哈藥集團(tuán)有限公司外派監(jiān)事管理制度一、前言本制度是為規(guī)范哈藥集團(tuán)有限公司外派監(jiān)事管理工作，提高監(jiān)事工作效率和工作質(zhì)量，保障公司運(yùn)營和依法合規(guī)經(jīng)營的需要。二、監(jiān)事的定義與職責(zé)2.1監(jiān)事的定義監(jiān)事是公司出資人會議選舉的具有代表性和獨(dú)立性的監(jiān)督管理人員。委派或監(jiān)督公司實(shí)際控制人的行為，代表出資人履行監(jiān)督責(zé)任。2.2監(jiān)事的職責(zé)監(jiān)督公司管理層依法、依章程履行職責(zé)，保障公司資產(chǎn)安全；監(jiān)督公司運(yùn)營財(cái)務(wù)狀況；監(jiān)督公司資產(chǎn)管理、經(jīng)營業(yè)績、重大決策和重大交易活動；依法參與公司股東會，出席出資人會議，履行出資人會議賦予的監(jiān)督職責(zé)。三、監(jiān)事的遴選3.1監(jiān)事候選人資格具有下列條件之一的人員可作為監(jiān)事候選人：具備監(jiān)事、審計(jì)、會計(jì)、法律等相關(guān)專業(yè)背景和工作經(jīng)驗(yàn)；具備中高級職稱或具備相當(dāng)工作經(jīng)歷；具備國家監(jiān)察部門、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，或法院、檢察院等機(jī)關(guān)工作經(jīng)歷；無犯罪記錄并報(bào)備個(gè)人財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)狀況。3.2監(jiān)事候選人推薦監(jiān)事候選人應(yīng)由出資人提出推薦。3.3監(jiān)事候選人評審監(jiān)事候選人評審委員會應(yīng)當(dāng)組織對監(jiān)事候選人進(jìn)行評審，確定符合條件的監(jiān)事候選人名單，按照職位數(shù)推薦相應(yīng)候選人。3.4監(jiān)事公告通過評審的監(jiān)事候選人名單將公告，公告時(shí)間不少于7天。3.5監(jiān)事的選舉外派的監(jiān)事名額要根據(jù)公司的實(shí)際情況和具體需要來確定。監(jiān)事的選舉應(yīng)依照公司章程和選舉辦法的規(guī)定進(jìn)行，符合選舉法定程序，按照產(chǎn)權(quán)比例進(jìn)行表決。四、監(jiān)事的辦公條件公司為外派的監(jiān)事提供必要的工作場所、硬件設(shè)施和軟件工具。五、監(jiān)事的權(quán)利5.1訪問權(quán)監(jiān)事有權(quán)隨時(shí)進(jìn)入公司的辦公場所、開拓業(yè)務(wù)場所，查閱、復(fù)制與公司運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)管理、經(jīng)營業(yè)績、重大決策和重大交易活動相關(guān)的文件、資料，并要求公司管理人員和員工提供必要的信息和協(xié)助。5.2簽字權(quán)監(jiān)事有權(quán)在符合下列條件的情況下，拒絕簽署公司相應(yīng)文件：公司違反公司章程、公司法等相關(guān)法律法規(guī)；公司進(jìn)行無法得到明確法律認(rèn)可的重大決策；公司涉及本身或與其他公司可能產(chǎn)生利益沖突的重要交易活動。5.3管理會議權(quán)監(jiān)事有權(quán)按照公司章程和公司法的規(guī)定，參加和發(fā)言公司管理層會議和出資人會議，并對公司管理層和出資人提出建議和意見。六、監(jiān)事的義務(wù)6.1職業(yè)道德監(jiān)事應(yīng)遵守《公司法》、《證券法》、《會計(jì)法》、《審計(jì)法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，規(guī)范職業(yè)行為，維護(hù)公司形象。6.2審核職責(zé)監(jiān)事應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對公司的經(jīng)營管理、資產(chǎn)安全和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審核，出具監(jiān)事報(bào)告。6.3保密職責(zé)監(jiān)事應(yīng)對其所掌握的公司業(yè)務(wù)資料和經(jīng)營管理信息進(jìn)行保密，堅(jiān)決維護(hù)公司形象與利益。七、監(jiān)事的取消、更換和補(bǔ)選7.1取消監(jiān)事職務(wù)監(jiān)事職務(wù)取消條件包括：監(jiān)事被關(guān)押、司法機(jī)關(guān)限制其人身自由；監(jiān)事自己辭職，或經(jīng)出資人大會決定；監(jiān)事失去擔(dān)任監(jiān)事的資格。7.2更換監(jiān)事職務(wù)監(jiān)事職務(wù)更換條件包括：監(jiān)事因自身原因或公司改組、出資人改變，原則上在公司年度報(bào)告及招股說明書發(fā)出15個(gè)工作日內(nèi)公告更換有關(guān)信息。7.3補(bǔ)選監(jiān)事職務(wù)公司監(jiān)事會如果沒有了足夠的監(jiān)事人數(shù),應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)召集外派監(jiān)事補(bǔ)選，補(bǔ)選產(chǎn)生的監(jiān)事員任期自補(bǔ)選決定時(shí)生效，不足一個(gè)年度的，補(bǔ)選的監(jiān)事節(jié)點(diǎn)自中止上屆任期起計(jì)算至完成的不足一年為止，超過一年的，則視為下屆監(jiān)事候選人。八、其他本管理制度的修改需經(jīng)過公司董事會和股東大會的審議和批準(zhǔn)，而后生效。九、結(jié)束語本制度的制訂旨在規(guī)范哈藥集團(tuán)有限公司外派監(jiān)事管理制度，提高外派