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文檔簡介

合規管理體系的

建設、提升與實施ISO19600是怎么制定出來的？《ISO19600合規管理體系導則》是怎樣制定出來的？要點：來自于實踐（Best-practices）原則化、強調定身量做實踐出真知工益久，則技彌精ISO19600合規管理體系–指南（1）ISO19600合規管理體系–指南（2）ISO19600合規管理體系–指南（3）ISO19600合規管理體系–指南（4）要點：圍繞領導力、規劃、支持、運營、績效評估、改進來建立合體的合規管理體系風險為基礎的合規（Risk-basedCompliance）誰最了解風險（業務、法務、會計、內控、審計、人事）？風險在哪里（境內、境外）？風險特征（行政處罰、民事訴訟、刑事調查）？風險敞口（Exposure）？違規違法的可能性（Likelihood）？合規與其他部門的關系

合規

內控

審計

人事合規有什么用？確認、評估并防控風險MorganStanley/GarethPeterson這些方法對中國或其他國家是否適用？合規文化是生產力《如何用合規文化為企業賺錢》如何監控風險？確定SME（專題專家）、長期跟蹤學習并提高某個專題訂閱Newsletters新聞簡報（中英文）參加研討會與同行多交流如何評估風險？確定Riskexposure風險敞口確定Riskprofile風險特征（行政處罰、民事訴訟、刑事調查及處罰）確定Riskmapping風險分布（不同國家hostandguestcountry、同一國家、同一單位）確定Likelihood違規可能性合規的鳥兒沒蟲吃？《中國合規管理調查報告》要點：合規是百年老店最大的智慧合規不僅僅是反賄賂當中國的鳥兒飛到國外去合規該怎樣本土化？合規管理體系該怎樣在中國落地?要點：合規培訓及認證合規制度化讓違規的鳥兒沒蟲吃大棒v胡蘿卜索馬里海盜金盆洗手v中國醫生塌方式腐敗要點：零容忍v.風險管理Solution-oriented/找問題、想辦法規矩該怎么定？華人回國主動報關以身試法，結果悲劇了要點：防止合規極左化實質重于形式合規政策該怎么制定？從中英美日法五國的小學生守則說起要點：合規政策要有很強的操作性合規文化的重要性該怎么做一個合規官？如果違規就用榔頭砸死你論合規官的修養合規官也是人如何做好跨境合規？工行馬德里分行涉嫌洗錢被查是陰謀嗎[走出國門001]中國公司在美遭23億美元天價索賠[走出國門002]美國集體訴訟中國上市公司成風[走出國門005]風險管理與廁所效應[走出國門006]鄭和與成吉思汗（1）跨境合規的難點如何設計好合規管理層級集中領導、地區領導、外部律師如何做好跨境風險評估：風險為基礎的合規“眼鏡門”的監考老師真的沒有責任嗎？要點：如何管控風險？不要破壞業務生

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