2023年期貨從業資格之期貨法律法規題庫第一部分單選題(300題)1、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C2、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨公司

D.中國證監會及其派出機構

【答案】：A3、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證監會期貨部

【答案】：A4、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C5、期貨公司（）應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業部

C.監管部

D.銷售部

【答案】：B6、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數據庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B7、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

【答案】：C8、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B9、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D10、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A11、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C12、中國證監會派出機構按照（）原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

A.適當性

B.屬地監管

C.區域自定

D.崗位監管

【答案】：B13、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B14、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。

A.凈資本

B.凈資產

C.風險準備金

D.流動資產

【答案】：A15、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C16、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A17、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A18、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B19、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.財政部

D.中國期貨業協會

【答案】：A20、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業協會

B.報告中國證監會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D21、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業協會

【答案】：A22、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C23、期貨公司向客戶發出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C24、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C25、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監會派出機構

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

【答案】：D26、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

【答案】：B27、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。

A.中國期貨業協會

B.中國期貨保證金監控中心公司

C.中國期貨業協會和公司所在地中國證監會派出機構

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構

【答案】：D28、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C29、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業協會

B.中金所

C.中國證監會

D.期貨公司

【答案】：B30、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用.

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：B31、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A32、張某取得期貨從業資格后．在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C33、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入（）。

A.凈資產

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B34、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D35、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C36、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業務信息。

A.中國證監會

B.住所地中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】：B37、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業協會及其派出機構

【答案】：A38、期貨公司會員應當根據（）統一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D39、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業部

C.期貨公司總部及各營業部

D.期貨公司總部或者各營業部

【答案】：C40、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B41、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰

【答案】：C42、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D43、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B44、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A45、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B46、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A47、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起（）個工作日內向協會報告，由（）注銷其從業資格。

A.5；中國證監會

B.10；中國證監會

C.5；期貨業協會

D.10；期貨業協會

【答案】：D48、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D49、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．

A.監事會

B.理事會

C.董事會

D.專業委員會

【答案】：B50、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業務資格

C.從業人員資格

D.服務內容和投訴方式

【答案】：A51、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》，業績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A52、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。

A.審查

B.監督

C.舉證

D.執行

【答案】：C53、期貨業協會自律監察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B54、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則，制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業協會

C.監控中心

D.中國證監會及其派出機構

【答案】：B55、期貨公司有不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A56、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由（）所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.客戶

【答案】：A57、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A58、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.國務院

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.中國銀監會

【答案】：B59、期貨交易所因章程規定的營業期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.商務部

D.國家工商總局

【答案】：B60、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監督管理委員會重新申領。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C61、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應持續經營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B62、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B63、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

【答案】：A64、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A65、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結算業務的計劃書

C.經審計的半年度財務報告

D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表

【答案】：C66、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C67、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

D.商務部

【答案】：C68、中國證監會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

【答案】：C69、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當地一家B期貨公司營業部簽訂期貨經紀合同，并從事了數筆期貨交易。10月，該營業部與社保局簽訂補充協議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效

【答案】：A70、社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規定運用資金的，情節嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬元以上五十萬元以下罰金

B.三萬元以上三十萬元以下罰金

C.三萬元以上五十萬元以下罰金

D.五萬元以上三十萬元以下罰金

【答案】：B71、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D72、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查

【答案】：B73、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B74、期貨業協會的權力機構為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D75、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監會核準的會員

【答案】：A76、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監督管理機構

D.中國期貨業協會

【答案】：C77、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D78、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證券監督管理委員會派出機構

【答案】：A79、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監督管理

【答案】：A80、中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是（）

A.分散監督管理

B.集中統一監督管理

C.主要由地方證監會進行管理

D.授權期貨業協會進行管理

【答案】：B81、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B82、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方

B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方

【答案】：A83、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對（）的期貨從業人員提出的。

A.中國期貨業協會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

【答案】：C84、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現資本

【答案】：B85、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會

【答案】：A86、期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且（）拒絕受理其從業人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A87、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C88、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。

A.公安部門

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.期貨交易所

【答案】：C89、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B90、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監會派出機構的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C91、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應當由（）承擔。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經理

D.客戶

【答案】：B92、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B93、期貨公司在中國證券監督管理委員會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B94、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D95、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.中國證監會

B.中國證監會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：A96、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.財政部

D.期貨公司保證金監控中心

【答案】：B97、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業協會

B.中國期貨業協會

C.營業部所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

【答案】：C98、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動稱為（）。

A.資產管理業務

B.經紀業務

C.中間介紹業務

D.融資融券業務

【答案】：C99、按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B100、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的（）。

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償

【答案】：C101、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院銀行業監督管理機構

C.證監會

D.中國期貨業協會

【答案】：B102、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C103、期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B104、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監管指標是否持續符合規定標準

B.公司的交易規模

C.公司的客戶數量

D.公司的發展規劃

【答案】：A105、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A106、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C107、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

【答案】：A108、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監會

【答案】：C109、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B110、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉讓存單

D.可流通的國債

【答案】：D111、下列關于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續費

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C112、取得期貨從業人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業人員資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請期貨從業人員資格前應當（）

A.重新參加期貨從業人員資格考試

B.重新申請期貨從業人員資格

C.參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓

D.在期貨公司實習3個月

【答案】：C113、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據章程的規定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D114、封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B115、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業部總經理看到席位上有這么多的資金，根據自己的經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

【答案】：C116、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B117、中國證監會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內進行處理，并將處理結果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C118、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B119、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國期貨業協會

C.銀監會

D.所在地法院

【答案】：A120、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業務

D.期貨公司應當將該人員開除

【答案】：D121、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B122、會員制期貨交易所會員大會應對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.董事

B.全體會員

C.理事

D.董事長

【答案】：C123、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D124、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關聯人

D.期貨公司股東

【答案】：A125、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B126、期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送（）處理。

A.公安機關

B.中國證監會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B127、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開，統一經營，統一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統一經營，獨立核算

【答案】：C128、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（）。

A.由期貨交易所承擔

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.如果小張已有交易經歷，應當免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任

【答案】：C129、劉某為某期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執行行為準則是（）

A.除所在機構以外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A130、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員

D.代理客戶交易

【答案】：B131、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B132、根據《期貨從業人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業人員從業資格的是（）。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.各期貨公司

【答案】：C133、期貨公司對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員可以如何處理?（）

A.先執行，向中國證監會報告

B.先執行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監會報告

【答案】：C134、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B135、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A136、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A137、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A138、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監事會

B.理事會

C.總經理

D.理事長

【答案】：B139、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C140、根據北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D141、具有從事期貨業務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C142、會員制期貨交易所理事會會議結束之日起（）日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B143、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業務資格。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A144、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D145、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A146、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.凈資本

【答案】：C147、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務的

【答案】：D148、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調整為±3%

B.把最大漲跌幅度調整為±5%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A149、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對

【答案】：B150、根據《期貨交易管理條例》的規定，對期貨市場實行集中統一的監督管理的機構是（）。

A.中國銀監會

B.商務部

C.中國期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：D151、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A152、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C153、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C154、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B155、期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A156、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C157、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

【答案】：A158、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A159、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據《期貨交易所管理辦法》的相關規定，甲期貨交易所就該事項向中國證監會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內

B.決定之日起15日內

C.決定之日起10日內

D.決定之日起30日內

【答案】：C160、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D161、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

【答案】：B162、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關聯人

D.期貨公司股東

【答案】：B163、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當（）辦理開戶手續，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B164、2016年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托

【答案】：A165、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A166、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A167、期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業協會指定的媒體上

D.中國證券監督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D168、期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。

A.終止境內分支機構

B.終止境外期貨類經營機構

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B169、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C170、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C171、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C172、（）對經營機構履行適當性義務進行監督管理。

A.中國證監會及其派出機構

B.期貨交易所

C.行業協會

D.以上都不是

【答案】：A173、根據《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C174、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D175、依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：C176、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B177、在我國，結算擔保金主要用于（）。

A.應對結算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結算會員的投資損失

【答案】：A178、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A179、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

【答案】：C180、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

【答案】：B181、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心

【答案】：B182、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心

【答案】：B183、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務

C.合規

D.紀檢

【答案】：C184、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D185、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B186、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準

B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

【答案】：A187、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B188、中國期貨監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結算機構

C.期貨業協會

D.期貨公司

【答案】：A189、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D190、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

【答案】：D191、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】：A192、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協助，應當協助而拒不協助的，按照（）之規定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執行若干問題的規定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A193、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B194、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯網下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司只能為客戶提供互聯網委托服務

C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

【答案】：B195、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A196、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構

B.中國證監會和保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監控中心

【答案】：B197、期貨公司的期貨從業人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發生沖突時，堅持客戶合法利益優先的原則

【答案】：B198、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C199、期貨公司（）不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監事

C.總經理或者相關負責人

D.股東、董事

【答案】：D200、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業協會

B.國務院

C.商務部

D.中國證券監督管理委員會

【答案】：D201、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B202、取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨業協會申請從業資格。

A.其所在期貨經營機構

B.期貨交易所

C.協會授權機構

D.其本人

【答案】：A203、（）依照法律、行政法規、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規定，對經營機構履行適當性義務進行監督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.監控中心

D.中國證監會及其派出機構

【答案】：D204、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監會

C.期貨業協會

D.理事會

【答案】：B205、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債

【答案】：B206、期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經（）批準取得期貨投資咨詢業務資格。

A.中國期貨業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.期貨公司所在地證監局

D.中國證券監督管理委員會派出機構

【答案】：B207、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強行平倉

C.要求張某提供流動資產進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸

【答案】：B208、李某發現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A209、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C210、在期貨交易所的基本業務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員

【答案】：C211、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）

A.有權對案件涉及的事實、適用規則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調查人員提出的證據進行質證和提出新的證據

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B212、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C213、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D214、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監會派出機構

B.中國期貨業協會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A215、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（）。

A.降低風險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續費收取標準

D.提高手續費收取標準

【答案】：A216、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨業協會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業法人

【答案】：D217、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.稅費

C.監管費

D.交易費

【答案】：C218、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.總經理

B.董事會

C.股東大會

D.監事會

【答案】：B219、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準，取得金融期貨結算業務資格。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.中國證券監督管理委員會

【答案】：D220、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業協會

B.中國期貨業協會

C.營業部所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

【答案】：C221、期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監管者合理性

【答案】：C222、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規定》制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

A.中國期貨保證金監控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業協會

【答案】：A223、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B224、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯網

C.電話

D.口頭

【答案】：D225、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A226、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B227、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D228、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

【答案】：A229、《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A230、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業資格

【答案】：B231、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D232、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B233、根據《期貨從業人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業務的工作人員可以（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉期貨保證金

C.協助辦理開戶手續

D.收付期貨保證金

【答案】：C234、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內

D.7日內

【答案】：A235、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業協會

C.中國證監會

D.中國證監會派出機構

【答案】：C236、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有