2023年證券從業之證券市場基本法律法規模擬考試試卷B卷含答案單選題（共200題）1、以下選項中，（）不屬于評估普通投資者風險承受能力的主要因素。A.財務狀況B.投資知識C.風險偏好D.投資水平【答案】D2、《中華人民共和國證券投資基金法》規定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有（）。A.契約型B.盈利性C.確定性D.獨立性【答案】D3、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據相關規定采取相應的后續風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C4、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求中表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國證券登記結算有限責任公司或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C5、（2017年真題）在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C6、下列選項中，不屬于農產品期貨的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油【答案】D7、托管人應持續滿足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A8、開展柜臺市場業務的證券公司可以為在其柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產品，證券公司應當為其開立產品賬戶B.證券公司應當在產品登記機構開立柜臺市場自有產品賬戶，不需要其他自有產品賬戶相互隔離C.證券公司應當在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應當將在商業銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監會證券市場交易結算資金監控系統報備【答案】B9、下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）?A.上市公司董事.監事.高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實.準確.完整B.上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事.高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D10、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A11、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業部違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，由中國證監會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規范》的，中國證監會視情節輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的，中國結算公司視情節輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規則》《深圳證券交易委員會管理規則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B12、（2020年真題）根據《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D13、A證券公司被責令停業整頓。在此期間，A公司出現重大風險，經國務院證券監督管理機構批準，通知出境人境管理機關依法阻止其董事出境。這樣做（）。A.合法B.不合法，國務院證券監督管理機構無權限制人身自由C.無相關法規D.不合法，只有公安部門才能通知出入境管理部門【答案】A14、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列關于證券公司參與區域性股權市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業協會有權視情節輕重采取相關自律懲戒措施B.應當配合證券業協會對落實本規范及相關自律要求情況的監督檢查C.應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定D.中國證監會及其派出機構無權作出行政處罰【答案】D16、下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算結構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C17、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A18、證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，或者風險控制指標監管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構可以根據情況采取出示警示函、責令改正、監管談話、責令處分有關人員等監管措施。A.自律組織B.中國證券業協會C.中國人民銀行D.中國證監會【答案】D19、甲股份有限公司的公司章程規定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是()。A.該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會B.該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會C.該公司的公司章程規定的董事會人數不符合《公司法》的規定D.該公司可以不召開臨時股東大會【答案】A20、上市公司并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有（）資格的公司從事相關業務。A.證券自營B.證券經紀C.證券資產管理D.保薦【答案】D21、關于非金融機構開展基金托管業務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》在以下（）方面做出了規定。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D22、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、按照《證券公司監督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點規定了以下（）的規則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B24、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業務競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業競爭B.控股股東的關聯方有義務釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發生業務競爭C.控股股東應當采取有效措施監控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B25、關于背信運用受托財產罪，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列說法中，不符合內幕交易禁止性規定的是（）。A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D27、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D28、下列有關科創板證券出借業務的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B29、發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D30、被中國證監會依法吊銷執業證書的人員，協會可在（）年內不受理其執業證書申請。?A.5B.1C.2D.3【答案】D31、以下不屬于證券公司分支機構在融資融券業務中可以進行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B32、按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法錯誤的是（）。A.投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執行效果評估每年不得少于2次【答案】D33、發行人定向發行后股東累計超過200人的，應當在取得（）出具的自律監管意見后，報中國證監會核準。A.發行公司董事會B.發行公司監事會C.主辦券商D.全國股轉公司【答案】D34、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券經濟業務D.證券研究報告【答案】A35、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監事會或監事、經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規管理職責。下列關于合規管理職責歸屬表述正確的有（）①董事會負責在日常經營中培育公司合規文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C36、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，下面屬于一般禁止性規定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D37、證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向中國證監會派出機構備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、以發起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C39、募集機構可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。A.優先股股東B.控股股東C.大股東D.實際控制人【答案】D41、以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C42、違反證券法規定，欺詐發行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。?A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A43、單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】C44、在資產管理集合計劃存續期間，持續5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A45、下列有關股份有限公司設立的說法，正確的是（）。A.募集設立時，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發起人認足公司章程規定的出資后，應當選舉董事會和監事會。董事會應于創立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B46、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，對其直接負責的主管人員和A.行政拘留B.撤銷任職資格或者證券從業資格C.警告D.罰款【答案】A47、證券公司年度報告應當附有（）出具的內部控制評審報告。A.律師事務所B.審計事務所C.資產評估事務所D.會計師事務所【答案】D48、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A49、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.利用未公開信息交易罪是指金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的行為B.利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴【答案】D50、融資融券業務管理的基本原則包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D51、（2020年真題）根據《證券法》，下來關于公告發行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B52、中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C53、根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續（）個月的累計數額占凈資產（）以上的，應予立案追訴。A.12；40％B.6：40％C.12；50％D.6：50％【答案】C54、下列屬于監事會職權的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量（）的,為發行失敗。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B56、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D57、證券公司應當于入股區域性股權市場運營機構起（）內將相關情況報送至中國證券業協會。A.3個工作日B.5個工作日C.15個工作日D.1個月【答案】D58、下列關于公開發行證券的說法，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責D.公開發行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產性支出【答案】D59、在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D60、根據《證券法》第一百八十三條的規定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，采取的措施中錯誤的是（）。A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款B.沒有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬元的，處以1〇〇萬元以上2〇〇〇萬元以下的罰款C.情節嚴重的，處以暫停或者撤銷相關業務許可D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【答案】B61、下列關于資產管理產品涉及剛性兌付的說法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C62、設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A63、下列關于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當（）人操作、（）人復核，復核應當留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A65、在證券行業文化組織層建設中，會對證券公司的經營發展和工作人員的行為產生直接或間接影響的手段包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】A66、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D67、利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C68、能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是（）。A.逐日盯市制度B.風險預警制度C.防火墻制度D.保證金制度【答案】C69、根據《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續期間發生的重大事件包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、(2018年真題)下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料【答案】A71、(2019年真題)下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B72、對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的（）個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級。A.5B.10C.15D.20【答案】B73、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過（）萬元的交易，應當回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C74、（2016年真題）有限責任公司監事的任期每屆為（）。A.不少于3年B.不少于2年C.3年D.2年【答案】C75、（2016年真題）非公開募集基金募集完畢，（）應當向基金業協會備案。A.基金經理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B76、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事證券管理業務，投資范圍或投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，沒違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】B77、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載C.絕對記載D.協商記人【答案】B79、(2018年真題)下列選項中，不享有法人財產權的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A80、根據證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規定，下列說法錯誤的是（）。A.業務模式主要包括港股研究報告業務模式和港股投資顧問業務模式B.最近5年內因發布證券研究報告業務違法違規受到行政處罰或者被采取重大行政監管措施的證券公司不可以向客戶轉發港股研究報告C.香港機構發布港股研究報告的程序符合應符合香港證監會的規定D.證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任【答案】B81、（2017年真題）“薦股軟件”可實現的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C82、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，以下關于專業投資者的范圍的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構發行的理財產品以及經監管部門批準設立的養老基金屬于第一類專業投資者B.最近1年末凈資產不低于2000萬元的法人或者其他組織屬于第三類專業投資者C.第二類專業投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者D.社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者屬于第一類專業投資者【答案】B83、簽訂期貨經紀合同的雙方主體分別是（）。A.期貨公司和證券公司B.期貨公司和客戶C.證券公司和客戶D.期貨公司和證監會派出機構【答案】B84、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（sT股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國結算或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C85、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B86、合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A87、《期貨交易管理條例》第五條規定，（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨交易所C.當地財政部門D.期貨業協會【答案】A88、（2020年真題）下列屬于經有關金融監管部門批準設立的金融機構發行的理財產品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統的應急響應與恢復。A.董事會B.各業務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C90、資產證券化基礎資產負面清單包括除當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發或在建占比超過（）的商業物業收益權。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B91、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C92、符合下列哪一種情形的,為公開發行()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、下列關于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、下列說法中，正確的是（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A95、保薦機構受聘履行保薦職責應遵守（）規定。A.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦不能由同一個保薦機構承擔B.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過3家C.證券發行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D.證券發行的主承銷商可以由其他具有保薦業務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任【答案】D96、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內，報證券交易所備案。A.1B.3C.5D.7【答案】B97、我國《公司法》規定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B98、下列屬于信用風險的業務類型的是（）。A.①②B.①③C.①④D.②④【答案】A99、下列屬于資產管理計劃的投資者主要應履行的義務的是（）。A.①③⑤B.②④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D100、下列屬于不得向公眾披露的私募業務信息的有（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】C101、下列關于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D102、（2020年真題）證券公司應當至少每半年經主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.獨立董事B.合規總監C.董事長D.首席風險官【答案】D103、根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從業人員拒絕協會調查或者檢查，協會責令其改正但卻拒不改正，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業（），或者吊銷其執業證書的處罰。A.3個月至12個月B.1個月至3個月C.5個月至12個月D.3個月至5個月【答案】A104、（2020年真題）根據《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續期間發生的重大時間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C105、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規定的公司開展股票期權業務的主要交易規則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A106、(2018年真題)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶，其名稱應當注明的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A107、（2016年真題）下列選項中，屬于國務院期貨監督管理機構的職責的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D108、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A109、按照《期貨交易管理條例》第六條的規定，目前中國境內的期貨交易所中，我國第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C110、下列屬于全國股份轉讓系統公司對業務規則規定的監管對象的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C111、按照現行規定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。A.9個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】C112、下列選項中，說法正確的是()。A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方B.境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續用于債券回購交易D.上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況【答案】B113、根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事以下哪些業務的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C114、按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的規定，適當性管理的內容不包括（）。A.全面了解客戶B.全面計算收益C.對產品或服務分級D.適當性匹配【答案】B115、融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。A.董事會—業務決策機構業務執行部門分支機構B.董事會業務執行部門—業務決策機構分支機構C.股東大會—業務決策機構業務執行部門分支機構D.股東大會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構【答案】A116、《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】C117、《中華人民共和國公司法》規定，當出現（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A118、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C119、按照《期貨交易管理條例》的規定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規定的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A120、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B121、因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責A.1B.2C.3D.5【答案】D122、證券公司從事自營業務的，其條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C123、發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起（）個月內控股股東或者實際控制人發生變更，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B124、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D125、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）級賬戶。A.二B.四C.一D.三【答案】A126、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。A.副總經理王某B.財務負責人周某C.執行委員會成員錢某D.董事長孫某【答案】D127、客戶應當對其資產來源及用途的()作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.合規性【答案】A128、下列說法不符合證券公司客戶資產保護規定的是（）A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資【答案】D129、證券公司承銷證券，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.10萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D130、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B131、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D132、（2020年真題）下列關于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B133、下列對法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A134、上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，在集合資產管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。A.1B.2C.3D.5【答案】D135、根據《合伙企業法》，下列關于特殊普通合伙企業的合伙人承擔的責任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D136、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B137、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A138、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規定財產規模或者收入水平C.基金份額認購金額不低于規定限額D.最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位【答案】D139、期貨經紀公司的從業人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，A.ⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ【答案】C140、公司的經營范圍由（）規定。A.公司章程B.發起人協議C.股東大會協議D.董事會決議【答案】A141、資產證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C142、（2016年真題）依法設立公司的下列事項發生變更時，需要辦理變更登記的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D143、按照《證券公司分類監管規定》，在基準分的基礎上，證券公司的下列表現應該予以加分（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】D144、審計委員會中獨立董事的人數不得少于（），并且至少有1名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B145、證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。具體情形包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C146、收購要約約定的收購期限為()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D147、下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C148、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D149、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D150、證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B151、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到時，應當在該事實發生之日起內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D152、證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務（）等的管理。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④【答案】D153、證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A154、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B.造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額20%以上，應予立案追訴C.違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業的合法權益【答案】C155、公司公開發行新股，應當符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B156、下列屬于公司高級管理人員的是（）。A.副董事長B.公司監事C.財務負責人D.公司董事【答案】C157、證券投資咨詢業務人員分為（）。A.證券分析師和客戶經理B.證券咨詢師和證券分析師C.證券研究員和投資顧問D.證券投資顧問和證券分析師【答案】D158、證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節嚴重的，可撤銷其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A159、經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數的1／4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A160、證券公司從事證券自營業務的，投資決策機構負責確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A161、下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年B.乙公司凈資產占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償D.丁公司負債達到凈資產的75％【答案】A162、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B163、備案機構應當于首次開展業務之日起（）內報送相關材料，完成該項業務首次備案。A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.1個月【答案】D164、下列不屬于原始權益人的職責是（）。A.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責D.辦理資產支持證券發行事宜【答案】D165、下列有關有限責任公司監事會的說法錯誤的是（）。A.監事會主席不能履行職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議B.監事會任期每屆為3年C.監事任期屆滿，不得連任D.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會【答案】C166、中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別，下列關于證券公司基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別的說法中正確的有（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】B167、（2016年真題）根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券人員不得從事的活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D168、（2016年真題）下列不屬于證券經紀業務特點的是（）。A.證券經紀商的中介性B.業務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數據的透明性【答案】D169、托管人應當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D170、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A171、(2019年真題)下列說法正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B172、（2017年真題）公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C173、證券業從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的，所在機構應當自發生變化之日起（）工作日內辦理變更登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B174、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節嚴重的，直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。A.行政拘留B.罰款C.撤銷任職資格或者證券從業資格D.警告【答案】A175、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】D176、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險管理目標的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B177、國務院證券監督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B178、下列（）機構之間應當建立證券公司的有關情況通報機制。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B179、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B180、下列情形發生時，股東大會應召開臨時股東大會的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A181、以下不屬于設立股份有