2023年關于審計年終工作總結關于審計年終工作總結1

依據中支內審工作部署，6月份和12月份分別在全行范圍內開展對內部限制管理風險的分析評價活動。依照內控評價方案，分“內部限制環境”、“風險識別與評估”、“限制活動”、“信息溝通與反饋”、“監督評審”五個方面內容對支行內限制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環節和每一個崗位。我們將評價的監督對象確定為一線營業人員和各級管理人員；以重點股室、關鍵崗位、薄弱環節的審計為主；有針對性地檢查監督各職能部門建立的各項制度，留意內限制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發覺重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環節，一一列出，分析存在問題的緣由，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領導，督促各項內部限制制度在全行得到嚴格落實。現將工作總結如下：

一、主動開展內部審計調查工作

我們依據本行的.重點工作、簿弱環節及風險點確定審計調查項目二項。分別是《對瑞安支行集中選購 管理狀況的調查》、《對瑞安支行外匯法規、內限制度和業務操作規程執行狀況的調查》。

今年8月份對支行集中選購 管理狀況進行了調查，發覺一些管理上的欠缺和不規范的操作，提出了整改看法和建議。

今年11月份對支行外匯法規、內限制度和業務操作規程執行狀況進行了調查，通過現場詢問、調閱部分檔案資料和視察臨柜操作狀況，基本了解和駕馭了瑞安支局外匯管理工作狀況；從調查狀況來看，瑞安支局能夠較好地執行外匯法規，剛好實行外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業務授權分責明確。并能依據上級局的內控要求，結合自身特點，對各項內限制度予以細化補充，剛好修訂完善了各項外匯業務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核方法，建立了《內控督導檢查方法》。但也發覺了不少一問題，依據問題的不同性質提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執行外匯法規政策，嚴格內部管理制度，規范業務操作。

今年我們通過審計調查，共發覺了違規現象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。

二、主動開展審計發覺問題“回頭看”活動

在行長親自督導下，我支行由內審牽頭，仔細組織開展了對度以來審計查出問題整改狀況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監督成效。

1、領導重視，強化整改意識。布置支配對度以來審計發覺問題和整改狀況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發生。

2、細心組織，確保整改實效。支配專人對全部審計項目進行逐一梳理，仔細排查問題整改狀況；并要求各部門將自查狀況、未整改緣由及下一步詳細整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。

3、強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度，對檢查發覺的問題經過干脆責任人、部門負責人認定后，依據問題的緣由、性質和情節等實行相應的責任追究措施，并賜予經濟懲罰。

4、嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促，制定下一步詳細整改措施。通過開展審計發覺問題整改狀況的“回頭看”活動，真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。

三、主動參與市中支內審項目檢查

依據中支內審科的統一支配，今年主要參與了對泰順縣支行的行政執法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參加的每一個項目檢查都能仔細盡職地對待，保質保量完成任務。

關于審計年終工作總結2

我校內部審計小組依據教化局審計室度年初工作安排和學校內部審計安排，在本年度完成了以下工作：

主要工作內容：

一、進一步建立健全了內部審計工作的內容和工作制度;強化了業務學習，解決了審計工作中遇到的新問題，使審計工作由查錯防弊型向風險防范型和管理促進型轉變。

二、仔細學習相關業務，剛好了解對農村義務教化經費保障的各項政策。在詳細工作中對學校是否按政策規范收費、對作業本費的運用及結算狀況、日常公用經費的籌措和運用狀況等作為一項重要內容進行了審計，保證內部審計在落實本校教化經費保障體制中的作用。

三、對學校的財務收支、經費管理工作和食堂伙食費收支狀況做到了一期一審，并剛好上報審計工作報告，有效地提高了教化經費運用效益。依據學校經濟活動特點，今年我校內部審計的主要內容有：

1、對學校的各項收入進行了審核，內審小組認為學校的全部收入都剛好入賬，并納入了學校的財務核算，無隱瞞、截留挪用、轉移學校收入的狀況。

2、對學校的'各項支出狀況，包括老師工資、績效工資、經補貼、伙食費等支出狀況進行審核，重點審計了支出的真實性和合法性，有沒有損失奢侈等行為，內審認為均符合有關規定要求。各項支出均屬合理。

3、對于學校的資產構成狀況，經審計認為貨幣資金按規定辦理了收付手續;固定資產做到了帳帳相符、帳物一樣;各類往來款項作了相應清理。

4、對學校的負債也作了相應審計，學校從xx年后沒有產生新債，更沒有舉債消費。

5、對學校收費狀況進行了重點審計，未發覺亂收費現象，學校收費合理，只按規定收取了相應的生活費，且按月收取，用規定收據一月一開，并做到了收前公示。并對學生生活費賜予了補助。

四、仔細貫徹上級內審部門的文件精神，剛好完成了教化局支配的各項工作。

審計工作中的措施

1、嚴格執行了年度審計工作安排，提高了對安排肅穆性的相識。在詳細審計工作中堅持原則，實事求是，客觀公正地看待和處理問題。

2、全面審計，突出重點。對學校的財務審計既以真實性為基礎把基本狀況摸清晰，又抓重點問題進行深化地分析，爭取了從機制上和制度上提