一、傳統語言學及其代表人物第1頁/共68頁索緒爾

(1857-1913)瑞士語言學家索緒爾（Ferdianddesausure）現代語言學的重要奠基者，結構主義的開創者之一,被稱為“現代語言學之父”。《普通語言學教程》（1916年出版）是索緒爾的代表性著作，集中體現了他的基本語言學思想，對二十世紀的現代語言學研究產生了深遠的影響。第2頁/共68頁索緒爾理論自索緒爾起，現代語言學已經走過了百年歷程。索緒爾的理論思想主導了20世紀語言學發展的方向。索緒爾最杰出的貢獻是他提出的普通語言學理論。他提出了“語言”與“言語”的區分；“共時語言學”與“歷時語言學”的區分；提出了“符號學”理論。第3頁/共68頁索緒爾理論索緒爾以內部語言學和外部語言學這兩大支柱構建了他的語言學理論體系。語言學是內部語言學和外部語言學的辨證統一。內部語言學研究言語體系中語言的組織以及語言的內在系統。第4頁/共68頁索緒爾理論外部語言學則研究言語體系中言語的地理擴展和方言的分裂語境，不涉及語言的內部系統和規則。外部語言學是內部語言學的承載，內部語言學是外部語言學的前提。前者涉及言語體系的恒定方面，它超越時間和空間等諸多因素的影響，是語言抽象的部分；后者則觀照語言的動態方面，受制于時間或空間，是言語體系的具象的部分。第5頁/共68頁索緒爾理論的局限性索緒爾的這些區分，是想使語言學成為一門“純粹”的科學。在他看來，語言學要研究的是“語言”，而不是“言語”，共時語言研究比歷時語言研究更重要，研究語言內部的語言學才是真正的語言學。語言學要成為一門科學，其研究對象就只能是排除語言與外部聯系之后的語言本身的結構系統。第6頁/共68頁喬姆斯基

1928--

美國語言學家、麻省理工學院教授喬姆斯基（NoamChomsky）

轉換-生成語法的創始人。他的轉換-生成語法的理論和方法對世界語言學的發展方向產生了巨大的影響。全球最具影響力的100名知識分子之一，被評為當代最偉大知識分子。第7頁/共68頁喬姆斯基理論喬姆斯基認為：人類語言是一個“生物客體”，語言知識是人類的官能，是區別人與其他動物的本質生物屬性，人類生來就具有普遍語法，（universalgrammar），即語言的初始狀態。這種由人類遺傳基因規定的狀態受到后天環境中語言的觸發刺激，發展成一種穩定的狀態，獲得具體語言的知識，從而形成運用語言的能力。因此，應當使用與自然科學相同的方法來研究語言。他開創的生成語法就是試圖使用典型的、嚴格意義上的自然科學方法來研究人類語言的生物學屬性。第8頁/共68頁喬姆斯基理論按照這樣的觀點，語言學要研究的是內化在人腦中的語法，是“內化語言”（I-language），而不是社會的、集體的“外在語言”(E-language)。

內化語言是能夠生成并且只能生成無限多合乎語法句子的能力。外在語言只不過是內化語言的派生物。只有研究內在性語言（語言能力），才能抓住語言的本質。第9頁/共68頁喬姆斯基理論的局限性20世紀后半葉，由喬姆斯基創建的生成語法學成了語言學研究中的主流。由于他們是在一個比結構主義更為抽象的層次上研究語言，不考慮語言的社會性，不考慮具體語境中的語言運用，使得語言學更加遠離現實世界，而向自然科學、數學靠攏。他只討論語言能力，把語言行為排除在其所研究范圍之外。第10頁/共68頁海姆斯(Hymes)

1974--

英國社會語言學家海姆斯針對喬姆斯基的“語言能力”觀，提出了“交際能力（communicativecompetence）”觀。特別強調社會語言學的目標應該具有廣泛性、“跨學科性”和“多學科性”。第11頁/共68頁海姆斯理論他強調語言是人的社會交往行為。他認為,一個人的語言能力不僅包括喬姆斯基提出的能否造出合乎語法句子的語言能力，而且還包括能否恰當地使用語言的能力。由此他首次提出了包含“語言能力”和“語言運用”兩個方面的“交際能力”。第12頁/共68頁海姆斯理論海姆斯認為，人在用語言進行交際時所需要的遠遠不只是“語法”，而是多方面的知識。關于語言是否合乎語法的問題，不能脫離語境、脫離語言運用的社會文化環境來討論。比合乎語法更重要的問題是語言使用是否符合社會文化規范。第13頁/共68頁韓禮德(Halliday)

1925--英國語言學家韓禮德堅持從系統和功能的角度研究語言，批評喬姆斯基的純形式理論。第14頁/共68頁韓禮德理論韓禮德提出一套系統功能語言學理論，明確反對把語言學研究局限于“語言”，認為也應該研究“言語”。他強調語言的社會性，認為２０世紀語言學犯了一個錯誤，那就是沉溺于語言系統而置言語于不顧。他主張語言學家要研究真實生活中人們相互交往時實際使用的語言，而不是所謂理想化的人所知道的理想的語言結構。第15頁/共68頁韓禮德功能語言理論1.工具功能:用語言獲取他物；2.調節功能：用語言控制他人的行為；3.互動功能：用語言與他人交往；4.人際功能：用語言表達個人感情和意義；

5.啟發功能：用語言學習和發現；

6.想象功能：用語言創造一個想象的世界；7.表達功能：用語言交流信息。

第16頁/共68頁對索緒爾和喬姆斯基觀點的批判：索緒爾所開創的結構主義語言學是一種抽象客觀主義的語言哲學觀，把語言只看做是具有同一性的語言形式系統，而語言使用中因使用者或使用情景不同而產生的變異，都被當成是基本而固定的語言形式以外的非本質現象。在結構主義的語言觀里，只有語言系統中的符號與符號之間的關系，才有研究價值，語言的使用者、語言發生的語境統統被排除了，仿佛語言可以不依靠任何其他東西而存在。第17頁/共68頁喬姆斯基的生成語法研究模式在研究語言時完全排除了說話者的各種作用，排除了語言的修辭意義和社會意義。如此狹隘的語言理論使很多、很豐富的語言材料和語言問題被排除在語言學研究之外了。第18頁/共68頁語言從本質上講不是自然現象，而是社會、文化現象。對語言不能采取純技術的觀點，不能把語言僅僅當做一個用于通訊的、抽象的符號系統。語言同時也是一種社會規范，是一種歷史地形成的文化模式的總結。語言不是封閉的、靜止的系統，而是社會文化大系統的組成部分。只有將語言放在它最自然的“生存環境”中進行考察，才能看清語言的本來面目，發現語言的本質特征。第19頁/共68頁因此，迫切需要拓展我們的語言觀，不僅要拓展研究范圍，更要從新的、不同的角度觀察語言，其研究要有更廣闊的視野。跨文化的視野，就是這樣一種視野。第20頁/共68頁

二、跨文化視野

第21頁/共68頁過去，人類社會主要是由許多相對獨立的群體構成的，每個群體都有自己歷史地形成的、各不相同的文化傳統。語言主要用于傳承與維系同一群體，群體內部一般都有高度的同質性，而群體與群體之間則有較高的異質性。在同一群體內，交際的條件相對比較確定。以母語使用為主要研究對象的現代語言學，基本上是以社會文化與語言方面的同質性和語言與社會文化之間的對應性為前提條件的。第22頁/共68頁現在，隨著生產方式的急劇變化和人口遷移的加速，在當今世界的民族國家中，多樣性已成為普遍現實，民族文化早已不是同質的了。民族語言的界限越來越多的被逾越。說同一種語言的人之間可能會有深刻的文化差異，而說不同語言的人之間則有可能共享同一種文化。跨文化的交往，不同文化與社會背景的人之間的交往，越來越成為最為普遍與常見的交際活動。語言在其中所扮演的角色也與過去有了深刻的不同。這種情況的出現對語言學研究提出了新的挑戰。第23頁/共68頁杰弗里.利奇（Leech）

1928--英國著名語言學家利奇在《語用學原理》一書中指出:在過去將近一個世紀的時間里，語言學的發展呈現出“波浪型擴散”的態勢，從只關注語言的音素和詞素擴大到句法，又從句法擴大到語義，進而再從語義到語用直到各種各樣的話語分析，原先被視為是“外部”的東西，被視為“環境”、“背景”、“邊緣”的東西，逐漸進入了研究的視野，成為越來越多的研究者考察、分析的對象。視野的擴展，是語言學發展的大趨勢。第24頁/共68頁

威廉·

拉波夫（W.Labov,1927-）

美國語言學家，社會語言學的代表人物之一。主張把語言放到社會中去研究，反對索緒爾以語言、言語的區分為基礎的"就語言而研究語言"的理論。這就使索緒爾以來的語言研究方向發生了重大的變化，使語言研究不再局限于語言系統內部，而是聯系不同的社會因素具體考察它們如何影響語言的運轉和演變，研究語言的變異，建立起一套富有特點的社會語言學的理論和方法。第25頁/共68頁威廉·

拉波夫（W.Labov,1927-）認為不可能想象語言學研究可以不結合社會來進行。語言從本質上講是社會性的，研究語言實際上就是在研究社會，人類的語言能力是人的社會文化能力的一部分，語言的產生是人類社會發展的需要，純粹生物性的、非社會化的語言是不存在的。第26頁/共68頁巴赫金(1895～1975），俄國思想家、文學理論家、批評家巴赫金認為，語言和言語不是抽象的體系，而是言語互動的社會文化事件。語言不僅是人的生物本能的體現，更是植根于歷史文化和社會實踐之中的社會行為規范。要把語言及其運用置于歷史與社會之中來進行研究。第27頁/共68頁

語言研究要有跨文化視野，不僅是因為語言使用的環境有社會文化上的巨大差異，更是因為今天人們使用語言進行的交往越來越具有跨文化的性質。第28頁/共68頁1、語境研究的跨文化分析英國社會人類學家馬林諾夫斯基

(B.Malinowski)

(1884～1942)

質疑西方語言學家把語言僅僅視為思維工具的觀點。他在研究中發現，要理解人們說話的意義，只是懂得詞的意義是遠遠不夠的，還必須懂得人們在特定情景中對誰說了些什么、怎么說的、為什么那么說。第29頁/共68頁什么是語境語境—語言賴以存在、被人們實際所使用的環境。從根本上說，研究語境就是研究人，研究使用語言的人，研究人的方方面面與語言及語言使用的關系。語境可分為文化語境、情景語境、上下文語境。第30頁/共68頁文化語境：主要指特定文化中人們慣常的行為模式。

語言是社會現象，每個言語社團都有其特殊的歷史、文化、傳統、價值觀、風俗習慣、思維方式等，這些東西構成了該社團語言運用的文化語境。同樣的話語，在不同的文化語境中往往有不同的社會意義和交際效果，人們的理解與解釋也會不同。第31頁/共68頁情景語境：

指與語言交際活動直接相關的環境因素。上下文語境：

是指一句話或一段話語的前后文。（語言表達形式）第32頁/共68頁語境與文化海姆斯用SPEAKING一詞中的各個字母所代表的每項語境構成因素逐一進行討論和分析，看看文化是如何通過具體語境因素來影響和制約言語交際的。第33頁/共68頁1)、S代表Setting和Scene

即背景和場合前者指時間、地點等交際活動發生的具體物質環境；后者則指抽象的、心理的環境，也可以說是社會和文化賦予背景的特定含義。同樣的背景，在不同的文化中，就有可能被視為不同的場合。在什么樣的空間和時間內最適合進行什么樣的交際活動，每一種文化都有自己的規定。第34頁/共68頁1)、S代表Setting和Scene

即背景和場合舉例：1）在有的文化（如中國文化）中，和人一起進餐的過程往往被看做是談生意的理想場合之一。但是，在另外一種文化中，吃飯的時候很可能就不適合談生意。

2）在不少亞洲國家，公開場合與人爭辯常常被認為是不恰當的，不同意見在私下交換。相反，在某些西方國家，人們對一些公開的爭辯似乎習以為常，不大會覺得有什么不妥之處。第35頁/共68頁2)、P代表Participants，

即交際的參與者在具體交際活動中，參與者許多特征和因素，如年齡、性別、種族、職業、社會地位、出身背景等，都可能影響交際。舉例：有些國家（如朝鮮和韓國），人的年齡常被看得比較重要，交際也就因參與者年齡差異的大小而有不同的方式。日本文化的上下等級觀念較強，在言語交際中對參與者之間社會地位和等級的差別比美國人要敏感得多。第36頁/共68頁3)、E代表Ends，即交際的目的文化不僅決定著按交際慣例所期待的結果，也影響著參與者個人的交際目的。例如：在極為注重人際關系的文化環境里，許多交際活動的目的常常是為了建立、維持和發展參與者之間的相互關系；而在那些強調個體獨立的文化中，人們更多地用交際來塑造自我、表現個性。有研究指出，美國的男性與女性有各自不同的交際取向，男性與人交談多半是要突出自我，而女性與人交談更傾向于維護相互關系。第37頁/共68頁4)、A代表Actsequence，

即交際行為順序這個術語用來指交際過程中行為與事件發生的順序，即先說什么，再說什么，最后說什么。在某些交際活動中，尤其是較為正式的交際活動中，這種順序相對固定，而在另一些交際活動中，特別是日常閑聊等，交際順序不固定，常常有交際雙方進行協調來臨時確定。第38頁/共68頁4)、A代表Actsequence，

即交際行為順序了解一種文化中特定交際活動的常規順序，是交際參與者正確理解活動中所發生的言語行為，保證交際活動順暢地進行下去的必要條件。交際活動中誤解與沖突的發生，有時候就是源于交際雙方在這方面沒有達到足夠的共享。第39頁/共68頁4)、A代表Actsequence，

即交際行為順序比如,北美一些地方的印第安人在交往中對別人提出的問題經常是不立刻應答，而是一聲不吭或先說些與之毫不相干的話，有時甚至要讓對方等上十來分鐘才得到對問題的回答。

據調查顯示，說漢語的人在談話中習慣先說原因、理由，后說結論或觀點。而說英語的人正好相反。第40頁/共68頁4)、A代表Actsequence，

即交際行為順序書面交際活動中也有類似的情形。做同類題目的文章，美國人的論述大多從抽象到具體，從一般到個別，而韓國人則傾向于從具體到抽象、從個別到一般。第41頁/共68頁5)、K代表Keys，指交際的基調基調包括說話的語氣、表情、姿態等。以什么樣的基調進行交際，文化因素時常起重要的作用。不同文化背景的人對交際基調的期待以及如何表現基調，都有很大的差別。研究顯示，亞洲人在困窘時傾向于發笑，這很容易被北美人或澳洲人誤以為是表示輕松、愉快。第42頁/共68頁5)、K代表Keys，指交際的基調正式場合做演講或報告，基調一般都是認真嚴肅的。但美國人的基調變化（如插入夸張、幽默等）明顯比東亞國家的人要多。一些其他文化的人常常會覺得美國人太愛笑，談嚴肅的問題也往往忘不了幽默一把。在美國文化中，有無幽默感是許多人尋找生活伴侶的主要標準之一。德國人則似乎不太喜歡這種方式，他們更傾向于一本正經地談嚴肅的話題。第43頁/共68頁5)、K代表Keys，指交際的基調在北美，近幾年形成一種習俗，即做公共演講都要在一開頭說些笑話，以至于1992年美國總統在做聯邦政府報告時也用笑話作為開場白。這在其他一些國家中會被認為嚴重不合禮儀。這一差異在課堂教學的師生交際過程中也同樣可以發現。據調查，南亞一些國家的人在求職、求學之類的申請信中比較喜歡使用感情色彩強烈的話語，期望以此來打動對方，這在西方人看來就很不恰當了。第44頁/共68頁6)、I代表Instrumentalities，

即交際的媒介和渠道主要指信息傳遞使用的是哪語言或語言變體（如方言等），是口頭，還是書寫。文化不同，使用的語言或語言變體通常都不一樣。這無疑給不同文化群體之間的交往帶來許多困難。不同文化在交際中對語言媒介的依賴程度也有很大差別。在低語境文化中，如德國文化，交際信息的傳遞主要依靠語言媒介；相反，高語境文化中，如中國文化，傳遞信息不僅用語言，還更多依賴于交際環境等。第45頁/共68頁7)、N代表Norms，指交際時言語行為必須遵循的規約指交際參與者“什么時候該說話，什么時候不該說，說的時候說什么，對誰說，什么時候、什么場合、以什么方式說”等。這里說的還是文化差異。文化不同，規約也就不同。如：英語國家的人可以比較自由的談論天氣、工作、個人愛好等，卻不能和人隨便談論自己的年齡、收入、政治態度、宗教信仰、婚姻狀況等。中國人就不同。第46頁/共68頁7)、N代表Norms，指交際時言語行為必須遵循的規約中國人請客或會見別人，時常是在幾天甚至在一、兩天前才邀請或約定，而英美人則是習慣于提前一、兩個星期或更長的時間。英語國家只要聽清楚了對方的提問，就必須予以回答。即使回答的不對，也比不回答好，否則就是嚴重的失禮。而在中國，卻可以保持沉默，一般認為這比回答不妥使自己丟臉或讓對方難堪要好得多。第47頁/共68頁7)、N代表Norms，指交際時言語行為必須遵循的規約與客人進餐，法國人一般要求兒童保持沉默，俄羅斯人鼓勵兒童說話。在中國的幼兒園或小學，教師講課時一般不允許學生插話，相反，在美國的學校，沒有這種限制，學生說話比較自由。俄羅斯也如此。第48頁/共68頁8)、G代表Genres，即體裁指交際活動中話語的類型。如，詩歌、寓言、神話、笑話、謎語、詛咒、演講、書信、評論、公告等。不同體裁適用于不同場合，使用范圍有限制。比如：婚禮上可以說笑話，葬禮時就不適宜。第49頁/共68頁8)、G代表Genres，即體裁盡管很多體裁都是不同文化所共有的，但是文化不一樣，同類體裁的運用范圍與交際功能就不完全一樣。以詩歌為例，它在中國文化中有著長期、廣泛的運用。它不僅是一種文學類型，還常常用于人際交往（文人以詩會友），有時甚至被作為政治斗爭的一種手段。這樣的情況在其他國家很難見到。第50頁/共68頁結語語境研究發展到現在，人們對語境的認識也得到深化。語境是多維的，既包括過去（以前說過的話、記憶、傳統規范、已形成的話語方式等），也包括現在（當前的環境與情景），還包括未來（期望、意愿、目標、推測等）。語境包含了一系列多重“世界”：話語的世界、經歷的世界、物質的世界、想象的世界。凡是語言交際參與者看作是與交際相關的東西，都是語境的一部分。語境本身永遠不是恒定不變的，隨著歷史的推進，時代的發展，語言所賴以生存的人類社會環境已經有了很大的變化。它直接影響到語言及其運用。第51頁/共68頁2.交際能力的跨文化探索交際能力的概念是20世紀60年代海姆斯等語言學家提出來的。他認為：語言習得實際上是一個社會化的過程，并不止于對語言形式結構的掌握，而是要掌握社會文化所要求的交際能力。海姆斯認為：喬姆斯基的理論是純粹的“語言學的理論”，而只有對人們的實際語言使用進行描寫和解釋的才是真正的“語言理論”。語言理論和交際理論以及文化結合在一起，才能更充分地描述和解釋語言、語言運用以及語言使用者。第52頁/共68頁1）交際能力的四個方面海姆斯提出交際能力包含四個方面:1、可能性，即是否符合語法規則。2、可行性，指語言的特定形式能否并在多大程度上付諸實施。并不是所有符合語法的句子都會被實際運用并被人接受。第53頁/共68頁3、得體性，即語言的運用適合于特定的交際環境。語言運用的得體性知識似乎比語法知識更為重要。4、實際使用情況，即使用頻率問題。有些事或許是可能的、可行的、得體的，但實際卻沒有發生。知道這方面的情況是語言運用者所必備的能力之一。從以上四個方面看，一個句子有可能是符合語法的，但卻是十分別扭的，是得體的但卻是極為罕見的；也有可能是不符合語法的，可行的，不得體的但卻是實際發生的。第54頁/共68頁在現實生活中，一個人要是不管場合、不顧對象、任意地說話，盡管句句都合乎語法，那他可能被認為有精神病。在有些場合，使用完全合乎語法的句子會讓人覺得古怪，這種時候也許要求人們使用的恰恰是那些不符合語法規則，但卻更為適合的句子。總而言之，海姆斯提出交際能力的觀點是為了建構一個視野更為開闊、闡釋范圍更大的理論，把語言體系、語言運用與社會文化語境有機地結合起來，使語言理論能夠描述和解釋現實生活中的語言現象，而不是實際上根本不存在的、理想的完美語言狀況。第55頁/共68頁2）交際能力的文化特殊性海姆斯的交際能力觀在語言教學界引起了極大的反響和共鳴。應用語言學家和語言教師對交際能力的興趣之大、關注程度之深、討論和爭論的時間之長似乎遠遠超過了理論語言學界。交際能力觀成了后來風行全世界、至今仍被許多人奉若神明的交際語言教學法的理論基礎。把培養和發展學習者的交際能力視為一切語言教學的根本目的，可以說早已成為了第二語言和外語教學界的共識。第56頁/共68頁海姆斯認為，語言使用者的能力不單單是分辨語句是否符合語法的能力，還包括判斷語句是否適合交際環境的能力，即知道“什么時候、什么地方、用什么方式對誰說什么”。語言能力還應包括能夠理解那些雖然不大符合語法、卻適合環境的話語。海姆斯交際能力觀的核心就是語言的“適當性”，語言的運用要適合特定的社會環境。因此，他將交際能力視為文化能力的一部分。第57頁/共68頁作為交際能力核心的“適當性”，不是由語言本身決定的，而是由使用該語言的特定文化群體所決定。因此，即便是同樣一種語言，被各不相同的文化群體所使用，往往就會有各自不同的適當性，也就是說，是有著各種不同的交際能力。以英語為例，一方面，它是許多國家和地區人們的母語或通用語，而這些國家和地區基本上都有各自獨特的民族文化；另一方面，同在一個國家或地區，同是英語的本族語使用者，人們也常常是分屬各個不同的文化群體。所以，盡管大家都是說英語的，其交際能力卻因其文化歸屬的不同而不同。第58頁/共68頁跨文化交際的言語行為適當性不能完全依據使用什么語言來決定。實際上，遵循什么樣的社會語言規范，不僅要看交際者說什么語言，交際對象是什么，還要看在什么環境里進行交際。比如：一個美國商人到了中國。在用英語與中國人交往時，至少應當在一定程度上順應中國文化環境的交際適當性。如果仍堅持美國文化的社會語言規約，那就愚蠢了。第59頁/共68頁跨文化交際應當是承認差異并容許差異共存的，這其中當然也包括雙方在語言運用上的文化差異。語言運用方面的許多差異實際上不只是言語信息傳達方式的不同，人往往是深層文化差異的本質體現。如果拿交際一方的文化做標準去消除差異、使雙方達到語用上的同一，就很可能最終消解交際的跨文化性質。這樣做，也許可以降低相互交往的難度，卻是以削減人類交際文化的豐富多樣性為代價，會限制甚至縮小跨文化交際中雙方（尤其是非本族語和弱勢文化社團一方）實現各自話語潛勢的空間。第60頁/共68頁在這樣的情況下，隨著交際能力研究的不斷深入和跨文化交際逐漸成為人們社會生活中的普遍現實，“跨文化交際能力”的概念被提出來，并受到學術界的極大關注。“跨文化交際能力”概念的提出，不只是為了尋求排除交際困難與障礙的更好途徑，也不僅是為了提高跨文化交際的功效；而是要突破特定文化給交際設定的程式和范圍，使交際雙方既能夠充分發出屬于自己文化的聲音，又能夠最大限度地相互接近和理解，以獲得真正意義上的溝通。第61頁/共68頁3）跨文化交際能力的構成有人提出跨文化