證券法律業(yè)務(wù)中的律師盡職調(diào)查證券法律業(yè)務(wù)中的律師盡職調(diào)查證券法律業(yè)務(wù)中的律師盡職調(diào)查證券法律業(yè)中的律師盡職調(diào)查北京市天銀律師事務(wù)所朱振武第一部分引言目的:通過(guò)對(duì)目前證券法律業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)案例的分析和解剖,了解目前的執(zhí)業(yè)狀況(包括成績(jī)和問(wèn)題),探討執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的成因,從而使大家能夠首先樹立風(fēng)險(xiǎn)意高度重視盡職調(diào)查工作,認(rèn)識(shí)到盡職調(diào)查證券法律業(yè)務(wù)中的最基礎(chǔ)、最根本、最重要的工作。北京市天銀律師事務(wù)所傳統(tǒng)教育一味追求分?jǐn)?shù)﹑升學(xué)率，致使師生間關(guān)系嚴(yán)重失衡，教師一味地用“管制、訓(xùn)斥”的方式去“燙平﹑制服”學(xué)生，表面上看學(xué)生是“馴服”了，不再“頂嘴”了?？墒俏覀兒鲆暳俗铌P(guān)鍵的——學(xué)生內(nèi)心深處的感受。教育需要愛(ài)，更需要培養(yǎng)愛(ài)，沒(méi)有愛(ài)的教育是僵化的教育，不能培養(yǎng)愛(ài)的教育是失敗的教育。教育的角色在變化，師生之間是一種平等的新型師生關(guān)系，是一種合作關(guān)系?，F(xiàn)在農(nóng)村孩子狀況較為復(fù)雜，有的父母離異，對(duì)孩子的學(xué)習(xí)生活漠不關(guān)心，久而久之孩子就養(yǎng)成了放任自流的習(xí)慣；有的父母外出打工，把孩子留給爺爺奶奶照料，使孩子養(yǎng)成許多不良習(xí)慣，甚至染上一些惡習(xí)；還有的父母雖然在孩子身邊，但對(duì)孩子的學(xué)習(xí)不聞不問(wèn)，花錢相當(dāng)隨便。凡此種種，這些孩子缺少良好的家庭教育，缺少父母的關(guān)愛(ài)，然而父母只把責(zé)任推給學(xué)校，推給班主任，針對(duì)這一現(xiàn)狀，班主任應(yīng)該如何開展工作呢？我認(rèn)為“只有愛(ài)學(xué)生，才能教育好學(xué)生”。下面談?wù)勱P(guān)愛(ài)小學(xué)生的一些做法。一、對(duì)學(xué)生要嚴(yán)格，要嚴(yán)中有愛(ài)我一向認(rèn)為自己是比較嚴(yán)厲的老師，喜歡用審視的眼光找出學(xué)生的錯(cuò)誤，而對(duì)學(xué)生的優(yōu)點(diǎn)往往是看在眼里，記在心里，很吝嗇表?yè)P(yáng)的話語(yǔ)。用我自己的話說(shuō)：“當(dāng)我不批評(píng)你的時(shí)候，那就是在表?yè)P(yáng)你?！睍r(shí)間久了，我發(fā)覺(jué)師生之間的關(guān)系很緊繃。盡管表面上學(xué)生對(duì)我的教育管理言聽計(jì)從，但內(nèi)心真實(shí)的想法就不得而知了。我不斷反省自己，從學(xué)生的角度來(lái)尋求答案：一味的嚴(yán)厲只能疏遠(yuǎn)師生間的情感，要嚴(yán)中有愛(ài)，學(xué)生才會(huì)體會(huì)到老師的良苦用心，而愛(ài)不僅體現(xiàn)為生活中對(duì)學(xué)生的關(guān)愛(ài)，更要從言談舉止中，從贊許的目光中，從表?yè)P(yáng)肯定的話語(yǔ)中，讓學(xué)生真正體會(huì)到這種愛(ài)。學(xué)著改變自己，雖然有些難，但這種改變恰給師生帶來(lái)了莫大的驚喜。那些被我的嚴(yán)厲嚇壞了的孩子慢慢地敢和我說(shuō)話了，我的批評(píng)教育也漸漸被學(xué)生理解接受了。在表?yè)P(yáng)肯定中，學(xué)生找到了快樂(lè)自信，在批評(píng)教育中，學(xué)生也認(rèn)識(shí)到了錯(cuò)誤并認(rèn)真改正。二、公平公正，讓每個(gè)學(xué)生盡情施展自己的才華熱愛(ài)學(xué)生，就要面向全體學(xué)生，平等民主地對(duì)待學(xué)生，不歧視任何一個(gè)學(xué)生，無(wú)論學(xué)生是有生理還是心理殘疾。學(xué)生都是守法的公民，他們完全應(yīng)該享受到同等的權(quán)利和同樣的教育。前蘇聯(lián)的一位教育學(xué)家說(shuō)：“漂亮的孩子人人都愛(ài)，愛(ài)不漂亮的孩子才是教師真正的愛(ài)?！崩蠋煈?yīng)該公平地對(duì)待每一個(gè)學(xué)生，讓學(xué)生享受到平等的權(quán)利。因此，在學(xué)校組織的各項(xiàng)活動(dòng)中，我班的同學(xué)積極參與，盡管有時(shí)比賽成績(jī)不理想，但任何人都沒(méi)有負(fù)擔(dān)，而對(duì)于學(xué)習(xí)，每個(gè)同學(xué)都深知自己的責(zé)任，因此學(xué)習(xí)氛圍濃厚，總成績(jī)突出。班干部、優(yōu)秀學(xué)生的評(píng)選完全在學(xué)生的監(jiān)督之下公平公正地評(píng)選，就連學(xué)生座位的調(diào)換，學(xué)生也自覺(jué)養(yǎng)成習(xí)慣，兩周一輪換。在公平的氛圍中，每個(gè)人都身心愉悅，并努力發(fā)展自己，積極形成積極向上的良好班風(fēng)。三、充分信任學(xué)生班主任的“學(xué)生觀”，是關(guān)系培養(yǎng)人才質(zhì)量的問(wèn)題。充分信任學(xué)生符合新時(shí)期人才培養(yǎng)方向。少年兒童一般有渴望得到班主任的信任和理解等心理需求。隨著年齡的增長(zhǎng)，交往范圍的擴(kuò)大和個(gè)體意識(shí)的增強(qiáng)，他們自我表現(xiàn)的欲望和自我榮譽(yù)感將越來(lái)越強(qiáng)。他們把自己看做“小大人”，在他們眼里，大人做的事情他們都想做，都能做，獨(dú)立性、自主性在逐步加強(qiáng)。他們思維靈敏，思想活躍，上進(jìn)心切，自尊心強(qiáng)，班主任要保護(hù)好學(xué)生的自尊心和自信心并加以正確的引導(dǎo)。只有信任學(xué)生，才能充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的主動(dòng)性和積極性，激發(fā)學(xué)生的上進(jìn)動(dòng)力；只有尊重和信任學(xué)生，才能使師生關(guān)系更加融洽，能及時(shí)掌握學(xué)生思想脈搏；只有尊重和信任學(xué)生，才能產(chǎn)生“期望效應(yīng)”，避免“意義障礙”。班主任應(yīng)該充分信任學(xué)生，要相信學(xué)生有獨(dú)立處理事情的能力，盡可能地支持他們，尤其在他們遇到困難、失敗時(shí)，老師應(yīng)鼓勵(lì)、安慰他們，幫助他們分析事理、明辨是非、正確處理。四、正面引導(dǎo)，走進(jìn)學(xué)生的心田教師對(duì)學(xué)生的愛(ài)不應(yīng)是為追求某種教育效果而故作高姿態(tài)的“平易近人”，應(yīng)是發(fā)自內(nèi)心的真情流露，只有這樣學(xué)生才能接受，才能燃起學(xué)生前進(jìn)的動(dòng)力。都說(shuō)現(xiàn)在獨(dú)生子女難教育，難就難在獨(dú)生子女的許多不良個(gè)性上，特別是情感的冷漠。因此我們對(duì)學(xué)生的教育，要曉之以理、動(dòng)之以情，要多投入情感，用我們的情感去感化學(xué)生的心靈。古人云：“親其師而信其道?！苯處熞敕皆O(shè)法地多關(guān)心他們，使他們逐步消除對(duì)學(xué)習(xí)的恐懼和與老師、同學(xué)之間的隔閡，激發(fā)他們自我競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)。為了更好地走進(jìn)他們的世界，我嘗試過(guò)各種方法，倒如，多利用課余時(shí)間接近他們，談一些他們感興趣的話題，互送賀卡，當(dāng)取得他們信任后，再加上適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，學(xué)生都會(huì)主動(dòng)談到他們?cè)趯W(xué)習(xí)上遇到的困惑，有時(shí)他們還顯得特別無(wú)助。這時(shí)候我就跟他們分析要害，讓他們知道我不是一個(gè)高高在上的老師，而是一個(gè)可以信任的親人，在日后的交流中，我真誠(chéng)地告訴他們，其實(shí)他們的學(xué)習(xí)成績(jī)不好并不是學(xué)不好，只是方法不當(dāng)而已，只要改掉原來(lái)不好的學(xué)習(xí)方法，制訂科學(xué)的學(xué)習(xí)計(jì)劃，一定能提高成績(jī)。鼓勵(lì)他們多問(wèn)，并告訴他們，我期待著他們的下一次進(jìn)步，然后請(qǐng)科任老師和學(xué)習(xí)成績(jī)較好的同學(xué)平時(shí)多給予他們一定的幫助和指導(dǎo)。這樣一來(lái)，這幾位同學(xué)感到身邊每一個(gè)人都在關(guān)心和期待著他們的進(jìn)步，所以他們都在努力改變自己的學(xué)習(xí)態(tài)度，聽課和作業(yè)也越來(lái)越認(rèn)真了。培養(yǎng)情感，走進(jìn)學(xué)生的心田是取得學(xué)生信任的重要途徑?？傊覀円脨?ài)去開啟學(xué)生心靈的窗戶，教師愛(ài)心是成功教育的原動(dòng)力。所有學(xué)生，無(wú)論是智商高的，還是智商低的；無(wú)論是家庭條件好的，還是家庭條件差的；無(wú)論是安靜聽話的，還是調(diào)皮搗蛋的，都需要老師的關(guān)愛(ài)，老師的愛(ài)與尊重是打開學(xué)生心靈窗戶的鑰匙。我們要做學(xué)生的良師益友，促進(jìn)他們?nèi)姘l(fā)展，使他們逐步養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣、生活習(xí)慣和品德習(xí)慣，讓他健康、自信、快樂(lè)地成長(zhǎng)。一、材料創(chuàng)新――選取別人沒(méi)有用過(guò)的材料“人無(wú)我有,人有我新”是作文材料出新的要求。怎樣才能使材料出新呢?我采用如下方法:1.視覺(jué)轉(zhuǎn)換法。文貴出新,要想將大家司空見慣的生活小事翻出新意來(lái),就必須打破思維定勢(shì),獨(dú)辟路徑,從新奇的角度去認(rèn)識(shí)平常的事件,闡發(fā)富有個(gè)性、獨(dú)具匠心的見解,讓人領(lǐng)略到“橫看成嶺側(cè)成峰,遠(yuǎn)近高低各不同”的新奇之感。例如,以“幸?！睘樵掝}的作文,絕大部分學(xué)生將思維固定在“享受幸?！?“幸福是什么”等千篇一律的寫法上,有些學(xué)生就突破思維定勢(shì):《我真的很幸?！窂姆疵嬷P,詳述了“我”在埋怨父母管得死,學(xué)校抓得嚴(yán)的狀態(tài)下,與同班的“流放一族”接觸后才醒悟到幸福的深層內(nèi)涵。2.人稱變換法。靈巧地變換人稱有助于文章更好地表情達(dá)意、鋪陳故事情節(jié),貼近生活。如寫一篇“環(huán)?！钡奈恼?有位同學(xué)以《一個(gè)垃圾筒的一天》,讓垃圾筒自述一天中“肚子脹得厲害”,“腦袋一陣疼痛”等肉體和精神上的創(chuàng)傷,讓人耳目一新,使“我”――垃圾筒的經(jīng)歷更細(xì)膩真實(shí)、新穎有趣。又如《“善良”歷險(xiǎn)記》用第三人稱“善良”,敘寫了“善良”在尋找天堂的途中,分別與“自私”、“懶惰”、“卑鄙”、“丑惡”等人相遇的悲歡離合,自然道出“天堂深藏在善良的心中”這一道理,深刻地揭示了主題,展露出個(gè)性創(chuàng)意。讓學(xué)生認(rèn)識(shí)到只有認(rèn)真觀察生活,體味生活,才能挖掘出別人沒(méi)寫或少寫的素材。有位同學(xué)觀察到常綠林木在春天落葉的現(xiàn)象,就思考,為什么這些葉子歷經(jīng)霜秋,熬過(guò)嚴(yán)冬,到了萬(wàn)物崢嶸的春天卻悄然飄落?原來(lái)為的是全樹的新陳代謝和四季常青。于是該同學(xué)因此聯(lián)想到那種無(wú)意爭(zhēng)功、甘作人梯的自我犧牲的精神,這樣就寫出了一篇?jiǎng)e出心裁的《春天的落葉》的佳作。因此,教師要讓學(xué)生走出小課堂,“覓食”于豐富的社會(huì)生活,捕捉社會(huì)生活熱點(diǎn),拓新作文題材。二、立意創(chuàng)新――從人們習(xí)以為常的素材中挖掘出新穎的立意要做到立意出新,可通過(guò)開拓嶄新角度的方法,常見的有:1.聯(lián)想法。要求學(xué)生由此及彼,由表及里地展開聯(lián)想。除了運(yùn)用已有的知識(shí)與記憶,更重要的是加入想象的因子,這就能使學(xué)生的思路更加開闊,其答案就會(huì)更豐富多彩。例如,有位教師在作文課上畫了這樣一幅畫:上面是一個(gè)光芒四射的太陽(yáng),太陽(yáng)下是一把傘,傘下有一盆仙人球,要求學(xué)生聯(lián)系生活實(shí)際,寫一篇文章。有幾個(gè)學(xué)生的立意角度就很不一般:一個(gè)說(shuō),圖中的“太陽(yáng)”象征正義,“傘”象征某些高官,“仙人球”是那些腐敗分子,一旦失去“傘”的保護(hù),這些腐敗分子就會(huì)暴露在光天化日之下;另一個(gè)說(shuō),“太陽(yáng)”是“WTO”,“傘”是貿(mào)易保護(hù)主義;還有的說(shuō),“太陽(yáng)”是法律,“傘”是地方保護(hù)主義,“仙人球”是制假者、走私者、偷漏稅者之類,為了國(guó)家和人民的根本利益,必須撕破“傘”清除“仙人球”……這些學(xué)生多角度的立意連老師也不禁為之稱奇。正是創(chuàng)新立意突破了一般立意的小平臺(tái),才使這些學(xué)生有了多角度立意的廣闊的大平臺(tái)。2.逆向法。逆向法又稱反向法。在習(xí)作中,力求引導(dǎo)學(xué)生敢于和善于發(fā)現(xiàn)別人未發(fā)現(xiàn)的東西,見人未見,想人未想,發(fā)表與眾不同的見解。讀讀下面運(yùn)用逆向法的文章題目《開卷未必有益》《弄斧必須到班門》《“自賣自夸”何妨》,這些一反常規(guī),從反面結(jié)果引出正面觀點(diǎn)的立意,往往更使人警醒,耐人尋味?！皷|施效顰”成了千古笑柄,但有些學(xué)生從反彈琵琶的角度這樣立意:效顰是美的追求;努力改變自己;模仿是創(chuàng)新的序曲;由效顰說(shuō)見賢思齊;效顰勝于追星等。三、文筆創(chuàng)新――別人寫過(guò)千遍的題材經(jīng)過(guò)處理后,仍能平中見奇文筆創(chuàng)新集中體現(xiàn)在語(yǔ)言的創(chuàng)新上。文筆要?jiǎng)?chuàng)新,首先要做到語(yǔ)出于己心,反映真情實(shí)感,這樣寫出來(lái)的東西,即使稱不上“自鑄偉詞”,卻也是“詞必己出”。因此,語(yǔ)言的創(chuàng)新,要從獨(dú)特的切身感受出發(fā),悉心選取嶄新的語(yǔ)言,去反映現(xiàn)實(shí)生活。語(yǔ)言創(chuàng)新可通過(guò)以下多種途徑實(shí)現(xiàn):1.錘煉字詞。要使作文語(yǔ)言新穎脫俗,鮮明生動(dòng),必須注重錘煉字詞,尤其要重視對(duì)動(dòng)詞和形容詞的錘煉。如:“低垂的天幕壓著我的胸口,灰暗和沮喪撕裂著我的心”?！八毫选币辉~畢現(xiàn)了苦悶無(wú)助,失落傷痛,仿佛心葉被一點(diǎn)點(diǎn)地撕扯開流淌著殷紅的血的情景。2.巧用修辭。巧妙運(yùn)用修辭手法,可化抽象為具體,變枯燥為生動(dòng)。比喻的巧妙,如寫一篇自我介紹《我》,班上幾乎所有的學(xué)生都千篇一律平鋪直敘地介紹自己的性格特點(diǎn)、愛(ài)好、優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)。只有一位學(xué)生用“茶”來(lái)比喻自己的性格:“像茶那樣不濃、不苦、不甜”?！安粷饩褪遣粡?fù)雜,思想單純;不苦就是不喜歡太平靜和太平凡的生活,不甜就是不喜歡恭維別人,更不喜歡別人奉承自己?！泵罟P生花,使我禁不住連聲稱贊。3.化用古語(yǔ)。將古詩(shī)文篇章的某些字、詞稍加改動(dòng),面貌頓新,可收到意想不到的效果。1998年高考上海卷小作文,要求改寫冰心一首15字的小詩(shī)為散文,有位考生在寫小草對(duì)“墻角的花”的驕氣發(fā)出批評(píng)時(shí),寫了這么一句話:旁邊的小草忍不住用古腔說(shuō)道:“花之鮮艷者,所在皆是也,何傲之有?”看了叫人忍俊不禁,為之擊節(jié)。證券法律業(yè)中的律師盡職調(diào)查北京市天銀律師事務(wù)所朱振武第一部分引言目的:通過(guò)對(duì)目前證券法律業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)案例的分析和解剖,了解目前的執(zhí)業(yè)狀況(包括成績(jī)和問(wèn)題),探討執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的成因,從而使大家能夠首先樹立風(fēng)險(xiǎn)意高度重視盡職調(diào)查工作,認(rèn)識(shí)到盡職調(diào)查證券法律業(yè)務(wù)中的最基礎(chǔ)、最根本、最重要的工作。北京市天銀律師事務(wù)所我國(guó)證券律師的執(zhí)業(yè)狀況審批制下的執(zhí)業(yè)狀況2、核準(zhǔn)制下的執(zhí)業(yè)狀況北京市天銀律師事務(wù)所、典型案例分析1、成都紅光案、大慶聯(lián)誼案3、蘇州恒久案北京市天銀律師事務(wù)所結(jié)論(證券市場(chǎng)無(wú)小事、證券律師責(zé)任重于泰1、盡職調(diào)查是律師遠(yuǎn)離執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的根本。2、勤勉盡責(zé)是律師做好盡職調(diào)查的關(guān)鍵3、專業(yè)水準(zhǔn)是律師做好盡職調(diào)査的基礎(chǔ)4、質(zhì)量控制是律師做好盡職調(diào)査的保證北京市天銀律師事務(wù)所第二部分盡職調(diào)查概述目的:密切結(jié)合全國(guó)律協(xié)《律師從事證券法律業(yè)務(wù)規(guī)范》第四章“盡職調(diào)査”的規(guī)定,通過(guò)對(duì)證券法律業(yè)務(wù)中盡職調(diào)查基礎(chǔ)知識(shí)的介紹,使大家能夠了解和掌握盡職調(diào)查的基本方法、基本原則、基本技能等知識(shí)。北京市天銀律師事務(wù)所律師盡職調(diào)查和核查驗(yàn)證的方式是收集文件資料;二是與委托人管理層或業(yè)務(wù)人員面談三是與相關(guān)方核對(duì)事實(shí);四是實(shí)地考察。北京市天銀律師事務(wù)所律師盡職調(diào)查的原則和標(biāo)準(zhǔn)1、律師要客觀地進(jìn)行盡職調(diào)查、律師必須全面地進(jìn)行盡職調(diào)查律師要及時(shí)地進(jìn)行盡職調(diào)查北京市天銀律師事務(wù)所4、律師進(jìn)行盡職調(diào)查