PAGE 附件：信息安全風險評估報告格式項目名稱：項目建設單位：風險評估單位：年月日

目錄一、風險評估項目概述 11.1工程項目概況 11.1.1建設項目基本信息 11.1.2建設單位基本信息 11.1.3承建單位基本信息 21.2風險評估實施單位基本情況 2二、風險評估活動概述 22.1風險評估工作組織管理 22.2風險評估工作過程 22.3依據的技術標準及相關法規文件 22.4保障與限制條件 3三、評估對象 33.1評估對象構成與定級 33.1.1網絡結構 33.1.2業務應用 33.1.3子系統構成及定級 33.2評估對象等級保護措施 33.2.1 XX子系統的等級保護措施 33.2.2 子系統N的等級保護措施 3四、資產識別與分析 44.1資產類型與賦值 44.1.1資產類型 44.1.2資產賦值 44.2關鍵資產說明 4五、威脅識別與分析 45.1威脅數據采集 55.2威脅描述與分析 55.2.1威脅源分析 55.2.2威脅行為分析 55.2.3威脅能量分析 55.3威脅賦值 5六、脆弱性識別與分析 56.1常規脆弱性描述 56.1.1管理脆弱性 56.1.2網絡脆弱性 56.1.3系統脆弱性 56.1.4應用脆弱性 56.1.5數據處理和存儲脆弱性 66.1.6運行維護脆弱性 66.1.7災備與應急響應脆弱性 66.1.8物理脆弱性 66.2脆弱性專項檢測 66.2.1木馬病毒專項檢查 66.2.2滲透與攻擊性專項測試 66.2.3關鍵設備安全性專項測試 66.2.4設備采購和維保服務專項檢測 66.2.5其他專項檢測 66.2.6安全保護效果綜合驗證 66.3脆弱性綜合列表 6七、風險分析 67.1關鍵資產的風險計算結果 67.2關鍵資產的風險等級 77.2.1風險等級列表 77.2.2風險等級統計 77.2.3基于脆弱性的風險排名 77.2.4風險結果分析 7八、綜合分析與評價 7九、整改意見 7附件1：管理措施表 8附件2：技術措施表 9附件3：資產類型與賦值表 11附件4：威脅賦值表 11附件5：脆弱性分析賦值表 12PAGE3一、風險評估項目概述1.1工程項目概況1.1.1建設項目基本信息工程項目名稱工程項目批復的建設內容非涉密信息系統部分的建設內容相應的信息安全保護系統建設內容項目完成時間項目試運行時間1.1.2建設單位基本信息工程建設牽頭部門部門名稱工程責任人通信地址聯系電話電子郵件工程建設參與部門部門名稱工程責任人通信地址聯系電話電子郵件如有多個參與部門，分別填寫上1.1.3承建單位基本信息如有多個承建單位，分別填寫下表。企業名稱企業性質是國內企業/還是國外企業法人代表通信地址聯系電話電子郵件1.2風險評估實施單位基本情況評估單位名稱法人代表通信地址聯系電話電子郵件二、風險評估活動概述2.1風險評估工作組織管理描述本次風險評估工作的組織體系（含評估人員構成）、工作原則和采取的保密措施。2.2風險評估工作過程工作階段及具體工作內容.2.3依據的技術標準及相關法規文件2.4保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的限制條件。三、評估對象3.1評估對象構成與定級3.1.1網絡結構文字描述網絡構成情況、分區情況、主要功能等，提供網絡拓撲圖。3.1.2業務應用文字描述評估對象所承載的業務，及其重要性。3.1.3子系統構成及定級描述各子系統構成。根據安全等級保護定級備案結果，填寫各子系統的安全保護等級定級情況表：各子系統的定級情況表序號子系統名稱安全保護等級其中業務信息安全等級其中系統服務安全等級3.2評估對象等級保護措施按照工程項目安全域劃分和保護等級的定級情況，分別描述不同保護等級保護范圍內的子系統各自所采取的安全保護措施，以及等級保護的測評結果。根據需要，以下子目錄按照子系統重復。XX子系統的等級保護措施根據等級測評結果，XX子系統的等級保護管理措施情況見附表一。根據等級測評結果，XX子系統的等級保護技術措施情況見附表二。子系統N的等級保護措施四、資產識別與分析4.1資產類型與賦值4.1.1資產類型按照評估對象的構成，分類描述評估對象的資產構成。詳細的資產分類與賦值，以附件形式附在評估報告后面，見附件3《資產類型與賦值表》。4.1.2資產賦值填寫《資產賦值表》。資產賦值表序號資產編號資產名稱子系統資產重要性4.2關鍵資產說明在分析被評估系統的資產基礎上，列出對評估單位十分重要的資產，作為風險評估的重點對象，并以清單形式列出如下：關鍵資產列表資產編號子系統名稱應用資產重要程度權重其他說明五、威脅識別與分析對威脅來源（內部/外部；主觀/不可抗力等）、威脅方式、發生的可能性，威脅主體的能力水平等進行列表分析。5.1威脅數據采集5.2威脅描述與分析依據《威脅賦值表》，對資產進行威脅源和威脅行為分析。5.2.1威脅源分析填寫《威脅源分析表》。5.2.2威脅行為分析填寫《威脅行為分析表》。5.2.3威脅能量分析5.3威脅賦值填寫《威脅賦值表》。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結果和結果分析。6.1常規脆弱性描述6.1.1管理脆弱性6.1.2網絡脆弱性6.1.3系統脆弱性6.1.4應用脆弱性6.1.5數據處理和存儲脆弱性6.1.6運行維護脆弱性6.1.7災備與應急響應脆弱性6.1.8物理脆弱性6.2脆弱性專項檢測6.2.1木馬病毒專項檢查6.2.2滲透與攻擊性專項測試6.2.3關鍵設備安全性專項測試6.2.4設備采購和維保服務專項檢測6.2.5其他專項檢測包括：電磁輻射、衛星通信、光纜通信等。6.2.6安全保護效果綜合驗證6.3脆弱性綜合列表填寫《脆弱性分析賦值表》。七、風險分析7.1關鍵資產的風險計算結果填寫《風險列表》風險列表資產編號資產風險值資產名稱7.2關鍵資產的風險等級7.2.1風險等級列表填寫《風險等級表》資產風險等級表資產編號資產風險值資產名稱資產風險等級7.2.2風險等級統計資產風險等級統計表風險等級資產數量所占比例7.2.3基于脆弱性的風險排名基于脆弱性的風險排名表脆弱性風險值所占比例7.2.4風險結果分析八、綜合分析與評價九、整改意見

附件1：管理措施表序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用安全管理制度管理制度制定和發布評審和修訂安全管理機構崗位設置人員配備授權和審批溝通和合作審核和檢查人員安全管理人員錄用人員離崗人員考核安全意識教育和培訓外部人員訪問管理系統建設管理系統定級安全方案設計產品采購自行軟件開發外包軟件開發工程實施測試驗收系統交付系統備案安全服務商選擇系統運維管理環境管理資產管理介質管理設備管理監控管理和安全管理中心網絡安全管理系統安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理備份與恢復管理安全事件處置應急預案管理小計附件2：技術措施表序號層面/方面安全控制/措施落實部分落實沒有落實不適用1物理安全物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防破壞防雷擊防火防水和防潮防靜電溫濕度控制電力供應電磁防護網絡安全網絡結構安全網絡訪問控制網絡安全審計邊界完整性檢查網絡入侵防范惡意代碼防范網絡設備防護主機安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護入侵防范惡意代碼防范資源控制應用安全身份鑒別訪問控制安全審計剩余信息保護通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯資源控制數據安全及備份與恢復數據完整性數據保密性備份和恢復附件3：資產類型與賦值表針對每一個系統或子系統，單獨建表類別項目子項資產編號資產名稱資產權重賦值說明附件4：威脅賦值表資產名稱編號威脅總分值威脅等級操作失誤濫用授權行為抵賴身份假冒口令攻擊密碼分析漏洞利用拒絕服務惡意代碼竊取數據物理破壞社會工程意外故障通信中斷數據受損電源中斷災害管理不到位越權使用

附件5：脆弱性分析賦值表編號檢測項檢測子項脆弱性作用對象賦值潛在影響整改建議標識1管理脆弱性檢測機構、制度、人員安全策略檢測與響應脆弱性日常維護……2網絡脆弱性檢測網絡拓撲及結構脆弱性網絡設備脆弱性網絡安全設備脆弱性……3系統脆弱性檢測操作系統脆弱性數據庫脆弱性……4應用脆弱性檢測網絡服務脆弱性……5數據處理