令冒險作業、違反操作規程行為，督促落實安全生產整改辦法。第26頁第二十七條生產經營單位應該建立健全安全生產隱患排查治理體系，定時組織安全檢驗，開展事故隱患自查自糾。對檢驗出問題應該馬上整改；不能馬上整改，應該采取有效安全防范和監控辦法，制訂隱患治理方案，并落實整改辦法、責任、資金、時限和預案；對于重大事故隱患，應該及時將治理方案向負有安全生產監督管理職責部門匯報,并由負有安全生產監督管理職責部門對其治理情況進行督辦，督促生產經營單位消除重大事故隱患。第27頁第二十九條生產經營單位應該建立安全生產風險管控機制，定時進行安全生產風險排查，對排查出風險點按照危險性確定風險等級，并采取對應風險管控辦法，對風險點進行公告警示。高危生產經營單位應該利用先進技術和方法建立安全生產風險監測與預警監控系統，實現風險動態管理。發覺事故征兆等險情時，應該馬上公布預警預報信息。生產現場帶班人員、班組長和調度人員，在碰到險情時第一時間享受下達停產撤人命令直接決議權和指揮權。第28頁

第三十六條生產經營單位未按要求建立安全生產風險管控機制，并采取風險管控辦法，由負有安全生產監督管理職責部門責令限期更正；逾期不更正，依照相關法律、法規要求處理。

第三十七條生產經營單位未建立事故隱患排查治理制度或者未采取辦法消除事故隱患，依照《中華人民共和國安全生產法》相關要求責令限期更正或者責令消除；拒不執行，責令停產停業整理，并處罰款。第29頁《山東省安全生產條例》第四十二條違反本條例要求，生產經營單位有以下行為之一，責令限期更正，能夠處一萬元以上五萬元以下罰款；逾期未更正，責令停產停業整理，并處五萬元以上十萬元以下罰款，對其主要責任人、直接負責主管人員和其它直接責任人員處一萬元以上二萬元以下罰款：（五）未按照要求建立落實安全生產風險分級管控制度。

（六）未按照要求匯報重大事故方案和治理結果。第30頁第二部分風險管控失敗案例第31頁全省安全生產形勢一是事故總量下降。全省發生各類生產安全事故1442起、死亡1307人，較上年分別下降49.1%和25.5%。平均天天4起事故，死亡3.6人。二是較大事故下降。發生各類較大事故32起、死亡141人，較上年分別下降17.9%和18.5%。平均每個月2.7起，死亡12人。三是重大事故下降。發生重大事故1起、死亡10人，較上年分別降低1起、12人，全省安全生產形勢總體穩定向好。第32頁全省安全生產執法情況省安監局局先后在4月份、6-7月份、9月份、10月份和12月份，組織開展了5次全省性大規模異地執法檢驗，每次發覺安全隱患15.4項/企業。，嚴格落實“五個到位”、“四個一律”辦法，去年全省安監系統共實施罰款10491次，執法檢驗罰款2.91億元，總罰款3.82億元，同比分別增加94.78%、177.14%、124.71%，有力地促進了企業主體責任落實。淄博市推行安全生產全員執法，實施安全生產處罰“雙罰”機制，對企業實施行政處罰，罰款6728萬元，同時等額扣減區縣財政資金。第33頁

IIIIIIVV當場整改易改問題

當場下達執法文書當場實施簡易處罰程序當場針對立案處罰調查取證五個“當場”安監執法舉措一五個“當場”I當場向企業責任人進行反饋第34頁

IIIIIIVV隱患排查到位

責任落實到位保障辦法到位應急處置到位五個“到位”安監執法舉措二“五個到位”I思想認識到位第35頁

IIIIIIIV對非法生產經營建設和經停產整理仍未到達要求，一律關閉取締

對非法違法生產經營建設相關單位和責任人，一律按要求上限給予經濟處罰對違法生產經營建設行為單位，一律責令停產整理，并嚴格落實監管辦法對觸犯法律相關單位和人員，一律依法嚴格追究法律責任四個“一律“安監執法舉措三“四個一律”第36頁江西豐城發電廠“11·24”冷卻塔施工平臺坍塌尤其重大事故11月24日，江西豐城發電廠三期擴建工程發生冷卻塔施工平臺坍塌尤其重大事故，造成73人死亡、2人受傷，直接經濟損失10197.2萬元。第37頁第38頁第39頁國務院調查組查明，冷卻塔施工單位河北億能煙塔工程有限企業施工現場管理混亂，未按要求制訂拆模作業管理控制辦法，對拆模工序管理失控。事發當日，在7號冷卻塔第50節筒壁混凝土強度不足情況下，違規拆除模板，致使筒壁混凝土失去模板支護，不足以承受上部荷載，造成第50節及以上筒壁混凝土和模架體系連續傾塌墜落。第40頁

IIIIIIV?總包上級單位對法律法規及標準執行不嚴格工程監理單位對施工作業安全風險監理失效建設單位對工期與安全關系擺位失控質量監督項目站違規使用不含有能力質監人員暴露問題???????????IⅥⅦ總包單位對施工方案審查不嚴格、管控失效政府行業主管部門未實施有效監管.地方政府及相關職能部門監管失控。第41頁日照山東石大科技石化有限企業“7?16”較大著火爆炸事故

年7月16日7時39分，山東石大科技石化有限企業（以下簡稱“石大科技企業”）液化烴球罐在倒罐作業時發生泄漏著火，引發爆炸，在事故救援過程中造成2名消防隊員受輕傷，直接經濟損失2812萬元。（共計33人受到問責）

第42頁

罐釜間切料作業風險失控！12345轉崗作業未開展針對性安全教育培訓！切料作業風險分析不充分！罐區總放散管永久性失效（盲死）！現場應急處置（緊急迫斷）辦法失效！檢維修期間壓風系統停車，氣動儀表系統失效！第43頁東營市山東濱源化學有限企業“8?31”重大爆炸事故

年8月31日23時18分，山東濱源化學有限企業（以下簡稱“濱源企業”）新建年產2萬噸改性型膠粘新材料聯產項目二胺車間混二硝基苯裝置在投料試車過程中發生重大爆炸事故，造成13人死亡，25人受傷，直接經濟損失4326萬元。（共計32人受到問責）

第44頁工藝失控——設備失效——儀表控制系統失效8月28日，經濱源企業董事長兼總經理李培祥同意，硝化裝置投料試車。28日15時至29日24時，先后兩次投料試車，均因硝化機控溫系統不好、冷卻水控制不穩定以及物料管道閥門控制不好，造成溫度波動大，運行不穩定停車。8月31日16時38分左右，企業組織第三次投料。投料后，4#硝化機從21時27分至22時25分溫度波動較大，最高到達96℃（正常溫度60-70℃）；5#硝化機從16時47分至22時25分溫度波動較大，最高到達94.99℃（正常溫度60-80℃）。第45頁

新建裝置試車前工藝風險分析不足12345新建裝置新工藝未開展HAZOP分析！安全管理不規范、不系統！工藝、設備、儀表等技術部門安全能力不足！直線責任、區域安全自主管理需要好管控模式！“對下屬放心”和“經驗”有時可能靠不住！第46頁濱州市山東富凱不銹鋼有限企業“11?29”重大煤氣中毒事故年11月29日17時40分許，位于濱州市鄒平縣山東富凱不銹鋼有限企業（以下簡稱富凱企業）發生重大煤氣中毒事故，造成10人死亡，7人受傷，直接經濟損失990.7萬元。（共計27人受到問責）

第47頁

挑戰法規標準付出慘重代價！12345違反規程直接將轉爐煤氣送到“用戶”（鍋爐）！燃爆/有毒有害氣體泄漏區域未安裝泄漏檢測儀！事故應急現場處置能力和應急資源不足！技改技措項目安全驗收不規范！針對承包商資質與能力管理混亂！第48頁事故——偶然中必定英國統計學家大衛.漢德：“極其不可能事件發生其實很日常。它們是一組愈加基本法則有機組合結果，這些法則組合在一起，就會造成極其不可能事件必定發生。”第49頁事故結論第一：事故預防成本可能為零第二：危險源辨識不到位第三：大多在作業步驟風險失控第四層：僅靠傳統隱患排查防不住第五：安全-真正細節決定成敗汲取教訓第50頁“事故原理相通，事故原因雷同”NO1：問題出在執行不到位NO2：問題都在作業步驟NO3：均暴露出了系統性問題NO4：均發覺了管理漏洞NO5：事前均“沒想到、不可能、無所謂”改進方向第51頁安全生產是積善行德最大民生工程安全需要率先垂范！不是提供支持就能夠！安全工作不能孤立對待，不可就事論事企業管理風氣嚴重影響了安全氣氛安全管理水平代表了企業管理真實水平第52頁隱患排查不徹底安全培訓不到位缺乏安全理念某個周期未出事故風險管理不實施安全生產形勢最大禁忌——誤判≠真安全第53頁反思！安全生產是積善行德最大民生工程安全無僥幸！確保安全當是“底線思維”安全就是要嚴格執行法規及標準要求事故取決于企業現場風險管控水平事故是違反科學和客觀規律必定結果第54頁淄博嘉周熱力有限企業“11·8”較大爆炸事故調查匯報

年11月8日9時40分，淄博嘉周熱力有限企業在技改工程管道施工時，發生一起爆炸事故，造成5人死亡，6人受傷，直接經濟損失約1000萬元。直接原因：安裝人員進行直管段與U形彎管焊接作業時，未采取隔斷辦法，焊接產生火花引燃了氨水儲罐頂部與水封罐之間管道內混合氣體，直管段內燃爆混合氣體又引燃了氨水儲罐內爆炸性混合氣體，使罐內壓力異常升高，罐底與罐體東南方向結合處撕裂，大量氣液混合物噴出，反沖力使氨水儲罐抬高并拋出35米墜落，是造成事故發生直接原因。第55頁

IIIIIIV?江南環境保護企業（刑事責任）嘉周熱力（車間主任、副總）刑事責任區經信局（局長、副局長、職能科室）區城管執法局（局長、執法副大隊長）事故問責???????????IⅥⅦ河北冶金建設集團（刑事責任）永安街道光明街道辦、小區（網格員）區熱力管理辦公室直至副區長第56頁淄博市博山區國道205線年“8·11”較大道路交通事故責任調查匯報淄博市博山區年“8?11”重大道路交通事故責任調查匯報年8月11日8時23分，在淄博市博山區省道S236線（博沂路）與北山路“T”形路口，一輛沿北山路由西向東行駛拖拉機變形運輸車，先后沖撞沿博沂路由北向南正常行駛一輛非機動車（電動自行車）和三輛機動車（公共汽車、電動汽車、采血車），造成11人死亡（8人當場死亡，3人送醫院搶救無效先后死亡），21人受傷，直接經濟損失650余萬元。第57頁

IIIIIIV?寧津縣政府副縣長（行政記過）德州市農機局（農機安監站）臨邑縣交通運輸局（局長等人）山東高速股份有限企業事故問責???????????IⅥⅦ寧津縣農業機械管理局（局長、副局長）齊魯交通發展集團有限企業淄博市公安局高速路交警支隊第58頁6月5日，臨沂金譽石化有限企業裝卸區一液化氣罐車在裝卸作業時發生爆炸，引發著火。5日1時左右，有3輛外省液化石油車進入廠區后，1名駕駛人員違章操作引發怒災，致使廠區內6個1000立方米液化氣罐燃燒了4個。事故造成10人遇難，9人受傷。搶險過程中，山東消防部門調集了8個支隊、177輛消防車、922名官兵、20個滅火冷卻供水編隊、11個石油化工編隊、7套遠程供水系統，前往事故現場展開救援。（張術平市長提供媒體信息）第59頁第60頁第61頁第62頁國務院安委會辦公室關于山東臨沂金譽石化有限企業“6·5”爆炸著火事故情況通報安委辦〔〕19號

事故暴露出主要問題經初步調查，事故暴露出事故企業安全意識十分淡薄、風險管理嚴重缺失、安全管理極其混亂、隱患排查治理流于形式、應急前期處置不妥、人員素質低下、違規違章嚴重等突出問題。第63頁主要表現為：

一是安全風險意識差，風險辨識評定管控缺失，沒有對裝卸區進行風險評定，卸車區24小時連續作業，10余輛罐車同時進入卸車現場，尤其是擴產后液化原料產品吞吐量增加三分之二仍全部采取罐車運輸裝卸，造成風險嚴重合加。

二是隱患排查治理流于形式，卸車區附近化驗室和控制室均未按防爆區域進行設計和管理，電器、化驗設備均不防爆。三是應急早期處置能力低下，應急管理缺失，自泄漏到爆炸間隔2分多鐘，未能第一時間進行有效處置，也未及時組織人員撤離。四是企業主要責任人危險化學品安全知識匱乏、安全管理水平低下，管理人員專業素質不能滿足安全生產要求，裝卸區操作人員崗位技能嚴重不足。五是重大危險源管理失控，重大危險源旁大量設置裝卸區。另外，應急處置過程中事故企業違規將罐區在用儲罐、裝置區安全閥手閥全部關閉，戊烷罐區安全閥長久直排大氣而沒有接入火炬系統，存在重大安全風險。第64頁

IIIIIIV?公安機關采取辦法人員（2人）總經理、副總移交司法機關追究刑事責任人員（企業4人）玩忽職守犯罪問責（5人）交通、質檢部門黨紀和政紀處罰人員（29人）交通、質檢事故問責結果???????????IⅥⅦ免予追究責任人員（2人）駕駛員、操作工經信、安監、環境保護、市場監管、消防、鄉鎮；科員、科長、副科長、副局、局長、副市長開發區管委會主任、副主任、職能部門等第65頁濱州高新區“8.7”較大危化品事故

年8月7日，濱州高新區發生較大危化品違法運輸事故。共造成

5人死亡（其中

3人當場死亡，2人搶救無效死亡），11人受傷，直接經濟損失約

1100萬元。經調查認定，濱州高新區“8.7”較大危化品違法運輸事故是一起生產安全責任事故。第66頁

IIIIIIV?編辦支持——處理內設機構、人員困局各部門做好主體責任體系建設嚴格落實部門職責、主動適時落實政策構建科學、合理監管體系破解困局???????????IⅥⅦ頂層設計——處理體制機制構建實施管轄對象主體責任考評體系保持系統完善履責檔案！第67頁蕪湖“.10.10“重大瓶裝液化石油氣泄漏燃燒爆炸事故

年10月10日11時44分許，蕪湖市鏡湖區淳良里小區楊家巷“砂鍋大王”小吃店發生一起重大瓶裝液化石油氣泄漏燃燒爆炸事故，造成17人死亡，直接經濟損失約1528.7萬元。第68頁安徽蕪湖10·10重大瓶裝LPG泄漏爆炸事故市級市住建局市質監局市商務局市公安消防支隊市公安局市工商行政管理局市食藥監管局區級區住建委區市場監管局區商務局區消防大隊區公安局區安監局屬地所在小區小區職責部門企業刑事1人（砂鍋店店主）相關方企業行政處罰4人（氣瓶充裝、配送單位人員）政府部門黨紀處罰15人（相關責任部門領導、區安監局長）區政府問責3人（區長、副區長）市級問責15人（住建委主任、質監局長等）問責第69頁

河南平頂山“5?25”尤其重大火災事故

年5月25日19時30分許，河南省平頂山市魯山縣康樂園老年公寓發生尤其重大火災事故，造成39人死亡、6人受傷，過火面積745.8平方米，直接經濟損失2064.5萬元。

第70頁平頂山市委市政府及相關部門民政廳（局）公安廳（局）國土局規劃局住建局縣委縣政府縣區各部門養老院河南平頂山“5?25”尤其重大火災事故司法辦法31人問責政府序列24人黨紀政紀處罰27人（民政廳長、縣安監局長）企業層面7人河南平頂山“5?25”尤其重大火災事故第71頁

臺州天臺足馨堂足浴中心“2·5”重大火災事故

2月5日17時20分許，臺州市天臺縣赤城街道春曉路60號春曉花園5幢5-1號天臺縣足馨堂足浴中心（以下簡稱足馨堂）發生火災，事故共造成18人死亡，18人受傷。

第72頁刑事責任（9人）足馨堂股東、法人足馨堂股東、經理足馨堂最大股東（占股45%）幫助足馨堂以弄虛作假方式取得消防審批許可并收取酬勞黨紀/政紀處理（任期問責制6人）臺州市政府副秘書長（原天臺縣委常委、常務副縣長）溫嶺市委常委、公安局長（原天臺縣委常委、公安局長）天臺縣公安局黨委委員、副局長天臺縣公安消防大隊政治教誨員（原天臺縣公安消防大隊大隊長）縉云縣公安消防大隊大隊長（原天臺縣公安消防大隊政治教誨員）臺州市消防支隊政治處組教科干事（原天臺縣公安消防大隊參謀）臺州天臺足馨堂足浴中心“2·5”重大火災事故問責問責面臨刑事責任：相關方企業人員一夫尚唐、東方尚雅實際控制人，違規無資質從事裝修設計施工；東方尚雅股東、工程部責任人；東方尚雅工程部工長，系足馨堂整體裝修施工項目和售后維修責任人；東方尚雅企業財務，妨礙事故調查工作；浩成爾企業法人代表，系東方尚雅施工所采取電熱膜供給商，偽造檢驗匯報、假冒韓國品牌。第73頁臺州市人大副主任（原天臺縣委書記）三門縣委書記（原天臺縣委副書記、縣長）天臺縣委書記天臺縣委副書記縣長臺州天臺足馨堂足浴中心“2·5”重大火災事故問責問責天臺縣委副書記政法委書記天臺縣委常委常務副縣長天臺縣副縣長公安局長依法對足馨堂處以罰款對足馨堂責令關閉，依法吊銷營業執照相關方企業：東方尚雅、浩成爾企業注冊所在地工商行政主管部門依法給予取締相關方企業：海南泓景、上海石化列入失信“黑名單”，并依法實施行政處罰責整天臺縣政府向臺州市政府作出深刻檢驗責成臺州市政府向省政府作出深刻檢驗，并抄報省監察委、省安監局企業和政府面臨處罰面臨誡勉談話人員（7人）第74頁年7月18日9時20分左右，在煙臺經濟開發區市政環衛處3號污水泵站，2名工人進入污水泵井進行維修作業時，突遇污水管道冒出不明氣體暈倒，2人下井施救過程中1人又暈倒，事故共造成3名工人搶救無效死亡。（市政系統）年8月4日11時20分左右，在濟南槐蔭區陽光100小區，物業企業要求污水井水泵檢維修期間，3名檢修工人發生中毒窒息事故而死亡。后在事故調查中發覺H2S含量超標100倍以上，未制訂有限空間安全檢維修方案，物業企業管理及檢維修單位安全管理混亂。第75頁市政污水管井檢修關鍵安全技術地下管網布線施工關鍵安全技術第76頁年10月12日12時20分左右，濰坊壽光市發生一起熱力管道施工事故，造成3人死亡。事故原因是江蘇華能建設工程集團有限企業在實施壽光市學院東路書香苑供熱頂管工程時，頂管上部污水管道觀察井破裂，造成大量污水涌入套管內，造成套管內3人被困死亡。第77頁（一）直接原因頂管挖土至污水檢驗井附近時，造成上部土層擾動，因為污水井長久滲漏，承載力下降，污水檢驗井井底局部突然破裂，大量污水快速涌入頂進管道，是造成該起事故直接原因。（二）間接原因1.建設、施工單位管理混亂，現場安全辦法差，施工人員安全意識淡薄。2.施工單位安全生產主體責任不落實，違規出借資質，非法分包、轉包，違法違規組織工程施工。3.主管部門監管責任不落實，執法不嚴，事故隱患排查和整改不到位。4.屬地管理責任不落實。第78頁第三部分雙重預防體系建設基礎知識第79頁0.1.全省存在問題與分析——工作基本面方面（1）未引發企業主要責任人重視，還有大多數企業未形成企業行動，局限于安全職能部門！（2）企業內部專題培訓開展不扎實，效果不強，表現出主動參加意識不強！（3）企業各職能部門參加力度不夠，還沒有從工藝安全、設備安全、自動化控制安全等方面開展危險源識別和風險分析！（4）安全職能部門當前多數企業是捎帶按照現有要求趕進度，缺乏自我消化、自我創新，出現“照葫蘆畫葫蘆”現象！第80頁0.2.存在問題與分析——專業知識方面（5）大家對概念、要求、可操作性方面存在被動接收，缺乏自我認知、深刻了解和融會貫通！（6）對風險點、危險源區分與聯絡、目標與作用、風險評價方法區分了解還不到位！（7）對企業現有辦法、應采取賠償辦法和經典控制辦法梳理、確認和整理還存在差距！（8）對隱患排查內容清單、隱患排查（安全檢驗）表認識還需要再認識、再提升！第81頁雙體系指南實施方案辨識危險源確定隱患排查內容清單編制隱患排查表排查風險點（一點一表、一企一冊）風險評價風控辦法按區域按職能按層級0.3.主要瓶頸——3.1過程開展不扎實第82頁0.3.主要瓶頸——3.2風險點與危險源辨識范圍區分第83頁風險點劃分標準風險點劃分應該遵照“大小適中、便于分類、功效獨立、易于管理、范圍清楚”標準。如儲存罐區、裝卸站臺、生產裝置、作業場所等等。但對于規模較大、工序復雜企業，應對生產裝置或生產車間按照工藝特點或工序要求深入細分，為危險源辨識確定適當范圍。但對生產工藝復雜、流程相對較長生產裝置應該按照生產工序、工藝進行劃分。以焦化廠為例：假如按照煉焦車間、化產車間籠統劃分則過于粗放，應該按照每個工序獨立功效劃分則更易于管理和分工，比如按照：備煤車間、煉焦/熄焦、篩焦、冷鼓、脫硫、蒸氨、脫苯等工藝或工序劃分較為合理。第84頁

注意：點大源小——源在點里危化品倉庫噴漆間機加工車間（大型剪板機、壓力機）管理應急防護人管理辦法環境個體防護

物技術辦法打磨間第85頁0.3.主要瓶頸——3.3風險點與危險源辨識范圍區分第86頁是企業安全主體責任根本表達風險管控是安全管理關鍵風險管控是安全標準化關鍵是躲避法律法規風險唯一路徑1234企業為何要開展這項工作？第87頁

IIIIIIIV掌握崗位危險有害原因能力掌握崗位潛在事故預防辦法能力掌握異常情況時應急處置辦法能力掌握事故狀態下應急逃生能力員工安全素質“四個能力”第88頁風險分級管控與隱患排查治理是安全職能部門關鍵職能，是專職安全管理人員“童子功”。管理者基本職責所在！安全職能部門風險分級管控與隱患排查治理是其它技術與管理職能部門安全生產責任制關鍵要求，是相關職能管理者“一崗雙責”主要表達。其它職能部門安全專業專業安全第89頁“兩體系”實質是“一個閉環”辨識危險源風險分級評價風險制訂管控辦法明確職責辦法落地隱患排查治理風險管理第90頁風險分級管控基于風險非強制性思維管控過程二者區分與聯絡隱患排查治理基于后果強制性思維管控結果第91頁風險分級管控與隱患排查治理權重比較提醒：不論是風險分級管控管控還是隱患排查治理，責任主體均是企業。但考慮到當前企業安全管理認知水平和事故預防迫切性，在隱患治理方面均需要政府強力督導和執法監管。第92頁

兩個體系區分第93頁幾點說明：需要大家搞清基礎知識和原理，為推行提供支持建立在“基于風險”過程安全理念基礎上在做好隱患末端治理同時，向源頭推進將事故預防“關口前移”向“縱深防御”推進改變以前風險分級劃分認知第94頁目標講清楚兩個體系組成要素及建設方案講清楚隱患排查方法及分類治理思緒講清楚風險分級管控設計思緒講清楚危險源辨識、風險評價及分級方法講清楚幾個術語、定義及其邏輯關系第95頁術語和定義3

風險Risk3.1風險是指生產安全事故發生可能性,與隨之引發人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失組合。注：風險，是事故發生可能性與后果結合。有事故只造成人身傷害或健康損害或財產損失，有事故則會造成上述后果中兩個或三個同時存在。第96頁風險分類（Riskclassification）（1）固有風險—設備、設施、場所等本身固有（賦存、帶有）能量（電能、勢能、機械能、熱能等等）；危險物質（氫氣、煤氣、油品、液氨等）燃燒、爆炸等產生能量或有害物質。（2）現實風險—人員不安全行為、物不安全狀態、環境不安全原因及安全管理缺點。（3）潛在風險—管理體系不完善、不健全可能造成現實風險發生各類原因；違反法規及標準規程，如各類人員安全資格培訓、特種作業人員培訓、特種設備檢測檢驗、職業健康安全與消防投入及驗收等。（4）剩下風險——是指采取風險控制辦法后依然存在、能夠接收風險。安全相對性決定了任何危險源所伴隨風險不可能等于零，因為企業采取風險控制辦法是基于當前能力和水平，同時也會受到企業技術水平、財力水平及人員素質水平制約。第97頁術語和定義3重大風險Majorrisk3.2是指發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大風險類型。注：風險是否為“重大”是一個相對概念。從風險管理標準出發，企業宜構建符合本身安全風險特點重大風險清單，目標是明確本身安全關重視點。企業普通會將風險等級較高區域在管控方面視同重大風險。第98頁術語和定義3危險源Hazard3.3危險源是指可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失根源、狀態或行為，或它們組合。注1：危險源包含兩個方面，一是“根源、狀態或行為”處于正常狀態，不過存在失控潛在風險；二是“根源、狀態或行為”處于缺點狀態，可能伴伴隨誘發事故現實風險。注2：“行為”包含常規非常規作業、巡視、巡檢以及管理行為等很多方面。第99頁術語和定義3風險點Hazardsite3.4基于現有安全知識、安全經驗、法規及標準要求、事故教訓等，利用“頭腦風暴法”確定伴隨較大風險部位、設施、場所、區域等物理實體、作業環境或空間。注1：安全“頭腦風暴法”（簡稱BS法，Brain-storming），即由企業責任人、安全管理人員、相關技術職能部門人員、一線相關人員組成（必要時，邀請外部教授參加），普通在安全管理部門人員主持下，對安全管理及安全技術方面存在問題、原因分析以及處理方法等做出、達成共識集體判斷方法。注2：排查風險點目標是確定企業實施風險管理重心，即因為存在使用易燃易爆危化品、原輔物料易發怒災、電氣設備集中、工藝復雜、作業步驟多、現場作業人員集中、對作業人員安全要求高、行業或本身已經有事故教訓等原因而應被企業確定為風險管控重點部位、設施、場所、區域等物理實體、作業環境或空間。注3：風險點亦稱風險源，如原料罐區、液氨站、變配電室、危化品倉庫；合成氨裝置冷凝器、換熱器；冶金企業煤氣柜、轉爐；礦山炸藥庫、提升機房、水泵房、井下中央變電室、風機房、采場、井底車場、尾礦庫等。注4：排查風險點是風險管控基礎，對風險點內不一樣危險源（與風險點相關聯人、物、環境及管理等原因）進行識別、風險評價以及依據評價結果采取不一樣控制辦法是風險分級管控關鍵。第100頁術語和定義3危險源辨識Hazardidentification3.5識別危險源存在并確定其特征過程。注：危險源“特征”是指危險源狀態、可能誘發事故類型等特有性質。第101頁術語和定義3風險評價Riskevaluation3.6風險評價是對危險源造成風險進行評定、對現有控制辦法充分性加以考慮以及對風險是否可接收給予確定過程。慣用風險評價方法作業條件危險性分析法（LEC法）、作業危害分析法（JHA法）、安全檢驗表法（SCL法）、風險程度分析方法（MES法）、危險與可操作性分析方法（HAZOP法）、事故樹方法(FTA法)、道化學法(DOW法)等。第102頁術語和定義3風險分級Riskclassification3.7風險分級是指經過采取科學、合理方法對危險源所伴隨風險進行定性或定量評價，依據評價結果劃分等級。風險分級目標是為確定風險管控優先次序。依據相關文件及標準，本省風險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高），企業采取原5級劃分標準可參考進行調整。第103頁術語和定義3風險分級管控Riskclassificationmanagementandcontrol3.8風險分級管控是指按照風險不一樣級別、所需管控資源、管控能力、管控辦法復雜及難易程度等原因而確定不一樣管控層級風險管控方式。鑒于當前企業普遍采取風險評價方法多采取5級劃分標準，依據可能造成后果嚴重程度，并考慮管控方便，依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。其中：紅色風險（Ⅰ級風險）：不可允許，巨大風險，極其危險，必須馬上整改，不能繼續作業。橙色風險（Ⅱ級風險）：高度危險，重大風險，必須制訂辦法進行控制管理，企業對重大及以上風險危害原因應重點控制管理。黃色風險（Ⅲ級風險）：中度（顯著）危險，需要控制整改，企業、部室（車間上級單位）應引發關注。藍色風險（Ⅳ、Ⅴ級風險）：其中Ⅳ級風險是指輕度（普通）危險，能夠接收或可允許，車間、科室應引發關注；Ⅴ級風險是指稍有危險，需要注意或可忽略、可接收，員工應引發注意。第104頁術語和定義3風險控制辦法Riskcontrolmeasures3.9風險控制辦法是指為將風險降低至可接收程度，企業針對風險而采取對應控制辦法。企業在選擇風險控制辦法時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。工程技術辦法應急處置辦法管理辦法培訓教育辦法個體防護辦法風險控制辦法第105頁術語和定義3風險信息Riskinformation3.10風險信息是指包含風險點名稱、危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控辦法、責任單位、責任人等一系列信息綜合。企業各類風險信息集合即為企業安全風險分級管控清單。第106頁第107頁（2）危險源分類——按照標準分

第一個分類：依據GB／T13861—《生產過程危險和有害原因分類與代碼》，危險源可分為以下四類：

①人原因；

②物原因；

③管理原因；

④環境原因。第108頁第109頁

關于“現有控制辦法”、“經典控制辦法”制訂。

“現有控制辦法”梳理很主要，比如說安全防護裝置和連鎖；制度、程序、許可；個體防護辦法；應急處置辦法等等辦法確認后，就很輕易發覺企業本身當前存在管理方面或現場安全生產條件方面缺點，即要發覺隱患，從而也能夠愈加準確地判定出事故發生可能性大小。

“補充辦法或賠償辦法”是依據法規、標準要求、安全經驗、事故教訓及先進方法借鑒等角度，確認企業本身針對詳細危險源風險控制應整改、改進或應連續提升辦法。

“經典控制辦法”是在針對法規、標準、規程、規范以及安全經驗和事故教訓基礎上，逐一明確出相對完善控制辦法。包含風險點、危險源以及對應經典控制辦法數據信息，亦是企業應該建立“風險庫”。對企業本身安全教育培訓、技能提升以及管理均十分主要。第110頁

第二種分類法：

參考GB6441—1986《企業傷亡事故分類》進行分類，綜合考慮起因物、引發事故誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：

1、物體打擊；2、車輛傷害；3、機械傷害；4、起重傷

5、觸電；6、淹溺；7、灼燙；8、火災；

9、高處墜落；10、坍塌；11、冒頂片幫；12、透水；

13、放炮；14、火藥爆炸；15、瓦斯爆炸；16、鍋爐爆炸；

17、容器爆炸；18、其它爆炸；19、中毒和窒息；20、其它傷害

第111頁第112頁第三種分類法：

可按照事故發生致因理論，把危險源劃分為“第一類危險源”（客體－能量或危險物質）和“第二類危險源”（非客體－造成能量或危險物質意外釋放或泄漏原因）兩類。

第一類危險源：是可能發生意外釋放能量或危險物質，往往是一些物理實體。

第二類危險源：是造成能量或危險物質約束或限制破壞或失效各種不安全原因，比如人不安全行為或物不安全狀態等一些異常現象。

第113頁第114頁第115頁0

關于“風險點”與“危險源”風險評價問題。

“風險點”風險是區域、部位和場所風險，對企業來講是宏觀風險，是基于事故后果風險考量。比如煤氣柜風險大小，只能用數學模型（危險指數法、DOW法、TNT當量等）來計算出煤氣柜發生事故后可能造成后果。針對風險點評價更適合用于包括易燃易爆危化品裝置、設施等，是定量評價，得到結果是客觀；

作為風險點中“危險源”風險評價則是經過工作危害分析（JHA），針對作業活動、作業步驟進行人不安全行為、物不安全狀態、作業環境不安全原因以及管理缺點進行逐一辨識并依據作業條件危險性評價（LEC）、風險矩陣（LS）等方法進行評價，是基于過程風險考量。第116頁

關于針對危險源風險評價時事故可能性（L）判定。風險管理重點在于控制事故發生可能性，因為事故后果相對來講是比較輕易判定。所以事故可能性判定準確性，決定了企業開展風險評價結果可靠性最終質量。而可能性判定，取決于企業當前對危險源控制辦法情況。所以，最恰當做法是在將“現有控制辦法”逐一確認基礎上再進行可能性（L）量化賦分。然后再在風險評價之后，制訂出“經典控制辦法”。“經典控制辦法”才是樹立標桿企業和制訂地方標準真正意義所在。第117頁2.2風險點風險評價“風險點”風險是區域、部位和場所風險，對企業來講是宏觀風險，是基于事故后果風險考量。而針對作為風險點中“危險源”風險評價則是基于過程風險考量。（1）風險點定量風險評價風險點定量評價是指利用特定數學模型計算，對風險點風險進行量化評價風險評價方法。比如煤氣柜風險大小，適用數學模型（危險度評價法-見附錄B、道化學火災爆炸指數法、TNT當量法等）來計算出煤氣柜發生事故后可能造成后果。針對風險點定量風險評價更適合用于包括易燃易爆危化品裝置、設施等，適用定量評價得到結果往往是客觀；當法律法規及政策要求企業必須開展風險點定量風險評價時，如針對重大危險源安全評定，企業必須執行。第118頁

比如：采取危險度評價法

第119頁依據危險度分值進行風險等級分類：紅色等級（非常高危險度，危險度分值≥21）；橙色等級（高危險度，16≤危險度分值≤20）；黃色等級（中危險度，11≤危險度分值≤15）；藍色等級（低危險度，危險度分值≤10）第120頁（2）風險點定性風險評價風險點定性風險評價方法是依據經驗和直觀判斷能力對生產系統工藝、設備、設施、環境、人員和管理等方面情況進行定性風險分析，風險大小依據事先確定固定風險分級標準確定。如按照風險點一旦發生事故可能造成人員傷亡數量或財產損失來確定，可按照事故類型劃分標準，將風險點風險劃分為普通風險、較大風險、重大風險和尤其重大風險（對應四、三、二、一級風險）。第121頁（3）風險點風險控制辦法（以危化行業為例）“采取管控辦法情況”要表達“辦法系統、完整、可靠”。管控辦法填寫要充分依據《首批重點監管危險化工工藝目錄》（安監總管三〔〕116號）、《第二批重點監管危險化工工藝目錄》（安監總管三〔〕3號）要求基礎上，按照工程技術辦法（如自動控制、監測監控、工藝聯鎖、緊急迫斷等）、安全管理辦法（如制度、規程、許可要求等）、個體防護辦法以及應急處置辦法次序要求逐一填寫。第122頁2.5事故隱患Accidentpotential隱患，含義是隱蔽、隱藏禍患。即為失控危險源，是指伴伴隨現實風險，發生事故概率較大危險源。隱患普通包含人（人不安全行為）、物（物不安全狀態）、環（作業環境不安全原因）、管（安全管理缺點）等4個方面。2.6事故隱患排查治理經過制訂事故隱患分類要求、確定事故隱患排查方法和事故隱患風險評價標準，并對不一樣風險等級事故隱患采取不一樣治理辦法，即為隱患排查治理。隱患排查治理辦法普通包含：法制辦法、管理辦法、技術辦法、應急辦法等四個層次。第123頁（1）隱患分類按照隱患危險程度，參考《安全生產事故隱患排查治理暫行要求》（安監總局令第16號），可分為普通隱患、較大隱患和重大隱患三個等級。其中：普通事故隱患，是指易造成傷害事故發生且整改難度較小，在發覺后能夠馬上整改排除隱患。較大事故隱患，是指易造成普通事故發生且有一定整改難度，在短期內能夠馬上整改排除隱患。重大事故隱患，是指易造成較大以上事故發生且整改難度很大，應該全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除隱患，或者因外部原因影響致使生產經營單位本身難以排除隱患。第124頁（2）隱患排查幾點說明——企業是隱患排查與治理絕對主體；——外部人員發覺隱患往往是事故間接原因，更多是發覺物不安全狀態與作業環境不安全原因；——造成事故主因是人不安全行為，而這一點恰恰是執法監管過程中極難發覺；——管理缺點發覺能力，尤其是體制與機制方面又是當前我們短板。需要警覺——這就是我們當前無法經過政府隱患排查來從根本上杜絕事故原因；也是偶然出現“事故總在檢驗后”迷惑所在。第125頁第126頁2.7重大危險源Majorhazards

重大危險源是指長久地或暫時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品數量等于或超出臨界量單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m幾個（套）生產裝置、設施或場所。說明：1993年6月第80屆國際勞工大會經過《預防重大工業事故條約》將“重大事故”定義為：在重大危害設施內一項活動過程中出現意外突發性事故，如嚴重泄漏、火災或爆炸，其中包括到一個或各種危險物質，并造成對工人、公眾或環境造成即刻或延期嚴重危險。國際社會普遍采取：重大危害設施Majorhazardinstallations第127頁2.8危險源、事故隱患與重大危險源包含關系1、危險源包含事故隱患與重大危險源；2、事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；3、重大危險源不一定伴伴隨事故隱患。第128頁2.9危險源、隱患與事故之間邏輯關系

危險源失控會演變成事故隱患，事故隱患得不到治理就會發生量變到質變過程，質變到一定程度，就會發生事故（財產損失或人員傷亡）。第129頁第130頁第131頁

企業風險分級管控與隱患排查治理體系建設

明白紙

第一部分：安全監管部門明白紙第二部分：企業推進過程明白紙第三部分：風險分級管控體系建設明白紙第四部分：隱患排查治理體系建設明白紙第132頁第一部分：安全監管部門明白紙1、集中學習《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制通知》（魯政辦字〔〕36號）等系列文件。——本部門應認真組織學習、研討雙重預防體系建設系列文件，吃透精神實質，研討推進方法和步驟。2、結合省局下發各行業企業試行指南，集中學習風險分級管控與隱患排查治理專業知識。——學習專業知識是監管部門人員推進該項工作“繞不過去坎”，不一定到達精準和精細程度，但應做到基本掌握相關概念、邏輯關系、企業推進所需過程及其關鍵步驟，便于動員、督導及執法過程中心中有數。第133頁3、按照全省工作推進要求，結合自己轄區情況，編制印刷當地域雙體系建設推開工作方案。——當地域推開工作方案是推進該項工作行動綱領，方案應要求目標、進度、要求等。4、確定本轄區雙體系推開工作教授力量，明確教授應負擔宣講、培訓及咨詢、指導任務。——鑒于部分企業安全管理人員專業水平參差不齊，為確保該項工作質量，各級安監部門在依靠上級安監部門教授隊伍基礎上，應組建本級安全教授隊伍，確保企業推進及執法質量。第134頁5、樹立本級標桿企業，早推行早受益，經典示范，督導執法并行，全力推進企業導入并實施雙重預防體系建設。——因為該項工作是全省近幾年工作重點，等、靠結果是最終監管部門和企業都很被動。“前緊后松”能出“精品”、“前松后緊”只能出“次品”。第135頁第二部分：企業推進過程明白紙1、成立企業雙體系推開工作領導小組——任何一項安全管理模式提升，領導“重視”和“重實”非常主要。要求領導小組最少由分管安全副總擔任，組員包含相關職能部門尤其是一線單位主要責任人。明確領導小組工作職責。2、成立企業雙體系創建工作小組——有專員學習研究并充分結合企業本身安全管理情況，才能制訂實施針對性、可操作性強實施指南。——小組任務就是首先吃透文件精神以及專業要求，預防流于形式。第136頁3、編制符合指南要求、滿足企業實際運行情況《風險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》。——企業不要把這個指南與以前好做法割裂開來，更不是有別于OHSAS18001和安全生產標準化中兩個要素再規范、再系統、再深化。——《指南》即使要求了程序和要求，但對于《指南》落地靠是各類詳細辦法，尤其是過程統計表格。工作小組務必將每個推進過程盡可能以表格形式固化下來，當然表格使用說明必須清楚。第137頁4、編制實施雙體系推進工作實施方案——兩個《指南》是企業本身工作標準，嚴格講屬于“操作技術標準”，要求專業性要求，所以，執行《指南》工作實施方案很主要。——方案中應明確工作目標、意義、進度要求、質量要求、考評要求等信息，確保該項工作開展扎實有效。——經過構建實施兩個《指南》，企業相當于對本身進行了一次全方面“安全體檢”，“健康指標”一目了然、“病情”也會暴露展現。“對癥下藥”即滿足“治病”（整改隱患）目標，更主要是“防病”（縱深預防、關口前移）才能求安全生產長治久安。

第138頁5、經典分廠、車間先行示范，為其它車間提供觀摩和成功樣本——為確保該項工作成效，盡管上面已經要求很有可操作性。但終究效果怎樣，需要工作小組選擇經典車間，實地推演兩個體系全過程，并將結果固化作為樣本供全企業參考執行。6、全方面展開、督導進度、適當考評、達成目標——在上述五步完成后，全方面展開該項工作，明確各單位進度和質量要求，適時指導和調度，并制訂相關該項工作考評方法。第139頁7、固化結果、健全檔案；連續降低事故風險——鑒于該項工作不但是企業主體責任，也是法規及政策要求，企業應該將推行結果進行整理，提議編制《雙體系創建工作總結匯報》，對本身風險點及危險源風險管控情況進行總結和分析；對本身事故隱患信息進行梳理、分類、分析，并制訂好糾正與預防辦法。——結果最少表達在以下幾個方面：（1）《風險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》（2）《雙重表達創建工作實施方案》（3）危險源辨識清單（4）風險評價及控制辦法信息匯總表（5）事故隱患排查與治理信息匯總表第140頁第三部分：風險分級管控體系建設明白紙第一步：排查風險點風險點是指伴隨風險部位、設備、設施、場所、區域等物理實體、作業環境或空間。風險點亦稱風險源，如原料罐區、液氨站、變配電室、危化品倉庫；合成氨裝置冷凝器、換熱器；冶金企業煤氣柜、轉爐；礦山炸藥庫、提升機房、水泵房、井下中央變電室、風機房、采場、井底車場、尾礦庫等。排查風險點是風險管控基礎，對風險點內不一樣危險源（與風險點相關聯人、物、環境及管理等原因）進行識別、風險評價以及依據評價結果采取不一樣控制辦法是風險分級管控關鍵。要求：以分廠為單位，分廠再按照車間或班組為單位進行排查，對排查出風險點里全部包括工作任務（作業活動）進行確認。第141頁第142頁第二步：作業步驟確認分析完成風險點里每項工作任務所需要作業步驟，為每個作業步驟可能存在危險源進行分析查找。要求：作業步驟劃分要合理，每個作業步驟均應有明確作業目標進行界定，防治作業步驟劃分過粗或過細，普通限定在3-10步為宜。第143頁第三步：危險源辨識針對每個作業步驟可能伴隨危險源進行分析，并對每個危險源可能造成潛在事故類型進行確認。要求：考慮到分析表格使用方便，針對車間/班組每個風險點進行工作任務劃分和作業步驟分解，并對每個作業步驟伴隨危險源進行分析。第144頁第四步：風險評價

應用作業條件危險性分析或風險矩陣分析法對識別出每個作業步驟危險源風險大小進行評價。要求：考慮到分析表格使用簡便，對事故可能性判斷依據不在表格中再現，不過從事風險評價人員必須要考慮內容，不然給出事故可能性大小數值可能與實際風險情況不符合。在考慮事故可能性大小時，務必考慮本身實際安全管理情況，主要原因包含：對危險當前安全技術辦法（硬件安全保障條件）、管理辦法（制度、許可程序或作業指導書、已實施培訓等）、個體防護用具以及應急處置辦法等等。第145頁

下表中“經典控制辦法”一欄，填寫內容是指：針對該危險源伴隨風險進行有效控制詳細辦法，企業制訂辦法時，應按照安全技術辦法、管理辦法、個體防護用具以及應急處置辦法等等先后邏輯次序制訂。第146頁第五步：風險分級管控信息表按照企業級、車間級、崗位級（工段級）、班組級等四級對識別出風險進行分級管控。填寫管控層級時，使用代號可能更為方便，如CL—Companylevel，代表企業級；WL—Workshoplevel，代表車間級；PL—Positionlevel，代表崗位級（工段級）；TL—teamlevel，代表班組級。第147頁最終風險評價信息表第148頁第六步：重大風險重大風險是指事故發生可能性與事故后果結合后風險值被認定為重大風險類型。當前企業采取風險評價方法（不論是LEC、LS或者MES），都是將風險級別劃分成了五級，從風險管理理念考慮，為了滿足文件要求風險四級管控要求，企業能夠將一、二級風險直接劃定為“重大風險”范圍。依據風險管理理論以及職業健康安全管理體系（OHSAS18001）要求，企業包括違反法律法規要求項目應該直接判定為重大風險進行管控。也就是說，企業重大風險清單應該包含兩部分組成：一部分是辨識分析出來（表一）；一部分是直接判定出來（表二）。但對于直接判定重大風險，不需要在進行風險值大小評價，因為已經包括違法，是必須要整改內容（這點認識很主要）。第149頁第150頁第四部分：隱患排查治理體系建設明白紙事故隱患排查治理是企業法定義務，也是主體責任主要內容之一。是對風險分級管控辦法充分應用，針對每個危險源應采取控制辦法進行排查，才能真正實現隱患排查治理系統化、規范化，才能真正實現隱患排查治理不留盲區、不留死角。第151頁第一步：編制隱患排查清單或標準依據。方案一：編制隱患排查清單是非常細致工作，是對風險分級管控結果詳細應用。到位隱患排查依據是將針對風險分級管控過程中“經典控制辦法”變成本清單中“隱患排查標準”。見表一。方案二：常規隱患排查依據就是依據法規標準要求，企業按照場所、區域、部位分別編制隱患排查內容。見表二。第152頁第153頁第二步：實施隱患排查按照指南要求，各相關層級部門和單位對照隱患排查，并題寫隱患排查治理統計表，見表3。第154頁第三步：隱患排查治理公告企業應在廠區安全宣傳櫥窗或其它顯著部位，對每次排查出事故隱患進行公告，公告格式樣表參見表4所表示。第155頁第四步：隱患排查治理通知單每次隱患排查工作結束后，盡快下發隱患排查治理通知單，通知單樣表參見表5所表示。包括重大事故隱患，在“備注”欄內，注明”重大“字樣。第156頁第五步：事故隱患整改反饋信息表被通知單位應依據隱患排查治理通知單要求完成隱患整改，并填寫反饋“事故隱患整改反饋表”。尤其要對隱患存在原因進行分析，方便制訂整改辦法系統性。事故隱患整改反饋表樣表見表6所表示。第157頁第六步：重大事故隱患銷號統計因為重大事故隱患造成發生事故后果嚴重，所以需要企業尤其關注。包括重大事故隱患整改完成后，應填寫重大事故隱患銷號統計。見表7所表示。第七步：事故隱患分類匯總表企業應建立健全事故隱患管理臺賬，填寫事故隱患分類匯總表。見表8所表示。第158頁第159頁第160頁第161頁關于風險分級管控體系建設最終結果。

要求企業構建風險分級管控體系真正目標是使企業步入“基于風險”過程安全管理模式。最終結果應該是編制《企業危險源辨識與控制辦法指導手冊》，即本身風險（數據）庫。

附件：EXPERT樣本001-《企業危險源辨識與控制辦法指導手冊》（風險庫）第162頁第163頁第164頁排查風險點辨識危險源風險評價與分級制訂實施風控辦法全方面系統辨識風險分級與管控排查伴隨風險部位、場所、設備、設施或區域。編制風險點排查清單。按照人、物、環境和管理四個層面進行危險源辨識。編制危險源辨識清單。

對危險源進行風險評價，確定重大風險。編制風險評價與分級管控信息表。按照技術、管理、防護和應急處置邏輯次序制訂實施完善風險控制辦法。編制本單位風險庫。風險分級管控過程第165頁隱患不治理后果—造成