精品文檔-下載后可編輯EPC項目選擇總承包商的原則與標準為了使EPC項目獲得成功，業主一般采用資格預審、技術標評標和商務標評標三階段選擇總承包商的策略，選擇勝任而可靠的總承包商或承包商聯營體。

一、資格預審階段審查總承包商的原則和標準

資格預審是業主選擇承包商的第一步。通過資格預審，EPC項目的業主可以確保參與投標的承包商是勝任的、可靠的，同時把不合格的承包商排除在投標人之外。承包商只有重視資格預審，精通資格預審方法，順利通過資格預審，才能進入投標程序。在資格預審階段，業主通過綜合評價承包商的工程經驗與業績、承包商的信譽、財務能力、技術能力和管理能力來審查承包商。

1.工程經驗與業績

如果承包商沒有相關的工程經驗，或者過去業績較差，業主很難相信該承包商在未來會有良好的表現。評價承包商的工程經驗與業績，可以通過承包商在過去三年內類似工程年平均完成合同額、類似工程在建合同額和類似工程的質量優良率來衡量。

2.承包商的信譽

在市場競爭環境下，信譽好的承包商通常也是那些保持良好業績、為客戶提供優質服務的企業。評價承包商的信譽，可以從承包商的資質等級、獲得的獎勵情況、過去的失敗經歷、訴訟情況和相關合作方的評價等五個方面來衡量。

承包商的資質等級越高，獲得的獎勵越多、獎勵的級別越高，訴訟情況越少，合作方層次越高、信譽越好，承包商與各合作方之間的合作關系越穩固、合作時間越長久，表明承包商的信譽越好。如果承包商以往存在未履行合同的失敗經歷，出現過工程竣工質量不合格、建設成本大大超過合同價格、工期延誤等情況，業主應非常謹慎地考慮是否邀請其參與投標。

3.財務能力

承包商的財務能力對EPC項目取得成功有著十分重要的意義。如果承包商的財務能力比較弱，沒有足夠的資金來完成EPC項目的建設，或者在建設過程中因為資金短缺而延誤工期，因為財務狀況惡化而發生破產，都將給業主帶來非常大的損失，甚至是災難性的后果。評價承包商的財務能力，可以從承包商目前的財務狀況、財務穩定性、可獲得銀行的信貸與擔保額以及財務投標能力四個方面來衡量。

評價承包商的財務狀況，可以通過承包商在上一年的資產狀況、財務的流動性、財務的盈利性三個指標來衡量。評價承包商的財務穩定性，可以分析承包商過去三年中在資產狀況、財務的流動性和盈利性三個方面的變化趨勢，判斷承包商未來可能的財務狀況。可獲得銀行的信貸和擔保額，是一個直接反映承包商可動員資金大小的財務能力指標。財務投標能力是測定承包商在合同履行期間任意三個月現金流量是否滿足工程承包必需的財務能力，這是一個評價承包商財務能力的間接指標，主要是衡量為了滿足現金流量要求，承包商依據其資產凈值通過商業負債增強資產實力的能力。

4.技術能力

EPC項目通常技術比較復雜、專業性強，承包商技術能力的強弱是決定EPC項目成敗的一個關鍵因素。評估承包商的技術能力，可以通過承包商的人員狀況、機械與設備資源狀況、工藝技術、工程技術和信息技術五個方面進行衡量。

人員狀況主要是指承包商的管理人員、專業技術人員的數量及其相應的經驗、職務和職稱情況。承包商的機械與設備資源狀況，主要是評價承包商目前擁有的派往擬建EPC項目的主要機械與設備的類型、規格、制造廠商、技術性能指標、已使用年限、財產狀態等。工藝技術水平，主要是評價這些技術在能耗、質量、品種以及價格方面的先進性、適用性和應用的成熟性。工程技術水平，主要是通過分析承包商采用的設計、施工和試車技術的先進性、適用性和應用的成熟性。信息技術水平，可以通過分析承包商擁有的計算機系統、信息檔案系統和現代化的通訊辦公設施、工藝和工程的數據庫、標準庫、軟件系統是否健全適用，技術上是否領先，應用是否成熟，是否可以實現工程投標、設計、采購、施工一體化的科學管理與程序化的運作方式進行衡量。

5.管理能力

承包商要順利完成EPC項目的建設任務，管理能力必須相當強。衡量承包商的管理能力，主要是評價承包商的組織機構設置、控制管理的能力和設計管理、施工管理、采購管理的能力。

評價承包商的組織機構設置，主要是看承包商是否具有EPC全功能的組織機構，分析主要管理人員的工作經驗、職務和職稱等。衡量承包商的控制管理能力，主要衡量承包商在成本管理、進度管理、質量管理、風險管理、安全和環境管理方面的管理能力，分析承包商的控制管理程序、控制標準、管理的知識體系，以及主要負責人的經驗、職務和職稱情況。衡量承包商的工藝與設計管理能力，主要看承包商是否有完整的設計流程、設計管理程序和各專業設計的協調機制、設計控制的規范和標準，分析設計管理的主要負責人的管理經驗、職務和職稱情況。衡量承包商的施工管理能力，主要看承包商是否有完整的施工管理體系和程序、施工管理的規范和標準，以及施工管理的主要負責人的管理經驗、職務和職稱情況。衡量承包商的采購管理能力，主要看承包商是否有完整的采購管理體系和采購程序、采購管理的規范和標準，以及采購管理的主要負責人的管理經驗、職務和職稱情況。

二、技術標評審階段選擇總承包商的原則和標準

技術標評審是業主選擇承包商的第二步。在技術標評審階段，EPC項目的業主應選擇那些提出可行的、可靠的技術方案和項目執行計劃的承包商。評價承包商的技術方案和項目執行計劃，主要是評價項目方案的可行性、項目進度的可靠性、質量保證體系、HSE體系、項目的主要人員情況、材料與設備的技術性能，分析承包商提出的對招標文件的技術異議和建議方案。

1.項目方案的可行性

項目方案的可行性是技術標評審時業主重點評審的內容，包括設計方案的可行性、采購方案的可行性、施工方案的可行性和試車方案的可行性。如果承包商提出的項目方案不可行，業主一般不會將工程項目交給這樣的承包商進行建設。

設計方案的可行性評審，主要審查承包商運用相關技術進行設計的成熟程度以及項目投產后裝置運轉的可靠性和安全性。采購方案的可行性評審，主要是對承包商提出的設備采購計劃、材料采購計劃、選擇施工分承包商計劃、海外采購的報關程序等進行評審。施工方案的可行性評審，主要是評審土石方工程、混凝土工程、鋼筋工程、鋼結構工程等土建工程和設備安裝、電氣儀表安裝的施工方法，主要施工機具的性能和數量選擇，施工場地及臨時設施的安排，施工順序及其相互銜接等。試車方案的可行性評審，主要看承包商是否有完整的試車服務功能、合理的試車程序和規范標準。

2.項目進度的可靠性

項目進度的可靠性包括設計進度、采購進度、施工進度和試車進度的可靠性。設計進度的可靠性評審，可以通過分析設計進度安排的合理性、設計裝備情況、各設計專業之間的銜接和設計階段投入技術人員的數量及其水平進行衡量。采購進度的可靠性，可以通過分析采購程序和采購進度安排的合理性、采購各階段投入的人員數量來進行衡量。施工進度的可靠性，可以通過分析施工進度安排的合理性、施工機械和裝備水平、施工各個階段投入的勞動力數量和管理人員數量和水平來衡量。試車進度的可靠性，可以通過分析試車進度安排的合理性、試車階段投入技術人員的數量和水平來衡量。

3.質量保證體系

評審質量保證體系，主要是分析承包商是否擁有一整套專門保證項目質量，并符合ISO900X認證體系的質量保證體系，然后再對承包商所提供的質量保證體系的可操作性進行評估。

4.HSE體系

評審HSE體系，主要是分析承包商在該項目中采用的保證安全生產、勞動保健、保護環境、維持地區可持續發展等方面的運行模式，評價HSE體系的標準和實際應用中的可操作性。

5.項目主要人員的情況

項目主要人員是指承包商擬派往EPC項目的主要管理人員和主要技術人員。評價項目主要管理人員的情況，主要是分析承包商擬派往該項目的項目經理、工藝經理、設計經理、采購經理、施工經理、試車經理及其他主要管理人員的工作經驗和能力、職務和職稱的情況。評價項目主要技術人員的情況，主要是分析承包商擬派往該項目的技術負責人、項目工程師、各專業的主要設計人員、項目進度控制工程師、費用控制工程師、質量控制工程師、HSE控制工程師、風險管理工程師及其他主要技術人員的工作經驗和能力、職務和職稱的情況。

6.工程材料及設備的技術性能

評審工程材料及設備的技術性能，主要是評審承包商用于擬建EPC項目的主要工程材料和設備的樣本、型號、規格和制造廠家名稱、地址等，判斷其技術性能是否可靠并達到設計要求的標準。

7.分包商的技術能力和施工經驗

招標文件一般要求承包商列出其擬選定的專業工程分包商、設計分包商、施工分包商等。因此，評審分包商的技術能力和施工經驗，可以分析這些分包商的能力和經驗，甚至調查主要分包商過去的業績和聲譽。

8.技術異議

評審承包商提出的技術異議，主要是評審投標書中對某些技術要求有何保留性意見或不可接受條件，評審投標人對招標文件中哪些部分有自己的運行方式和運行技術，這是技術標評審的重點之一。

9.建議方案

建議方案評審主要是對承包商按招標文件規定提交的建議方案進行技術評審，分析其可行性、技術的先進性和應用的成熟性。

三、商務標評審階段選擇總承包商的原則和標準

1.標價與全壽命周期費用的凈現值

在施工招標和評標中，標價通常是業主在商務標評審階段選擇承包商的重要依據之一。對EPC項目來說，業主在商務標評標時，除了應考慮承包商的投標報價之外，還應該考慮承包商提供方案的項目全壽命周期費用的凈現值，綜合這兩個方面的情況來擇優選擇承包商。項目的投標報價越低，全壽命周期費用的凈現值越小，對業主越有利。EPC項目全壽命周期費用的凈現值可以采用以下公式計算：

其中，NPV是項目全壽命周期費用的凈現值；

Pj是第j期業主支付給承包商的工程款數額；

tj是第j期工程款的支付時間，時間單位是年；

i是資金的年折現率，一般取10%；

N是業主應向承包商支付工程進度款的期數；

t是承包商提出的“保證完工工期”與業主要求的工期相比提前的天數；

Pt是承包商提前一天完工時業主的收益，收益額等于單位時間業主管理費用的減少額、財務費用減少額和項目提前投產的收益額之和；

Ok和Mk是承包商建設EPC項目竣工投產后的年運行費用與維護費用；

T是項目的建設期，以年為單位；

M是EPC項目投產后的經營年數，可以取15-30之間的值。

2.擔保條件

在EPC項目中，業主要求承包商提供的擔保主要包括投標擔保和履約擔保。為了保護自身的正當利益，在商務標評審階段，業主會嚴格審查承包商提供的擔保條件。

投標擔保可以采用投標保證金或投標保函的方式，投標擔保的金額一般為投標人投標