第十一章調查資料的理論研究對調查資料的收集、整理和統計分析都是對事物的表面認識，要認識事物的內在聯系、本質和規律，必須要對現象資料進行理論分析。

第十一章調查資料的理論研究1第一節什么是理論研究一、理論研究的基本內涵1、定義：

依據調查過程中獲得的經驗材料和已有的知識，按照邏輯的程序和規則形成社會調查成果、創造新知識的抽象思維活動。

第一節什么是理論研究2

理論研究是一個過程，是對社會調查過程中所獲得的經驗材料進行加工制作，“去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里”，完成從感性認識到理性認識的飛躍。因為社會調查不是僅僅對現象的經驗描述上，還要借助理論思維，揭示事物的本質和規律。舉例：突發事件——社會政策出臺新生代農民工婚戀取向第十一章調查資料的理論研究課件32、理論研究包含著定性分析（即確定事物的性質和類別，運用抽象概念對事物進行理論概括），但不等同于定性分析，還要對事物進行更全面的理論探討，揭示事物的本質和規律，形成系統的認識。

理論研究不同于統計分析（通過對社會現象的數量資料進行分析，發現描述事物的規模、發展程度以及事物之間的相互關聯性）。統計分析只能顯示事物之間的差異，但無法對這些差異做出理論化的解釋，即只能說明社會現象是什么，而不能說明社會現象為什么是這樣，這需要理論研究來完成,理論研究是要對統計分析的結果做出理論解釋。。2、理論研究包含著定性分析（即確定事物的性質和類別，運用抽象4二、理論研究在社會調查中的地位和作用1、對統計分析結果做出理論解釋在社會調查過程中，收集資料后進行了統計分析，但是只完成了分析過程的一半，因為統計分析只能顯示事物之間的差異，但無法對這些差異做出理論化的解釋，即只能說明社會現象、調查對象是什么，而不能對事物表現出來的量的特征進行理論解釋，說明社會現象為什么是這樣，這需要理論研究來完成。二、理論研究在社會調查中的地位和作用5

2、從理論上對研究假設進行檢驗和論證在一些解釋性和學術性調查研究中，在調查前要提出研究假設，并以此為依據來收集調查資料，到了研究階段，就要結合統計分析的結果對研究假設進行檢驗和論證。如果不一致，則說明不一致的原因；如果一致，則說明該一致的內在必然性。2、從理論上對研究假設進行檢驗和論證6

3、由具體的、個別的經驗現象上升到抽象的普遍的理論知識。有些社會調查，如個案調查和典型調查是一種定性調查，收集上來的資料一般是文字資料，無法進行統計分析。只能通過理論思維使個別經驗上升到一般的理論知識。

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4、根據理論研究的結果，提出研究結論，并解釋研究成果。

一項調查研究，要有自己的研究結論，結論或者是證明已有的理論或者是提出新的理論，無論怎樣得出研究結論都需要理論研究。解釋研究成果是說明該結論在理論上的貢獻和實踐中的價值。4、根據理論研究的結果，提出研究結論，并解釋研8三、理論研究的程序和步驟1、基本的過程和程序首先,思維抽象——對調查現象做出抽象概括，形成概念（對調查對象某方面本質的抽象規定）。其次,尋找概念與概念之間邏輯中介，建立判斷與命題，使概念與概念之間有了聯系。最后,形成思維的具體。就是實現事物多樣性的統一，形成關于調查對象的完整認識。三、理論研究的程序和步驟9

2、理論研究的具體過程（1）選擇理論思維的目標——在調查前期選擇調查課題，建立研究假設，在理論分析階段應聯系前期的理論假設，運用邏輯分析手段對調查資料進行加工處理，力圖推翻或證實假設。（2）制定思維分析的步驟——分類、比較、分析、綜合、證明、反駁等是邏輯思維的具體辦法，也是理論分析的具體步驟。（3）控制思維過程，對思維過程中的失誤與偏差，及時進行反饋與調整。（4）理論分析的結果必須接受實踐的檢驗。2、理論研究的具體過程10第二節

比較研究一、比較是理論研究的基本方法——是對調查資料進行理論分析的最常用、最基本的方法。1、定義：通過對各種事物或現象的對比，發現其共同點和不同點，由此揭示其相互聯系和相互區別的本質特征。第二節比較研究112、類型（1）縱向比較：把同一調查對象的不同歷史時期的資料進行比較，以發現其歷史的變化趨勢。如調查不同時期的家庭規模。發現中國家庭規模的歷史變遷。如調查不同時代的擇偶標準，發現人們擇偶觀念的變化。

如不同歷史時期的貧困救助2、類型12（2）橫向比較：是同一空間上的比較，把調查對象的有關資料和不同地區、不同民族、不同國家的同類現象的資料進行比較。如：城市女性和農村女性生育意愿比較研究男性和女性擇偶標準的比較北京生源和非北京生源就業選擇的異同重點中學和非重點中學師資力量的比較研究第十一章調查資料的理論研究課件13

3、注意事項：注意事物的可比性。選擇恰當的比較角度，建立比較雙方都適用的比較標準。如在進行經濟效益比較時，可以將國營企業與合資企業的經濟效益進行比較。但是不能把企業的經濟效益與政府機關的工作作風一起進行比較。3、注意事項：注意事物的可比性。選擇恰當的14

4、評價：局限性：比較是將事物的某一方面或某幾方面與其他事物進行比較，是暫時的和有條件的撇開其他方面，所以無法全面認識事物之間的各種聯系，也無法對事物產生的原因作出準確的說明和解釋。優越性：可區分不同的事物，概括事物的共同點與相異點，有助于建立抽象的理論概念和一般類型。4、評價：15二、類型比較——橫向比較1、什么是類型比較？在現實生活中，把具有相同性質和特點的事物歸為一個類別，然后再對不同類別進行比較。如：新生代農民工婚戀取向二、類型比較——橫向比較16

2、類型比較的步驟（1）對事物進行分類，建立識別類型分類就是根據具體事物的共同特點，把相同的事物歸入某一種類。（2）對不同的類型進行比較區分事物的類別，對事物進行分類不是類型比較的主要目的，為了深入認識客觀事物，還要對不同的類別進行比較。2、類型比較的步驟17

類型比較是認識社會的一條捷徑，因為社會生活復雜多樣，在研究社會時，不可能也沒必要把所有的調查單位都調查一遍，只要把各種社會類型，主要是主要的社會類型做深入的調查研究，對不同的類型進行比較，從而認識整體社會。

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4、一種特殊的類型比較——理想類型理想類型是從具體獨特的現象中抽取一些主要性質、舍棄其他性質而建立的典型或標本（如資本主義企業、現代官僚制度、工業化國家、新教倫理觀等），它們與具體現實并不完全相符，可以將具體事物與理想類型進行比較。

4、一種特殊的類型比較——理想類型19

理想類型提供了一種衡量現實事物的尺度，以確定具體現象與一般類型的相似與相異程度。還有助于分析不同現象的共同本質，找出他們的一致性。它是舍棄具體現象的獨特性和次要因素，而把注意力集中在社會現象的典型特征和本質屬性上，由此抽象出一般的行為類型，這樣就能對復雜、獨特的社會現象進行研究。

20三、歷史比較——縱向比較1、什么是歷史比較？對不同歷史時期的社會現象的異同點進行比較和分析，以此揭示社會現象的發展趨勢或發展規律。

第十一章調查資料的理論研究課件21

目的：通過對比，發現社會現象在歷史演變過程中的變化規律，從而獲得對社會變遷的科學認識，建立科學的社會發展和社會變遷理論，以科學地解釋人類社會。

第十一章調查資料的理論研究課件22

2、適用范圍：常用于宏觀社會研究。社會不斷發展變化，各種社會現象在不同階段具有不同特征，人們在尋找社會發展的一般規律。首先確定不同歷史階段的社會現象有哪些本質差異，然后通過對本質差異的比較來建立社會發展理論。

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3、在具體的社會調查研究中運用歷史比較法是將收集到的具體事實分為不同時期進行對比，具體分析它們的差異，概括出一些本質差異，然后上升到某種社會歷史理論的高度對這種差異作出說明和解釋，或者提出一些新的理論觀點。3、在具體的社會調查研究中運用歷史比較法24第三節因果關系研究一、探尋因果關系的一般方法英國哲學家、邏輯學家穆勒總結了探尋因果關系的五種方法：1、求同法2、求異法3、求同求異法4、共變法5、剩余法第三節因果關系研究25

1、求同法：研究現象的原因時，列舉現象出現的多個事例，然后分析各個事例的各種先行情況（或條件），如果在各種事例中只有一種先行情況是共同的，則可以認為這一先行情況是該現象出現的原因。

1、求同法：研究現象的原因時，列舉現象出現的多個事例，26

2、求異法：研究某一被研究對象出現的事例與不出現的事例時，只有一種先行情況不同，其他先行情況都相同，并且當這種先行情況存在時，被研究現象出現，當先行情況不存在時，被研究現象不出現，就認為這種先行情況是被研究現象出現的原因。——比求同法優越，因為是從先行現象的有無兩方面進行考察的，結論比較可靠2、求異法：研究某一被研究對象出現的事例與27

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3、求同求異法：

把求同法與求異法結合起來使用。分為兩組事例，第二組事例中沒有先行情況A，其他情況與第一組也不同。——實際上是正反兩方面進行研究，比單一用求同或求異法要可靠得多。

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4、共變法：在其他先行情況都相同，只有一種情況不同的條件下，當這種情況發生變化時，被研究現象也發生變化，就可以認為這一先行情況是被研究現象的原因。

4、共變法：在其他先行情況都相同，只有一種情況31

5、剩余法：找出被研究現象的一組可能的原因，一一研究后，除了一個以外，其他情況都不是被研究現象的原因，剩余的原因就是引起被研究現象的可能原因。

5、剩余法：找出被研究現象的一組可能的原因，一一32小結探討：上兩種方法即求同法和求異法是比較的方法，僅僅由此得出因果結論是不太可靠的。第三、四、五種方法分析得更全面，更符合邏輯推理的要求。但是最后一種方法即剩余法很難得到應用，因為影響因素很多，很難直觀地把某種原因與某部分結果對應起來。所以人們在確定現象間的因果關系時，一般采用前四種方法確定，但也只是探尋因果關系的初步方法，還需要結合辨證分析。

小結探討：33二、對因果關系的說明和解釋因為現實世界的因果關系很復雜，存在多因多果、一因多果、一果多因，要探尋因果關系，不能停留在求因果五法，還要借助更嚴密、更科學的研究方法，不僅能夠找出現象間的因果關系，還要在理論上對這種因果關系作出科學的說明與解釋。二、對因果關系的說明和解釋34

1、科學歸納法（1）歸納法：是根據一般存在于個別之中的哲學原理，從特殊性的知識推演出一般的知識。歸納法在理論研究階段具有特殊的重要地位，因為社會調查的目的就是在已有的知識和調查所得的實際資料基礎上通過歸納發現新的知識。1、科學歸納法35

（2）歸納法的種類第一，完全歸納法根據某類事物的每個對象都具有或都不具有某種屬性進行歸納——使用不多。第二，簡單枚舉法根據某類事物中具有某種屬性，并且不斷重復出現而未遇到相反的情況，從而歸納出該類事物具有某種屬性的方法。第三，科學歸納法是建立在對事物發展的內在聯系和規律性認識的基礎上進行的歸納。（2）歸納法的種類36

2、辨證分析

是從各種角度、從各個對立的方面進行思維的抽象與綜合。即是從多種原因、多種結果中分析出哪些是主要原因，哪些是次要原因，哪種因果關系是更本質的等等。辨證分析還要對某種因果關系的普適性作出說明，即它是普遍的、必然的，還是只適合于某種場合、某些地區、某些時期。2、辨證分析37

第四節結構——功能分析一、基本概念1、結構：事物各種要素的內在聯系與組織方式2、功能：有特定結構的事物，在內部與外部的聯系與關系中，表現出來的特性與作用。3、結構功能分析

是對事物的功能及功能與結構間的內在聯系進行分析，以探尋該事物存在原因的一種分析方法。

第四節結構——功能分析38結構功能分析的主要目的：目的之一：解釋社會現象為什么會出現或為什么會發生變化？

就是要說明所研究的現象在社會結構中處于何種位置，它對其他現象有什么影響和作用，即它的功能是什么？功能解釋與因果解釋不同，因果解釋是說明導致這一現象出現的主要原因，功能解釋是說明這一現象所發揮的功能來解釋它為什么會存在。結構功能分析的主要目的：39

目的之二：分析社會系統中各種現象間的相互關系以及現象間的作用機制。

要把所研究的現象放置到社會整體中進行全面考察，以便在整個社會背景和歷史背景中對現象的產生與變化作出解釋。如家庭制度和宗法制度的倫理觀的存在，保證了傳統社會的穩定，但是工業社會的發展，危及了家族制度和倫理觀，傳統社會的穩定被打亂，社會的調節機制也要進行改變。目的之二：分析社會系統中各種現象間的相互關系以及現40

（三）適用范圍1、說明和解釋某些特殊的社會制度、習俗和風尚2、說明和解釋具有自我調節功能的系統（三）適用范圍41

二、結構——功能分析的方法（一）步驟：

1、把所研究的現象（如職業報酬）置在一定的社會系統（如職業系統）中，說明這一系統的內部結構與外部結構，分析這一現象在社會系統中的地位和作用，