問責管理制度一、目的為實行規范和標準化管理，提高各級崗位工作的執行力和時效性，增進部門之間工作的良性協調，將“問責與效能提高，加強與過程相結合” ，使之有章可循，有責必問，有錯必究。遵循“獎優、治庸、罰劣”的原則，促使公司各級員工培養成恪盡職守、嚴于律己的良好作風，特制訂本制度。一、適用范圍本制度適用于公司各級崗位員工。三、問責對象指公司對各級管理人員、各崗位任職人員（以下統稱“問責對象” ），在崗位責權、執行能力、監督檢查、授權執行等工作職責范圍內，因故意或者過失等原因，不履行或者不正確履行部門及崗位職責，導致影響正常工作秩序和工作效率，貽誤良機，甚至損害公司或其他部門（同事）的合法權益，造成不良影響和后果的行為。不履行部門及崗位職責，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責等情形；不正確履行部門和崗位職責，包括無合理依據以及不依照規章制度、規定程序、規定權限和規定時限履行職責等情形。四、問責原則（一）核心原則1制度面前人人平等原則；責任與權利對等原則；誰主管誰負責原則；實事求是、客觀、公平、公正原則。“問責制度”是依照部門負責人“領導負責制”及員工“崗位承擔制”的工作原則，堅持“實事求是、獎罰分明、追究過錯與責任相對應、教育與懲戒相結合”的原則。在追究過錯責任的同時，應當主動糾正錯誤，以便及時采取補救措施，盡量減少和避免不良后果的發生。同時，堅持“問責與改進相結合、懲戒與教育相結合”的管理原則。五、職責劃分（一）公司成立問責小組：由公司總經理擔任組長，副總擔任副組長，各部門主要負責人擔任問責小組成員。（二）行政部負責牽頭，組織各項會議以及各項問責責任認定及調查工作。（三）公司任何部門和個人均有權向公司董事會實名舉報被問責人不履行職責或不正確履行職責的行為。行政部核查確認后，按制度規定提出相關方案，上報問責小組處理。（四）出現以下第六條問責范圍內的任何事項，公司都將依據有關規定做出處理決定。六、問責范圍（一）問責對象有下列情形之一的，應追究其責任：公司各項會議決議及在討論中決定的重要工作任務，非因客觀原因，而是主觀工作不力未能完成的。不認真執行公司和上級領導的指示、決策和交辦的工作任務，不落實上級有關決2議或決定事項，影響公司整體工作及對外形象的。管理不作為，對上隱瞞問題，對下包庇、袒護、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權、徇私舞弊的。未認真履行職責，因管理及責任心不到位，導致工作目標任務不能完成，影響公司整體工作和全局發展的。管理不作為，對上隱瞞問題，對下包庇、袒護、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權、徇私舞弊的。未依據公司規定的職責權限、程序和時限（特殊情況除外）而進行決策或審批，造成決策延誤、工作貽誤或損失的。在公司合同簽署、采購、招標、營銷等經濟活動中出現嚴重徇私舞弊行為的。虛報、浮夸或瞞報、遲報，對工作造成不良影響或損失的。發現嚴重違反財務紀律行為以及造成項目嚴重虧損、潛虧損的。在抗御各種自然災害、處理重特大事故中未按有關規定和上級要求，及時、有效地處理，造成嚴重后果或損失的。工作過程中因責任心不到位或個人行為方式而造成公司客戶投訴、經濟損失、聲譽受到影響的。在公司運營過程中，出現嚴重的經營性質虧損的。依照公司下達的業績指標及工作計劃未能按時完成和交付的。未能按時完成入職時承若的業績指標及工作計劃和公司指令所要求任務的。商務活動中因違反規定而造成重大損失的。問責過程中應遵守回避制度要求而未回避者。公司認為其他應當追究責任的情形。3（二）問責對象所管理部門或所管理的工作范圍內有以下情形之一的，對問責對象追究責任（公司各級管理人員所屬管理范圍項問責條款） ：發生重大責任安全事故、重大案件或因決策不當、措施不力，造成公司重大經濟損失的。在日常工作過程中，違規聘用、引進不符合公司條件者，導致工作秩序混亂、工作貽誤、損害公司利益、帶來不良后果的。在實施監督檢查和處罰過程中，因不按既定職責、權限、程序和以事實為依據，而私自違規進行日常檢查和處罰。無具體事由，擅自實施檢查、設立處罰或擅自改變檢查、處罰額度以及其他違規行為，給公司造成不良影響，甚至給員工及合作伙伴造成人身利益侵害的。不接受所管轄范圍內違規行為的投訴、舉報，對應當追究責任的行為不進行處理的。問責執行部門應按照回避要求而未回避，或問責工作不能公平公正處理的。在年度或月季度中本部門有被公司給予警告，而后續未按照要求在規定時間內整改到位的。泄露公司商業、技術上等相關保密事項，從而造成公司損失的。公司認為其他應當追究責任的過錯行為。（三）上述問責條件中的經濟損失界定如下：5000元（含）以內的損失屬工作失誤；20000元（含）以內的損失屬重大經濟損失；20000元以上的損失屬嚴重經濟損失。備注：以上的經濟損失所定性的損失種類，在問責處理工作環節中，將根據事態及過程4中的實際情況和問責對象的態度、影響面的大小等情況將結合第七大項《問責處罰》條例進行處罰。所涉及到經濟賠償和處罰部分，均由問責小組會議決定。（四）問責對象的問責，由行政部或問責小組根據員工、客戶、合作伙伴（含：股東、供應商等）的檢舉、投訴、控告或工作考核評估結果或以實際工作情況提出。由行政部組織人員進行調查并核實，匯總書面報告提交問責小組審批，由公司進行責任追究。七、問責處罰（一）問責處罰的原則責任的核定要追求過程與結果并重原則。在問責情況產生后，不單注重事態的結果，同時注重于員工處理事情過程中的態度和行為表現是否及時、努力和負責。處罰客觀原則。問責程序嚴肅并公開化，力求以事實為依據，堅決維護問責的嚴肅性。（二）問責的形式及種類責令改正并作檢討；通報批評；留用察看；降職、降薪；調離崗位、撤職；責令辭職；承擔相應的損失賠償金；依據《獎勵與處罰管理規定》中的有關規定處理。以上追究方式可單獨適用或合并適用。5當公司高級管理人員、各部門主要負責人，出現問責范圍內的事項時，公司在進行上述處罰的同時可附帶經濟處罰，處罰金額由問責小組視事件情況進行具體確定。如因工作未達延誤其他部門工作，影響較大的，罰款100-200元。當月出現3次，一年內達到5次的，降薪一級。多次拖延工作進度，以各種借口推脫，敷衍、怠慢工作任務的，降薪或降職處理。無故拖延工作、變相降低工作質量、長時間無反饋結果，經強調后依舊我行我素的，對相關責任人免職處理。跨級工作任務，工作首要責任人未依時完成工作任務，部門負責人有不可推卸的連帶責任。（三）因故意造成經濟損失的，被問責人需承擔全部經濟責任。（四）因過失造成經濟損失的，視情節嚴重性按比例承擔相應的經濟責任；具體金額由問責委員會會議確定。（五）有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：情節輕微，未造成不良后果和嚴重影響的；主動承認錯誤并積極糾正的；確因意外和自然因素造成的；非主觀因素且未造成重大影響的；因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領導責任。（六）有下列情形之一的，應從嚴或加重處罰：情節惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確因個人主觀因素所造成的；6拒不承認錯誤的；事故發生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的；造成重大經濟損失且無法補救的。高層管理人員利用職務之便中飽私囊，侵吞公司財產的。（七）每一年度中問責對象被問責 1次的，取消被問責者年度晉升資格；年度內被問責2次（含）以上的，取消年度加薪資格；年度內被問責 3次或兩年內累計問責 5次的，根據前述第七條第（二）條重復合并處理，情節嚴重者將直解除勞動合同，追究其經濟賠償責任，并追究法律責任。八、回避原則及申訴處理（一）問責調查處理實行回避制度。問責小組成員與被問責者有親戚或為引薦關系，有可能影響公正處理的，應當自行提出回避請示。（二）問責小組在做出問責處理決定之前，應當聽取被問責者當事人的陳述和申辯。問責處理應當以書面形式直接交由當事人； 處理決定應當說明錯誤事實、處理理由和依據，并告知當事人整改要求和整改完成期限。（三）被問責者出現過失后，應做出產生過失的文字說明及避免今后工作中再發生過的防范措施和改正計劃，防范類似過失重復發生。（四）被問責者應當配合調查，不得以任何方式阻礙、干涉調查，也不得以任何形式打擊、報復提供事實依據的個人。否則將依據有關管理規定直接嚴肅處理， 情節嚴重者將直接解除勞動合同。