2023年咨詢工程師《工程項目組織與管理》

第一章概述

第一節工程項目的概念、特征及其分類

1.工程項目的基本特征：獨特性、一次性、固定性、整體性、不可逆轉性、不確定性。“獨

特性”和“一次性”有時也分別被稱為“唯一性”和“臨時性”，這兩點是工程項目和非工

程項目共有的特征。

2.工程項目的復雜性：工程項目交易及生產過程的復雜性、工程項目組織的復雜性、工程

項目環境的復雜性。

3.工程項目的分類：

規則分類

政府投資項目、企業投資項目、利用外資項目、其他投

按投資來源

資項目

按建設性質新建項目、改建項目、擴建項目、更新改造項目

按項目用途生產性項目、非生產性項目

工業項目、交通運輸項目、農林水利項目、社會事業項

按產業領域

目等

按照項目經濟特征經營性項目、公益項目、其他項目

按政府主管部門依據一定

大型項目、中型項目、小型項目

標準

第二節工程項目周期

1.工程項目周期可劃分為四個階段：前期階段、準備階段、實施階段和投產運營階段。

2.工程項目前期階段主要工作包括：投資機會研究、初步可行性研究、可行性研究、項目

評估及決策等,該階段雖然投入少,但對項目效益影響大。

3.工程項目實施階段在工程項目建設周期中工作量最大，投入的人力、物力和財力最多，

工程項目管理的難度也最大。

4.工程項目投產運營階段主要工作由業主單位自行完成或成立專門的項目公司承擔。經營

性項目：經營和維護兩大任務。非經營性項目：鑒定、修繕、加固、拆除等活動。

第三節工程項目管理的含義及項目主要參與方對項目的管理

1.工程項目管理可從主體、客體和環境三個維度進行分析。

2.工程項目管理的環境分為內部環境和外部環境。內部環境包括組織文化、結構和流程、

人力資源狀況（如員工的結構、技能、素養與知識）、人事管理制度（如員工招聘、考績與

培訓、激勵與獎懲等制度）、內部溝通渠道、組織信息化程度等。

3.工程項目管理必須考慮的影響因素：（1）上級組織的影響；（2）社會、經濟、文化、政

治和法律等方面的影響。（3）標準、規范和規程的約束。

4.工程項目主要利益相關方的要求和期望：

（1）業主一投資少，收益高，時間短，質量合格。（2）咨詢、勘察設計等部門一合理

的報酬，松馳的工作進度表，迅速提供信息，迅速決策，按時支付工作報酬。（3）供應商

——規格明確，從訂貨到發貨的時間充裕，有較高的利潤率，最低限度的非標準件使用量,

質量要求合理。

5.業主管理的目的：（1）實現投資主體的投資目標和期望；（2）將工程項目投資控制在預

定或可接受的范圍之內;（3）保證工程項目建成后達到項目功能和質量目標。

6.業主管理的特點：（1）業主對工程項目的管理代表投資主體對項目的要求;（2）業主是

對工程項目進行全面管理的中心;（3）從管理方式上看，在項目建設過程中業主對工程項

目的管理大都采用間接而非直接方式。

7.業主管理的主要任務：

【前期】（種種論證、申報）【實施】（給隊友打輔助）【竣工驗收】（收尾、接收）

辦理施工許可證等審批手續、

投資機會研究:編制企業發解決施工現場與城鄉公共道路

組織進行試運行、竣工驗收和竣工決算

展戰略或規劃的通道、解決電熱水氣信等條

件

項目建議書、可研：委托咨向承包人提供圖紙、地勘、氣

詢單位，編制報告，并組織象、水文、水準點和坐標控制辦理工程接收手續

評審點等資料

落實資金、用地、技術、設組織承包方和設計單位進行圖做好項目有關資料的收集和接收與管理

備等建設條件紙會審和設計交底工作

就建設內容、規模、用地，組織或者委托監理工程師對施安排有關管理與技術人員的培訓1,并及時

報請審批、核準或備案工組織設計進行審查接管工程

【準備】（地、圖、人，找協調沒有合同關系的各參建方進一步明確項目運營后與施工方、咨詢工

隊友）關系、協調處理問題、矛盾程師等各方的關系

協調處理施工現場周圍各建構

備齊批件、落實用地，辦理

筑物、文物古樹保護，并承擔

拆遷、場平等工作

費用

明確勘察、設計單位監督監理工程師履責

督促甲供材及時提供質量合格業主管理的主要任務

辦理設計文件審批

的設備，組織進場【注意】此處未包括“投產運營”

設備、施工招標投標、合同

及時支付各項價款

簽訂

選擇駐場代表、明確監理單

—

位

8.承包商管理的特點：（1）承包商的管理工作都是以固定場地為中心展開的，不同于其他參

與方可以在不同地方進行項目管理：（2）以委托合同（建設工程合同）為根本要求;（3）管

理直接作用于工程項目實體；（4）管理過程中資金投入相對巨大；（5）是工程項目風險控制

的最后過程。

9.銀行對貸款項目管理的目的：保證資金的安全性、流動性、效益性。

10.銀行對貸款項目管理的特點：（1）管理的主動權隨著資金的投入而降低;（2）管理手段

帶有更強的金融專業性;（3）以資金運動為主線進行管理。

11.銀行對貸款項目管理的主要內容：承貸金融機構對貸款項目的管理可大致分為貸前管理

和貸后管理兩個階段。

12.銀行對貸款項目的評估：（1）借款人資信評價;（2）項目基本情況評價;（3）貸款方式

分析;（4）銀行效益和貸款風險分析;（5）項目總體評價。

2

13.咨詢工程師對工程項目管理的目的：(1)保障委托方實現項目預期目標;(2)關注社會

可持續發展，勇擔社會責任(項目與環境、生態、能源、社會和諧關系)；(3)按合同規定

取得合法收入;(4)為咨詢工程師自己創造良好的社會聲譽。

14.咨詢工程師參與項目管理的特點：(1)咨詢工程師的工作是智力型工作;(2)咨詢工程

師的管理內容視委托情況而變化;(3)不直接建設工程項目實體;(4)職業的規范性:(5)

提供完成成果的獨特性(項目是獨特的)；(6)服務的有償性。

15.咨詢工程師參與項目管理的主要任務：

【準備】(根據業主的委托、滿

【前期】【實施】(根據業主的委托、滿足資質)

足資質)

就發展規劃、企業協助業主或按業主委托完成項

向施工單位進行項目設計圖紙的技術交底，審查施工

發展戰略等方面提目進度安排、質量要求、資金

組織設計

出咨詢意見控制及相應協議的起草工作

協助業主完成或接受業主委托

進行設備采購、施工招標工作；代表業主對項目工程施工進行監督、管理，以保證施

可行性研究內容的

協助業主完成項目的有關設計工質量、費用和進度等方面滿足業主要求，并向業主

分析評價

文件或設計文件評審，項目開及時報告

工等報批工作

可行性研究報告的承擔勘察設計工作、或進行勘

開展項目中間評價工作

評估論證察設計招標工作

上報項目建議書、按業主要求和國家有關規定，

按有關規定及時妥善地處理項目施工過程中的有關

可研報告、項目申做好項目設計內容的調整與修

問題

請報告等改工作

業主委托的其他工作，如征地、

【竣工驗收】配合業主，做好項目的竣工驗收工作

周邊關系的協調

項目目標和過程評協調沒有合同關系的各參建方關系、協調處理問題、

價、持續性評價矛盾

在以上評價基礎上—

提出項目發展的對為工程投產后的運營做好人員培訓1、操作規程和規章

策建議，供委托方制度的建立等準備工作，協助進行試運行

與有關方參考

第四節工程項目管理模式

1.政府和社會資本合作模式是通過特許經營、購買服務、股權合作等方式,與社會資本建

立的利益共享、風險分擔及長期合作關系。

2.PM服務模式主要用于大型項目或復雜項目,特別適用于業主管理能力不強的項目。代理型

CM模式,一般采用固定酬金加管理費(成本補償合同)。風險型CM模式,CM經理在開發和設

計階段相當于業主的顧問,在施工階段擔任總承包商的角色，一般業主要求CM經理提出保證

最大工程費用GMP。GMP包括工程的預算總成本和CM單位的酬金，但不包括業主方的不可預

見費、管理費、設計費、土地費、拆遷費和其他業主自行采購、發包的工作費用等。

3.代建制模式：同時滿足按時完成項目代建任務、工程質量優良、項目投資控制在批準概

算總投資范圍3個條件的,可以支付代建單位利潤或獎勵資金，代建單位利潤或獎勵資金二

般不得超過代建管理費的10%。未完成代建任務的，應當扣減代建管理費。

3

4.在項目決策和建設實施兩個階段,著力破除制度性障礙，重點培育發展投資決策綜合性咨

詢和工程建設全過程咨詢。

5.牽頭提供投資決策綜合性咨詢服務的機構，根據與委托方合同約定對服務成果承擔總體責

任；聯合提供投資決策綜合性咨詢服務的,各合作方承擔相應責任。投資決策綜合性咨詢項

目負責人一般由咨詢工程師（投資）擔任。

6.DB模式由于設計工作由承包商負責，減少了索賠；施工經驗能夠融入設計過程中，有利于

提高可建造性;對投資和完工日期有實質的保障。

7.EPC模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等專業性強、技術復雜的大型基礎設施工程,

以及含有機電設備的采購和安裝的工程項目等。

8.DBO模式不涉及項目融資,承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款,項目所有權

始終歸公共部門所有。責任主體比較單一，比較明確，風險全部轉移給DBO的主體，設計、

施工、運營三個過程均由一個責任主體來完成。

第五節政府對工程咨詢單位和從業人員的管理

1.咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執業專用章。工程咨

詢單位對咨詢質量負總責。主持該咨詢業務的人員對咨詢成果文件質量負主要直接責任，

參與人員對其編寫的篇章內容負責。實行咨詢成果質量終身負責制。

2.工程咨詢單位資信評價標準以近3年的專業技術力量、合同業績、守法信用記錄為主要指

標，資信評價等級分為甲級和乙級兩個級別。資信評價類別分為專業資信、專項資信、綜

合資信。專業資信、專項資信設甲級和乙級，綜合資信只設甲級。

3.咨詢工程師（投資）資格證書實行登記服務制度。執業登記分為初始登記、變更登記、

繼續登記和注銷登記四類。申請人最多可以申請兩個專業。

4.咨詢工程師（投資）可自咨詢工程師（投資）資格證書簽發之日起1年內申請初始登記。

初始登記有效期為3年。登記有效期滿需繼續執業的，可以在有效期滿之日的2個月前申請

繼續登記。繼續登記有效期為3年。

5.參加繼續教育是逾期初始登記和繼續登記的必要條件,繼續教育內容由公需科目和專業科

目組成，包括遠程教育、面授教育、企業內部培訓和其他形式四種方式。每年參加繼續教

育應不少于90學時,專業科目不少于總學時的三分之二。

第二章工程項目管理的組織

第一節項目團隊建設

1.團隊精神包括三個層次：團隊的凝聚力；②互信合作意識；③團隊士氣。

2.項目團隊的形成發展需要經歷一個過程，有一定生命周期，總體來說，都要經過形成、磨

合、規范、表現與休整幾個階段。

主要依靠項目經理組建團隊

形成階段整個運行的組織即為團隊

形成基礎

在組織中選擇部分人員組成團隊

盡可能縮短團隊成員之間的磨合

磨合階段【過渡

可能有成員退出，成員與環境之間的磨合

過程】

及時補充團隊與所在組織、上級、客戶之間的磨合

團隊工作規則的調整與完善：高效、合情理、易接受之間找平衡

規范階段【有序團隊價值取向的倡導，創建共同的價值觀

化狀態】團隊文化的培養：鼓勵個性發揮

團隊精神的奠定：互信互助、盡職盡責

表現階段【最好牢記團隊的目標與工作任務

4

狀態】警惕出現成熟的假象

任務即將結束，可能面臨馬上解散，團隊成員要

休止

為自己的下一步工作進行考慮

休整階段

團隊可能準備接受新的任務，若必要的調整和整

整頓

頓較大，實際上是構建一個新的團隊

3.項目團隊能力的培育包括兩個方面：（1）提高項目參與者個人的貢獻力（堇遛）；（2）提

高項目團隊整體能力。團隊作為一個完整的整體來開發是項目團隊實現預定目標的關鍵。

4.項目團隊能力培育方法：（1）改善環境。（2）培訓。項目培訓可以是正式的，也可以是非

正式的。（3）開展團隊建設性活動。（4）評價。團隊評價的具體方式可以采取指標考核、團

隊評議、自我評價等多種方式。（5）外部反饋。（6）調整。

5.評價是激勵的一種方式,對于團隊工作來說是不可或缺的重要內容。

6.X理論和Y理論

管理者持有的人性假設

X理論一員工在工作中尋求低級需求Y理論一員工在工作中尋求高級需求

不喜歡員工對工作的認知喜歡

需強制員工對工作的執行自主

被動員工對責任的承擔主動

不上進員工對工作的態度具備決策能力

經濟人理論社會人理論

第二節組織計劃

1.為了做好項目團隊組織計劃工作，首先要進行皿團

2.角色和職責安排描述團隊成員的角色與職責可采用多種形式，主要有：層級型、矩陣型和

文本型。

3.層級型（上下級）：WBS工作分解結構、OBS組織分解結構、資源分解結構。

4.矩陣型（平鋪式）：RAM責任分配矩陣。顯示工作包或活動與項目團隊成員之間的聯系。

5.文本型：概述的文字形式，如職位描述、角色一職責一職權表。

6.人員配備計劃就是根據已確定的各個角色和職責的要求，以需配人（先需再配株以崗定

&

7.人員配備計劃可以是正式的，也可以是非正式的；可以是詳細的，也可以是框架式的。

第三節項目管理組織結構的確定

1.管理幅度又稱管理跨度。是指上級管理者所直接領導下級人員的數量。一般情況下最高層

管理人員的管理幅度4?8人較為適宜,基層管理人員的管理幅度以8?15人為宜。

確定管理幅度時應考慮的主要因素:管理工作的性質，管理者與被管理者的工作能力，管

理者的領導風格，層次內信息傳遞效率，管理的組織機構之間工作職能的相似性，組織機構

在空間上的分散程度，得到協助的有力程度，經營形勢和發展階段。

2.管理層次是指從管理組織的最高層管理者到最下層實際工作人員之間進行分級管理的不

同管理層次。管理層次多少是指管理分級的層次數量。

3.整個組織按從上到下的順序通常分為決策層、協調層、執行層和操作層四個層面。在實

際工作中，有時協調層、執行層、操作層之間的區分不是非常清晰。

4.工程項目組織管理中常用的部門劃分方法主要有職能劃分法、程序劃分法、業務劃分法、

區域劃分法等。

第四節項目管理組織結構的基本形式

1.職能式的組織結構形式:

5

本質公司各部門抽調人員參與項目，項目經理可能是公司高級領導或部門負責人

成員無后顧之憂；便于部門內人員靈活安排；有利于項目專業技術問題的解

優點

決；有利于公司項目發展與管理的連續性

管理者不權威，成員面臨雙重領導；成員不易產生事業感與成就感；參與多

缺點

項目的人員手忙腳亂；不利于項目團隊人員交流；項目的發展空間易受限。

2.項目式的組織結構形式:

本質獨立成個體的存在，五臟俱全

項目經理是真正的項目負責人；團隊人員工作目標單一；管理層次簡單；管

優點

理指令一致；管理簡單；易于溝通協調

易出現配置重復、資源浪費；項目組織相對封閉，公司級和項目級貫徹可能

缺點

遇到阻礙、溝通交流不充分；人員后期無歸屬感；小團體觀念

3.復合式的組織結構形式:

公司同時采用職能式、項目式或矩陣式中兩種以上的組織結構形式

本質

公司二的組織結構形式中包含上述兩種結構以上的模式

優點方式靈活，不受現有模式的限制

公司的項目管理方面容易造成管理混亂，項目的信息流、項目的溝通容易產

缺點

生障礙，公司的項目管理制度不易較好地貫徹執行

4.管理組織結構的調整優化：調整不一定是最佳方案，能不調則不調，能小調則不大調.

第三章工程項目招標投標管理

第一節概述

1.招標投標管理的基本原則：（1）公開原則，即"信息透明（2）公平原則，即“機會超

笠”。（3）公正原則，即“程序規范、標準統一”,就是要求所有招標投標活動必須按照規定

的時間和程序進行，對所有投標人一視同仁，按照事先公布的標準公正地選擇中標人。（4）

誠實信用原則，即“誠信原則

2.在我國法律體系中，憲法具有最高的法律效力,其后依次是法律、行政法規、地方性法規、

規章（地方政府、部門）。

3.工程項目招標范圍：

必須招標項目的范圍

使用預算資金200萬元人民幣以上,并且該資

全部或者部分使用國有資金投資或金占投資額10%以上的項目

者國家融資的項目使用國有企業事業單位資金，并且該資金占控

股或者主導地位的項目

使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款、

使用國際組織或者外國政府貸款、

援助資金的項目

援助資金的項目

使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目

煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基

礎設施項目

鐵路、公路、管道、水運，以及公共航空和A1

大型基礎設施、公用事業等關系社

級通用機場等交通運輸基礎設施項目

會公共利益、公眾安全的項目

電信樞紐、通信信息網絡等逋值基礎設施項目

防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎設

施項目

6

城市軌道交通等城建項目

4.在必須招標的范圍內，必須招標的項目規模:施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上;

重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上;勘察、設計、監理

等服務的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。

5.可以不進行招標的項目：涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行

以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標;需要采用不可替代的專利或者專

有技術；采購人依法能夠自行建設、生產或者提供；己通過招標方式選定的特許經營項目投

資人依法能夠自行建設、生產或者提供；需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將

影響施工或者功能配套要求。

6.兩階段招標：

兩階段招標適用于技術復雜或者無法精確擬定技術規格的項目

第一階段編制不帶報價的技術建議

第二階段編制最終技術方案、投標報價、投標保證金

【總結］“￥”只出現在第二階段

第二節工程項目施工招標投標

1.招標代理機構不得在所代理的招標項目中投標或者代理投標，也不得為所代理的招標項

目的投標人提供咨詢:未經招標人同意，不得轉讓招標代理業務。

2.依法必須進行招標的房屋建筑和市政基礎設施工程項目，招標人自行辦理施工招標事宜的,

應當在發布招標公告或者發出投標邀請書的5日前，向工程所在地縣級以上地方人民政府

建設行政主管部門備案,并報送相關材料。

3.依法必須進行公開招標的項目，有下列情形之一的，可以邀請招標：（1）項目技術復雜或

有特殊要求，或者受自然地域環境限制,只有少量潛在投標人可供選擇；（2）涉及國家安

全、國家秘密或者搶險救災,適宜招標但不宜公開招標；（3）采用公開招標方式的費用占

項目合同金額的比例過大。

4.資格審查方式可分為資格預審和資格后審。招標人應根據工程規模、結構復雜程度或技

術難度、潛在投標人數量等具體情況，對投標申請人采取資格預審方式或資格后審方式。

5.自資格預審文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。

6.國有資金占控股或者主導地位的依法必須進行招標的項目，應當組建資格審查委員會審查

資格預審申請文件，資格審查辦法包括合格制和有限數量制。

7.投標有效期從投標人提交投標文件截止之日起計算。

8.自招標文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5日。自招標文件開始發出之

日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日。

9.招標文件的澄清和修改：投標截止時間至少15日前。對招標文件的異議在投標截止時間

10日前提出,招標人應當自收到異議之日起3日內作出答復。

10.招標項目可以不設標底，進行無標底招標。對設有標底的招標項目，只能編制一個標底。

招標人應當在開標時公布標底。標底只能作為評標的參考,不得以投標報價是否接近標底

作為中標條件，也不得以投標報價超過標底上下浮動范圍作為否決投標的條件。

11.招標人不得單獨或者分別組織任何一個潛在投標人進行現場踏勘。潛在投標人踏勘現場

發現的問題，招標人可以書面形式答復，也可以在投標預備會上解答。投標預備會的時間

一般應在投標截止時間15日以前進行,應由招標人組織并主持召開。

12.投標人根據招標文件載明的項目實際情況，擬在中標后將中標項目的部分非主體、非關

鍵性工作進行分包的，應當在投標文件中載明。

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13.招標人可以在招標文件中要求投標人提交投標保證金。投標保證金除現金外,可以是里

行出具的銀行保函、保兌支票、銀行匯票或現金支票，一般不得超過項目估算價的2%,且

最高不得超過80萬元人民幣。投標保證金有效期應當與投標有效期一致。

14.投標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，可以補充、修改、替代或者撤回已

提交的投標文件,并書面通知招標人。補充、修改的內容為投標文件的組成部分。在提交翼

標文件截止時間后到招標文件規定的投標有效期終止之前,投標人不得撤銷其投標文件,

否則招標人可以不退還其投標保證金。

15.招標人接受聯合體投標并進行資格預審的，聯合體應當在提交資格預審申請文件前組成。

資格預審后聯合體增減、更換成員的，其投標無效。由同一專業的單位組成的聯合體，1

照資質等級較低的單位確定資質等級。

16.有下列情形之一的，視為投標人相互串通投標:（1）不同投標人的投標文件由同一單位

或者個人編制；（2）不同投標人委托同一單位或者個人辦理投標事宜；（3）不同投標人的投

標文件載明的項目管理成員為同一人；（4）不同投標人的投標文件異常一致或者投標報價呈

規律性差異；（5）不同投標人的投標文件相互混裝；（6）不同投標人的投標保證金從同一單

位或者個人的賬戶轉出。

17.開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行。投標人少于3

個的，不得開標，招標人應當重新招標。

18.依法必須進行招標的項目，其評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟等方面的專

家組成,成員人數為5人以上單數,其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的2/3。

19.投標文件有下列情形之一的，評標委員會應當否決其投標：（1）投標文件未經投標單位

蓋章和單位負責人簽字;（2）投標聯合體沒有提交共同投標協議;（3）投標人不符合國家

或者招標文件規定的資格條件;（4）同一投標人提交兩個以上不同的投標文件或者投標報價,

但招標文件要求提交備選投標的除外；（5）投標報價低于成本或者高于招標文件設定的最

高投標限價;（6）投標文件沒有對招標文件的實質性要求和條件作出響應。

20.評標方法包括經評審的最低投標價法、綜合評估法或者法律、行政法規允許的其他評標

方法。經評審的最低投標價法一般適用于具有通用技術、性能標準或者招標人對其技術、性

能沒有特殊要求的招標項目。不宜采用經評審的最低投標價法的招標項目，應當采取綜合

評估法評審。

21.評標委員會推薦的中標候選人應當不超過3人，并標明排列順序。評標報告由評標委員

會全體成員簽字。評標委員會成員拒絕在評標報告上簽字且不陳述其不同意見和理由的，視

為同意評標結果。評標委員會應當對此作出書面說明并記錄在案。

22.依法必須進行施工招標的項目，招標人應當自發出中標通知書之日起15日內,向有關

行政監督部門提交招標投標情況的書面報告。

23.招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起30日內,按照招標文件和中標人的投標

文件訂立書面合同，招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。招標人

最遲應當在與中標人簽訂合同后5日內,向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行

同期存款利息。

第三節工程項目貨物招標投標

1.貨物招標除遵循公開、公平、公正和誠實信用原則外,還應遵循的原則：質量保證原則、

安全保證原則、進度保證原則、經濟原則、國產化原則。

2.工程項目貨物招標投標活動，依法由招標人負責。暫估價貨物招標主要有：一是工程項目

招標人和總承包中標人共同招標;二是工程項目招標人負責招標,給予總承包中標人參與

權和知情權；三是總承包中標人負責招標,給予工程項目招標人參與權和決策權。

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3.招標人應當在招標文件中規定實質性要求和條件，說明不滿足其中任何一項實質性要求和

條件的投標將被拒絕，并用醒目的方式標明；沒有標明的要求和條件在評標時不得作為實

質性要求和條件。對于非實質性要求和條件，應規定允許偏差的最大范圍、最高項數,以

及對這些偏差進行調整的方法。

4.一個制造商對同一品牌同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加投標。

第四節工程項目咨詢服務招標投標

1.招標人編制的“委托服務范圍”也稱“任務大綱”,是其要求咨詢單位完成的咨詢任務的

詳細說明文件。委托服務范圍中擬定的工作范圍是投標人編制建議書的依據,是雙方合同談

判的重要文件之一，經適當修改和補充構成合同文件的組成部分。

2.國內采購工程咨詢服務時使用的評標方法一般為綜合評估法,即對投標報價、投標人的

業績、信譽、主要人員的能力以及咨詢方案的優劣進行綜合評定，按照綜合得分由高到低

的順序推薦中標候選人。

3.我國使用國際金融組織貸款項目的咨詢服務，分別采用公開招標、邀請招標、框架合同、

競爭性談判、直接委托等方式選聘咨詢單位和個人咨詢專家。框架合同方式,是亞洲開發

銀行倡導的一種采購方式。

4.對于咨詢服務而言，世亞行貸款項目，基于質量和費用的選擇方法、基于質量的選擇方

這是采購咨詢服務最常用的兩種方法。

5.常用的咨詢服務收費方式有人月費單價法、按日計費法、成本加酬金計費法、總價法、工

程造價百分比法以及顧問費法等方法。如何選用計費方式，完全取決于咨詢項目的工作內容

和性質、采用的合同類型等。

6.人月費率也稱月酬金，由咨詢人員的基本工資、社會福利費、海外津貼與艱苦地區津貼,

以及咨詢單位管理費和利潤組成。

7.總價法根據咨詢任務的具體情況和雙方協議，可分為固定總價和調值總價等形式。調值總

價常用于服務時間較長（如一年以上）的咨詢任務。

第五節電子招標投標

1.依法必須進行公開招標項目的相關公告應當在電子招標投標交易平臺和國家指定的招標

公告媒介同步發布。

2.投標人應當遞過資格預審公告、招標公告或者投標邀請書載明的電子招標投標交易平臺遞

交數據電文形式的資格預審申請文件或者投標文件。

3.投標人應當按照招標文件和電子招標投標交易平臺的要求編制并加密投標文件。投標人未

按規定加密的投標文件，電子招標投標交易平臺應當拒收并提示。

4.投標人應當在投標截止時間前完成投標文件的傳輸遞交,并可以補充、修改或者撤回投標

文件。投標截止時間前未完成投標文件傳輸的，視為撤回投標文件。電子招標投標交易平臺

收到投標人送達的投標文件，應當即時向投標人發出確認回執通知，并妥善保存投標文件。

在投標截止時間前，除投標人補充、修改或者撤回投標文件外，任何單位和個人不得解密、

提取投標文件。

第六節政府采購

1.政府采購工程、貨物和服務可采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、單

一來源采購以及國務院政府采購監督管理部門認定的其他采購方式。其中，公開招標應作為

政府采購的主要采購方式。

2.采購方式對比：

競爭性

競爭性談判詢價單一來源采購

磋商

9

邀請3家以上符合相應資格條件的供應商直接選定1家供應商

進行磋

進行談判Z進行報價

商

成立談判、磋商、詢價小組，3人以上單數，專家

2/3

在保證米購項目質量和雙方商定合理

制定、提供談判、磋商文件|發出詢價通知書

價格的基礎上進行采購

R、也小上一次報出不得更改的

逐一談判、磋商…

價格

滿足需求、質量和服綜合評滿足需求、質量和服

務后最后報價最低分最高務后最后報價最低

第四章工程項目合同管理

第一節概述

1.工程項目合同的特點：工程項目合同是一個合同群體；合同標的物僅限于工程項目涉及

的內容合同內容龐雜；工程項目合同主體只能是法人;工程項目合同的訂立和履行具有

特殊性。

2.工程項目合同體系包括工程項目前期咨詢合同、勘察設計合同、工程監理合同、工程施工

合同、貨物采購合同。監理合同是委托合同的一種,監理合同的標的是服務。

第二節工程項目施工合同管理

1.構成工程施工合同的文件包括:（1）合同協議書；（2）中標通知書；（3）投標函及投標函

附錄；（4）專用合同條款；（5）通用合同條款；（6）技術標準和要求；（7）圖紙；（8）已標

價工程量清單；（9）其他合同文件。

2.合同工期、質量、價款是協議書中最為重要的內容，也是合同的實質性條款。合同工期

指承包人在投標函中承諾的完成合同工程所需的期限。質量標準是合同協議書中的核心內

容。

片合同價款包括簽約合同價和合同價格。簽約合同價指簽定合同時合同協議書中寫明的，包

括了暫列金額、暫估價的合同總金額。合同價格是發包人和承包人最終結算的合同價款。

4.建設工程合同應當采用書面形式。以電子數據交換、電子郵件等方式能夠有形地表現所載

內容，并可以隨時調取查用的數據電文,視為書面形式。合同訂立時間指合同雙方簽字蓋

章的時間。雙方如不約定合同生效條件，則合同訂立時間就是合同生效時間。合同訂立地點

指合同雙方簽字蓋章的地點。

5.中標通知書發出之日起30日，就是合同雙方主體進行合同談判的時間。對質量、工期、

價格等合同實質性內容不得談判,必須按照招標形成的中標結果簽訂合同。

6.發包人的義務：（1）發包人在履行合同過程中應遵守法律，并保證承包人免于承擔因發包

人違反法律而引起的任何責任。（2）發包人應委托監理人向承包人發出開工通知。（3）發包

人應按合同約定向承包人提供施工場地，以及施工場地內地下管線和地下設施等有關資料,

并保證資料的真實、準確、完整。（4）發包人應協助承包人辦理法律規定的有關施工證件

和批件。（5）發包人應根據合同進度計劃，組織設計單位向承包人進行設計交底。（6）發

包人應按合同約定向承包人及時支付合同價款。（7）發包人應按合同約定及時組織竣工驗收。

7.工程接收證書頒發前，承包人應負責照管和維護工程。工程接收證書頒發時尚有部分未

竣工工程的，承包人還應負責該未竣工工程的照管和維護工作，直至竣工后移交給發包人

為止。工程接收證書頒發后28天內把履約擔保退還給承包人。

8.監理人應在開工日期7天前向承包人發出開工通知。監理人在發出開工通知前應獲得發

10

包人同意。工期自監理人發出的開工通知中載明的開工日期起計算。

9.在履行合同過程中，由于發包人的下列原因造成工期延誤的，承包人有權要求發包人延長

工期和（或）增加費用，并支付合理利潤。（1）增加合同工作內容；（2）改變合同中任何

一項工作的質量要求或其他特性；（3）發包人遲延提供材料、工程設備或變更交貨地點的;

（4）因發包人原因導致的暫停施工：（5）提供圖紙延誤；（6）未按合同約定及時支付預付

款、進度款；（7）發包人造成工期延誤的其他原因。

10.承包人應在施工場地設置專門的質量檢查機構,配備專職質量檢查人員，建立完善的質

量檢查制度。監理人的檢查和檢驗，不免除承包人按合同約定應負的責任。

11.經承包人自檢確認的工程隱蔽部位具備覆蓋條件后，承包人應通知監理人在約定的期限

內檢查。監理人應按時到場檢查。監理人未按合同約定的時間進行檢查的,除監理人另有

指示外，承包人可自行完成覆蓋工作,并作相應記錄報送監理人，監理人應簽字確認。

12.承包人覆蓋工程隱蔽部位后，監理人對質量有疑問的，可要求承包人對已覆蓋的部位進

行鉆孔探測或揭開重新檢驗，承包人應遵照執行，并在檢驗后重新覆蓋恢復原狀。經檢驗證

明工程質量符合合同要求的,由發包人承擔由此增加的費用和（或）工期延誤，并支付承

包人合理利潤;經檢驗證明工程質量不符合合同要求的,由此增加的費用和（或）工期延

誤由承包人承擔。

13.發包人應負責賠償以下各種情況造成的第三者人身傷亡和財產損失:工程或工程的任何

部分對土地的占用所造成的第三者財產損失；由于發包人原因在施工場地及其毗鄰地帶造成

的第三者人身傷亡和財產損失。

14.工程施工過程中發生事故的，承包人應立即通知監理人，監理人應立即通知發包人。

15.已標價工程量清單中的單價子目工程量為估算工程量。結算工程量是承包人實際完成的,

并按合同約定的計量方法進行計量的工程量。

16.預付款用于承包人為合同工程施工購置材料、工程設備、施工設備、修建臨時設施以及

組織施工隊伍進場等。預付款必須專用于合同工程，預付款的額度和預付、扣回辦法在合

同中約定。

17.對于因物價波動引起的價格調整，招標文件中可以規定工程造價指數體系、價格調整因

素和調整方法。

18.發包人和監理人均可以提出變更。變更指示只能由監理人發出,監理人發出變更指示前

應征得發包人同意。承包人收到經發包人簽認的變更指示后，方可實施變更。

19.工程接收證書頒發后，承包人和發包人應進行竣工結算；缺陷責任期終止證書簽發后，

承包人和發包人應進行合同價格最終結清。

20.索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結果與被索賠人的行為并不一

定存在法律上的因果關系。

21.承包人應在知道或應當知道索賠事件發生后28天內，向監理人遞交索賠意向通知書,

并說明發生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內發出索賠意向通知書的，喪失要求追

加付款和（或）延長工期的權利。

22.竣工驗收指承包人完成了全部合同工作后，發包人按合同要求進行的驗收。需要進行國

家驗收的,竣工驗收是國家驗收的一部分。

23.經險收合格工程的實際竣工日期，以提交竣工驗收申請報告的日期為準,并在工程接收

證書中寫明。發包人在收到承包人竣工驗收申請報告56天后未進行驗收的，視為驗收合格,

實際竣工日期以提交竣工驗收申請報告的日期為準，但發包人由于不可抗力不能進行驗收的

除外。

24.缺陷責任期一般為1年，最長不超過2年。缺陷責任期終止后14天內，由監理人向承

11

包人出具經發包人簽認的缺陷責任期終止證書，并退還剩余的質量保證金。

25.發包人和承包人應根據有關法律規定，在合同中約定工程質量保修范圍、期限和責任。

保修期自實際竣工日期起計算。

26.因承包人違約解除合同的，發包人有權要求承包人將其為實施合同而簽訂的材料和設備

的訂貨協議或任何服務協議利益轉讓給發包人，并在解除合同后的14天內，依法辦理轉讓

27.爭議解決：（1）向約定的仲裁委員會申請仲裁;（2）向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第三節工程項目貨物采購合同管理

1.買方監造人員的交通、食宿費用由買方承擔。買方監造人員對合同設備的監造，不視為

對合同設備質量的確認。

2.合同設備交貨前,賣方應會同買方代表根據合同約定對合同設備進行交貨前檢驗并出具交

貨前檢驗記錄，有關費用由賣方承擔。買方代表的交通、食宿費用由買方承擔。

3.合同設備的所有權和風險自交付時起由賣方轉移至買方,合同設備交付給買方之前包括運

輸在內的所有風險均由賣方承擔。

4.合同設備交付后應進行開箱檢驗，即合同設備數量及外觀檢驗。開箱檢驗由買賣雙方共同

進行，賣方應自負費用派遣代表到場參加開箱檢驗。

5.賣方遲延交付違約金的計算方法如下：第一周到第四周，每周0^5%；第五周到第八周，

每周建；第九周起，每周工組。遲延交付違約金的總額不得超過合同價格的10%。

6.除合同另有約定外，供貨周期不超過12個月的簽約合同價為固定價格。供貨周期超過12

個月且合同材料交付時材料價格變化超過合同約定的幅度的,雙方應按照合同條款中約定

的調整方法對合同價格進行調整。

7.除合同另有約定外，合同材料的質量保證期自合同材料驗收之日起算，至合同材料驗收

證書或進度款支付函簽署之日起12個月止（以先到的為準）。質量保證期屆滿且賣方按照

合同約定履行完畢質量保證期內義務后，買方應在工旦內向賣方出具合同材料的質量保證期

屆滿證書。

8.購貨人需要派遣咨詢工程師在制造廠家進行現場監造與檢驗，包括對原料材料進貨的檢驗、

設備制造加工監造檢驗、組裝和中間產品的監造檢驗、整體貨物性能的監造檢驗、包裝監

造檢驗、運輸條件檢驗等。

第四節工程項目咨詢服務合同管理

L合同約定的勘察范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍:（1）工程范圍指所勘察工程

的建設內容。（2）階段范圍指工程建設程序中的可行性研究勘察、初步勘察、詳細勘察、

施工勘察等階段中的一個或者多個階段。（3）工作范圍指工程測量、巖土工程勘察、巖土

工程設計（如有）、提供技術交底、施工配合、參加試車（試運行）、竣工驗收和發包人委

廷的其他服務中的一項或者多項工作。

2.符合合同約定的開始勘察條件的，發包人應提前7天向勘察人發出開始勘察通知。勘察

服務期限自開始勘察通知中載明的開始勘察日期起計算。

3.簽約合同價指簽訂合同時合同協議書中寫明的勘察費用總金額。費用指為履行合同所發生

的或將要發生的所有合理開支，包括管理費和應分攤的其他費用，但不包括利潤。

4.發包人有權對勘察工作質量檢查和審核。勘察責任為勘察單位項目負責人終身責任制。

5.合同約定的設計范圍包括工程范圍、階段范圍和工作范圍:（1）工程范圍指所設計工程

的建設內容。（2）階段范圍指工程建設程序中的方案設計、初步設計、擴大初步（招標）

設計、施工圖設計等階段中的一個或者多個階段。（3）工作范圍指編制設計文件、編制設

計概算、預算、提供技術交底、施工配合、參加試車（試運行）、編制竣工圖、竣工驗收和

12

發包人委托的其他服務中的一項或者多項工作。

第五節FIDIC合同范本

1.承包商應在開工后28天內向工程師提交質量管理體系文件,工程師應在收到質量管理體

系文件21天內做出回應，發不反對通知或通知承包商修改。

2.承包商應至少每6個月進行一次質量管理體系內部審計,并在審計結束后7天內將審計報

告提交給工程師，審計報告應說明每次審計的結果，包括改進措施。

3.如果承包商未能針對修補工作及時提方案，或未能實施工程師已發不反對通知的方案，工

程師可以：指示承包商修補或返工，或通知承包商拒收該生產設備、材料或工藝，業主可

自行（或雇傭他人）進行修補，并向承包商索賠修補費用。

4.承包商應在竣工試驗開始前不少于42天向工程師提交詳細的竣工試驗計劃,由工程師審

核試驗計劃，發不反對通知或要求承包商修改。

5.承包商在收到不反對通知前，不可開始進行竣工試驗。除提交竣工試驗計劃外，承包商應

在每個試驗開始前不少于21天通知工程師“準備好竣工試驗的日期”。

6.如果竣工試驗由于承包商的原因造成了延誤，工程師應通知承包商，要求承包商在收到通

知后21天內進行試驗。

7.當藐靛際發生的工程量與原工程量清單中的預估工程量發生較大偏差時承包商有權

獲得工期延長。如果實測工程量的增加超過10%,且增加部分對竣工時間造成了影響，則承

包商有權獲得相應的工期延長。相反，如果承包商實測工程量與原工程量相比降低超過10%,

工程師應當記錄其對關鍵路徑的影響，但不得因此縮短竣工時間。

8.有兩類計量的方式：第一類是在工程現場進行實地測量,應由承包商和工程師共同完成;

第二類是根據規范依據記錄進行計量。除非合同中另有規定，對永久工程的每一項工作都應

以凈實際工程量進行計量。

9.在完成工程計量后，就需要確定單價以進行工程估價。單價確定應遵循“相同一相似一相

去（屬于制定新單價，并需調整）一成本加利潤（如果未約定，利潤率為5%）”的順序和原

則進行。

10.對于工程師發起的變更，滿足下列任一情形的，承包商可以合理理由拒絕接受變更或拒

絕提交變更建議書：（1）從規范中所述工程的范圍和性質考慮，該變更工作是不可預見的;

（2）承包商不能獲得實施變更所需的物資;（3）該變更會嚴重影響承包商履行健康和安全

義務，或履行環境保護義務。

第五章工程項目進度管理

第一節工程項目進度管理過程、工作定義與工作順序安排

L工作定義形成的相應文件，包括：工作清單和工作分解結構的更新。

2.工作順序安排的依據：進度管理計劃、工作清單、工作屬性、里程碑清單、項目范圍說

明書、環境因素、組織過程資產。

3.工作順序安排的方法很多，如：雙代號網絡圖法、單代號網絡圖法、雙代號時標網絡圖

法、條件網絡圖法，也可以利用網絡樣板。

4.邏輯關系包括工藝關系和組織關系。工作之間由于組織安排需要或資源（人力、材料、

機械設