2023年收集證券從業之證券市場基本法律法規練習題(二)及答案

單選題（共50題）1、上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監會報告。A.4B.3C.5D.2【答案】C2、證券交易所可以決定停牌的情況有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A3、財務顧問及其財務顧問主辦人出現（）情形的，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函，責令改正等監管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30％時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司（）發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.全部股東B.部分股東C.特定股東D.董事會成員【答案】A5、證券交易所的監管職能包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、證券公司違反證券法第一百二十二條的規定，未經核準變更證券業務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，（）的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，證券公司應當選擇符合下列條件的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、客戶從事融資融券交易期間，如果出現（）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A10、根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是()A.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動B.未經登記，任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，單位使用的除外C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規另有規定的除外D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，法律、行政法規另有規定的除外【答案】C11、境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產規模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000【答案】B12、主辦券商申請終止從事全國股份轉讓系統相關業務或不再具備相關業務備案條件的，全國股份轉讓系統公司終止其從事全國股份轉讓系統相關業務，（）通知該主辦券商并公告。A.書面B.口頭C.電話D.傳真【答案】A13、（2016年真題）下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是（）。A.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下擁有優先購買權B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東會表決C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意【答案】B14、全面風險管理體系應當包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C15、下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權C.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資D.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額【答案】C16、根據《期貨交易管理條例》規定，會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務所、律師事務所采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A18、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業投資者指的是經有關金融監管部門批準設立的金融機構、金融機構發行的理財產品以及經監管部門批準設立的養老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A19、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B20、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A21、根據人民銀行反洗錢相關規定，下列屬于可疑交易后續控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C22、融資融券的標的證券為債券的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C23、保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D24、證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，沒有業務收入或者業務收入不足100萬元的，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.200萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】D26、根據《證券公司監督管理條例》，未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C27、下列關于證券投資咨詢機構及執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定的說法中，正確的是（）。A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B28、下列不屬于原始權益人的職責是（）。A.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責D.辦理資產支持證券發行事宜【答案】D29、證券公司從事證券自營業務的，其投資決策機構的職責是（）。A.對自營業務人員的投資能力、業績水平等情況進行評價B.負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等C.負責具體投資項目的決策和執行工作D.根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等【答案】B30、申請從事一般證券業務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D31、聘任不具有證券從業資格的人員的，應采取的處罰措施是（）。A.處以證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監督管理機構予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D32、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B33、以下敘述中，屬于證券公司合規管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C34、以下屬于證券公司投資銀行類業務的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D35、設立期貨交易所，由（）審批。A.財政部B.國務院期貨監督管理機構C.人民銀行D.銀監會【答案】B36、申請首次公開發行股票時，（），發行申請人招股說明書（申報稿）在中國證監會網站披露。A.發審會審核前30天B.正式受理后C.發審會審核前5天D.發行部初審會后1天【答案】B37、下列選項中不屬于證券公司及其分支機構的業務經營的外部約束的是（）。A.注冊資本要求B.業務審批C.禁止同業競爭D.防范和控制風險【答案】D38、證券公司供銷基金產品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D39、證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】C40、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定。證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員（）。A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告【答案】A41、按照《期貨交易管理條例》的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D42、《公司法》保護的是()的合法權益。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、證券賬戶名稱應當注明的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、關于股票質押式回購業務的相關規則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C45、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B46、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B47、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于前項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D48、按照《證券法》規定，設立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】