2023年證券分析師之發布證券研究報告業務題庫綜

合試卷B卷附答案單選題（共50題）1、某投資者投資一項目，該項目五年后，將一次性獲得一萬元收入，假定投資者希望的年利率為5%，那么按單利計算，投資的現值為（）。A.12500元B.8000元C.10000元D.7500元【答案】B2、關于完全競爭市場的說法,正確的有（）。A.I.II.IΠB.IILW.VC.I.IΠ.VD.II.IΠ.IΠ【答案】C3、在證券組合管理的基本步驟中，證券投資分析是證券組合管理的第二步，它是指（）。A.預測證券價格漲跌的趨勢B.決定投資目標和可投資資金的數量C.對個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析，發現價格偏離價值的證券D.確定具體的投資資產和投資者的資金對各種資產的投資比例【答案】C4、已知某種商品的需求價格彈性系數是0．5，當價格為每臺32元時，其銷售量為1000臺，如果這種商品價格下降10％，在其他因素不變的條件下，其銷售量是（）臺。A.1050B.950C.1000D.1100【答案】A5、《中華人民共和國證券法》規定可以從事證券投資咨詢業務的主體有（ ）。A.II、WInC.II、InD.I、W【答案】D6、根據資本資產定價模型的假設條件，投資者的投資范圍不包括（）。A.股票B.債券C.無風險借貸安排D.私有企業【答案】D7、在滬深300股指期貨合約到期交割時，根據（）計算雙方的盈虧金額。正當日成交價8.當日結算價C.交割結算價上當日收量價【答案】B8、下列關于誤差修正模型的優點，說法錯誤的是（）。A.消除了變量可能存在的趨勢因素，從而避免了虛假回歸問題B.消除模型可能存在的多重共線性問題C.所有變量之間的關系都可以通過誤差修正模型來表達D.誤差修正項的引入保證了變量水平值的信息沒有被忽視【答案】C9、對主權債務的判斷一般基于（）。A.IΠ?WII、WC.I、II、InD.I、II、in、W【答案】D10、在半強式有效市場中,證券當前價格反映的信息有（ ）。A.I.II.IΠ.VΠ.WC.II.IΠ.W.VD.I.II.W【答案】A11、證券公司、證券投資咨詢機構應當從O上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理，以維護證券研究報告制作發布的獨立性。A.II、in、WB.I、in、WC.II、WD.I、II【答案】C12、按管理和使用權限的不同，我國稅收可以劃分為（ ）。A.I、InB.II、Wc.i、n、WD.ii、in、W【答案】A13、統計假設檢驗決策結果可能包括的情形有（ ）。A.I、IIB.i、WC.II、InD.IΠ?W【答案】A14、有價證券作為虛擬資本的載體，其價格運動形式具體表現為（）。A.I、IIIB.II、IVC.I、n、IVD.I、II、in、W【答案】C15、對給定的終值計算現值的過程稱為（）。A.復利B.貼現C.單利D.現值【答案】B16、發布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份（）以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.1％B.5％C.10％D.3％【答案】A17、某場外期權條軟的合約甲方為某資產管理機構，合約乙方是某投資銀行,下面對其期權合約的條件說法正確的有哪些（ ）I.IVII.IIII.III.IVII.III.IV【答案】A18、產業組織政策是以（I、III、II、IIII、IIKIVI、II、IIRIV【答案】D19、產業組織政策是以（I、III、∏、IIII、IIRIVI、II、IILIV【答案】D）為目標的。）為目標的。20、資產重組對公司的影響有（A.I.IΠ.WB.ι.π.mC.II.IΠ.WD.I.Π.IΠ.W【答案】D21、我國的證券分析師是指那些具有（ ），并在中國證券業協會注冊登記的從事發布證券研究報告的人員。A.證券從業資格B.證券投資咨詢執業資格C.基金從業資格D.期貨從業資格【答案】B22、收益質量是分析指（）。A.I.WB.Π.IΠC.Π.WD.I.IΠ【答案】C23、套期保值與期現套利的區別包括（）。A.I.Π.IΠB.Π.WC.II.ΠLWD.I.IΠ.W【答案】C24、債券評級的對象是（ ）。A.運營風險B.投資風險C.成本風險D.信用風險【答案】D25、需求價格彈性的簡稱是（）。A.IΠ.WB.I.IIC.I.WD.I.IΠ【答案】C26、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告時，關于信息的審慎使用，下列說法正確的有0。A.I、InB.I、II、in、WC.ii、in、WD.I、II、W【答案】B27、風險評估是在（）的基礎上，對風險發生的概率、損失程度，結合其他因素進行全面考慮，評估發生風險的可能性及危害程度。A.I、II、in、WB.I、IIC.III、WD.II、W【答案】D28、下列屬于分析調查研究法的是（）。A.歷史資料研究B.深度訪談C.歸納與演繹D.比較分析【答案】B29、下列不屬于宏觀分析中行業分析的主要目的是（）。A.分析政府政策對行業的影響B.預測行業的未來發展趨勢，判斷行業投資價值C.判斷新技術對行業的影響D.分析公司在行業中的競爭地位【答案】D30、以下屬于可以采用的歷史資料的有（ ）。I.II.IIII.II.IVI.II.III.IVII.III.IV【答案】C31、根據行業的集中度劃分標準，產業市場結構可以粗分為（ ）。I、II、IIKIVI、III、II、IIIIILIV【答案】B32、道氏理論的主要原理有（ ）。II. III. IVI . III. IVI . II. III.IVI . II【答案】C33、收益現值法中的主要指標有（ ）。I.II.IIII.II.IVC.II.IΠ.WD.I.II.IΠ.W【答案】C34、下列關于周期型行業的說法中，錯誤的是（）。A.周期型行業的運動狀態與經濟周期緊密相關B.當經濟處于上升時期，周期型行業會衰落；當經濟衰退時，周期型行業會擴張，且該類型行業收益的變化幅度往往會在一程度上夸大經濟的周期性C.消費品業、耐用品制造業及其他需求的收入彈性較高的行業，就屬于典型的周期型行業D.產生周期型行業現象的原因是：當經濟上升時，對這些行業相關產品的購買相應增加；當經濟衰退時，這些行業相關產品的購買被延遲到經濟改善之后【答案】B35、歷史資料研究法的特點是（）。A.①②③B.②④C.①②④D.②③【答案】B36、關于證券投資技術分析的要素，下冽表述正確的有（ ）。A.IΠ.WB.I.IIC.II.IΠD.I.IV【答案】C37、下列關于三角形形態的表述，正確的有（）。I . III. IVI . II. IIII . II. IVII. III. IV【答案】A38、證券評估是對證券（ ）的評估。A.流動性B.價格C.價值D.收益率【答案】C39、從形式上看，套期保值與期現套利有很多相似之處，但存在著根本的區別，其中包括（ ）。I、∏、IIIII、III、IVI、II、IVI、IIRIV【答案】B40、其他條件不變，上市公司所得稅率降低將會導致它的加權平均成本（）。A.上升B.不變C.無法確定D.下降【答案】A41、反轉突破形態包括了（）。A.I.WB.II.IΠ.WC.I.II.WD.I.II.IΠ.W【答案】D42、某套利者以950美元/盎司買入8月份黃金期貨，同時以961美元/盎司賣出12月份黃金期貨。假設經過一段時間之后，8月份價格變為957美元/盎司，12月份價格變為971美元/盎司，該套利者同時將兩合約對沖平倉，則該套利者（）。A.虧損3美元/盎司B.盈利3美元/盎司C.虧損25美元/盎司D.盈利25美元/盎司43、按照（）的計算方法，每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。A.復利B.單利C.貼現D.現值【答案】A44、下列關于誤差修正模型的優點，說法錯誤的是（）。A.消除了變量可能存在的趨勢因素，從而避免了虛假回歸問題B.消除模型可能存在的多重共線性問題C.所有變量之間的關系都可以通過誤差修正模型來表達D.誤差修正項的引入保證了變量水平值的信息沒有被忽視【答案】C45、影響股票投資價值的內部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.③④【答案】B46、資產證券化產品的風險來源有（）。A.I、II、InB.II、WC.II、in、WD.I、II、in、W【答案】D47、以行業的集中度為劃分標準，產業市場結構可以粗分為（）。A.①②③④B.①②C.①②③D.③④【答案】B48、證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的（ ），防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告牟取不當利益。A.自動回避制度B.隔離強制度C.事前回避制度D.分契經營制度【答案】B49、在創新產品估值沒有確切的解析公式時，可用（）方法。A.波動率指數B.B1ack—Scholes定價模型C.基礎資產的價格