2023年收集證券從業之證券市場基本法律法規綜合檢測試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法錯誤的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取D.業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于5年【答案】B2、證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。委托合同應當載明的事項包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③【答案】B3、下列文件中，屬于證券公司經紀業務所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結算管理辦法》D.《關于加強證券經紀業務管理的規定》【答案】B4、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C5、下列關于有限責任公司設立條件的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從業人員拒絕協會調查或者檢查，協會責令其改正但卻拒不改正，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業（），或者吊銷其執業證書的處罰。A.3個月至12個月B.1個月至3個月C.5個月至12個月D.3個月至5個月【答案】A7、依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經歷的除專業投資者外的法人B.金融資產不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品風險管理及相關工作經歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產低于2000萬元的法人【答案】D8、按照《刑法》第一百七十六條規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①①③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D9、發行人在持續督導期間出現下列哪種情形，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（）。A.實際盈利低于預測盈利的10%以上B.證券上市當年累計40%以上募集資金的用途與承諾不符C.關聯交易顯失公允或者程序違規，涉及金額重大D.首次公開發行股票并上市之日起24個月內控股股東或者實際控制人發生變更【答案】C10、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有以下（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A11、以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成資產支持專項計劃的，其法律文件應明確基礎資產的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A12、以下對風險管理機制要求的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A13、金融衍生品交易系統出現重大技術故障，導致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現金融衍生品交易系統的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A14、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應當事先告知證券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%【答案】B15、按照《刑法》第一百八十一條的規定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C16、下列關于保薦期間的說法，錯誤的是()。A.首次公開發行股票并在主板上市的.持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上下當年剩余時間及其后1個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D17、洗錢風險管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C18、深圳證券交易所規定．每季度結束后的()A.3B.5C.10D.15【答案】D19、關于證券分析師發表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經營機構的名義發布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發布平臺上發布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應當定期安排質量審核和合規審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B20、（2020年真題）下列關于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應對采取凍結措施有關的信息保密B.對依法監測、分析、報告可疑的有關情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B21、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標的物的是（）。A.滬深300指數B.國債期貨C.香港恒生指數D.東京日經平均指數【答案】B22、廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型B.市場型C.創新型D.競爭型【答案】C23、證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B24、（2016年真題）下列具有法人資格的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D25、證券公司應至少每（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.1年B.半年C.2年D.3個月【答案】A26、關于股票定向發行業務的自律審查問題，以下說法中錯誤的是（）。A.全國股轉公司負責對定向發行相關文件進行自律審査B.全國股轉公司對定向發行事項出具的自律審查意見意味著對申請文件及信息披露內容的真實性、準確性、完整性作出保證C.全國股轉公司對定向發行事項出具的自律審查意見不表明對發行入股票投資價值或者投資者收益作出實質性判斷或保證D.全國股轉公司通過反饋、問詢等方式要求發行人及相關主體對有關事項進行解釋、說明或者補充披露【答案】B27、下列關于證券公司申請融資融券業務試點的業務規則的說法中，錯誤的是（）。?A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券【答案】A28、公司章程中記載事項中不記載可導致章程無效的事項是（）。A.不必要記載事項B.絕對必要記載事項C.相對必要記載事項D.任意記載事項【答案】B29、下列哪些不屬于地方政府在處置證券公司風險工作中的職責（）。A.支持和配合公安部門查處證券公司風險處置中涉嫌犯罪的案件B.按照國家有關規定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩定的預案C.組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個人債權進行甄別確認D.協調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業務正常進行【答案】D30、證券公司建立信用風險監控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A31、財務顧問主辦人應當具備的條件不包括（）。A.具有證券從業資格B.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷C.最近36個月無違反誠信的不良記錄D.未負有數額較大到期未清償的債務【答案】C32、下列行為特征中屬于變相公開發行證券的包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C33、現行證券市場法律不包括（）。A.《證券法》B.《刑法》C.《反洗錢法》D.《物權法》【答案】D34、證券公司應當建立反洗錢和反恐怖融資審計機制，通過（）等方式，審查反洗錢和反恐怖融資內部控制制度制定和執行情況。A.內部審計B.獨立審計C.政府審計D.內部審計或者獨立審計【答案】D35、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下【答案】C36、股票的發行價格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業上市公司平均市盈率C.每股凈資產D.票面金額【答案】D37、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產【答案】C38、下面關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務D.證券公司從業人員不得兼任另類子公司職務【答案】D39、證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員可以是（）。A.財務負責人B.董事C.監事D.實際控制人【答案】A40、基金財產的債務，由（）。A.基金財產和基金管理人固有資產共同承擔B.基金管理人固有資產承擔C.基金財產本身承擔D.基金托管人固有資產承擔【答案】C41、證券投資顧問執業行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A42、經營機構通過營業網點向普通投資行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。下列情形中，要滿足以上規定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C43、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規總監和合規部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A44、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者；若不是，業務人員應（）。A.進行書面風險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】A45、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C46、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.財務狀況B.投資目標C.風險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【