第5節施工階段監理工作的內容一、施工階段監理工作流程項目監理機構進駐現場項目監理機構進駐現場熟悉圖紙及有關資料、編制監理規劃及實施細則施工現場調查審批施工組織設計圖紙會審分包單位資審第一次工地會議審批開工報告簽發開工令依據合同，對工程進行目標控制審批竣工驗收資料組織工程初驗簽署工程竣工報告提出質量評估報告參與建設單位組織的竣工驗收、參與簽署工程竣工驗收意見監理工作總結圖5-52施工階段監理工作流程二、施工階段監理工作基本內容施工階段監理工作基本內容如表5-50所示：序號工作名稱工作內容人員成果工作依據負責配合1確定監理組織1.確定項目總監理工程師及監理專業人員2.摸清任務條件及具體內容公司領導總監確定項目總監理及監理機構專業人員依據監理合同2制定監理規劃及準備工作1.項目總監理工程師主持編制監理規劃2.各專業監理工程師熟悉施工圖及有關技術資料3.各專業提出圖紙會審意見4.根據合同規定擬定專業監理崗位責任5.進駐現場做準備工作項目總監理工程師各專業監理工程師1.制定監理規劃2.提出圖紙會審意見3.確定各專業監理要點4.現場監理機構內部管理制度按合同規定內容及有關資料3審查施工組織設計1.組織各專業監理工程師認真審查施工組織設計2.匯總對施工組織設計的審查意見項目總監理工程師各專業監理工程師施工組織設計的審查認可工作，提出書面意見4工程投資、進度、質量目標動態控制按合同要求監督施工單位嚴格按規范標準和設計圖紙施工，對整個施工過程進行動態跟蹤。主要抓以下工作：1.檢查施工進度計劃2.審查和會簽設計變更，工地洽商3.主要材料、構配件和設備復核4.核定施工試驗報告5.核查隱蔽工程6.審查“施工記錄”和“安裝記錄”7.參加水、暖、電、通風有關系試壓和試運行簽認8.審查工程量及付款申請9.參與分項分部工程質量驗收各專業監理工程師監理員控制工程質量、進度和投資有關設計施工規范和設計文件5質量評定1.分部質量評定核查2.質量綜合評定監理意見項目總監理工程師各專業監理工程師監理員填寫核查監理意見表按國家《建筑工程施工質量驗收統一標準》（GB50300-2001）及各工程施工質量驗收規范（6）對進口設備必須具有海關商檢書。7.投資控制（1）對施工單位所報月度完成工程量，監理工程師應進行認真核實。（2）按照建設單位與施工單位簽訂的承包合同規定的工程付款辦法，根據核實的完成工程數量，簽發付款憑證。（3）對超出承包合同之外的設計修改、工地洽商，由施工安裝單位做出預算，監理機構可根據建設單位委托審查預算（簽訂合同時應予明確）。8.工程驗收（1）現場監理機構人員根據施工單位有關階段的、分部工程的以及單位工程的竣工驗收申請報告，負責組織初驗。單位工程的正式驗收仍由建設單位組織。（2）監理機構接到施工單位有關竣工驗收申請報告后，項目總監理工程師負責組織有關專業監理工程師進行初驗，并將初驗意見書面答復施工單位，對工程存在的質量問題和漏項工程限定處理期限和再次復驗日期。（3）經初驗全部合格后，有項目總監理工程師在相應的工程竣工驗收報告單上簽明認可的正式竣工日期，并向金屬單位提出竣工報告。然后建設單位組織有關部門和人員參加進行正式驗收工作。一切遵照建設部第78號令《房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》。（4）項目總監理工程師應嚴格掌握階段的或分部的工程驗收，通過正式驗收合格后，方可同意繼續下階段施工。單位工程正式竣工驗收合格后方可辦理移交手續。9.組織工程質量事故的處理（1）監理工程師對工程質量事故，負責組織有關方面進行事故原因分析，并責成事故責任方及時寫出事故報告和提出處理方案。（2）責任方提出的質量事故處理方案，征得設計單位及監理企業同意后，由責任方對事故進行處理，監理工程師監督檢查實施情況。四、施工階段現場監理機構管理（一）監理工程師守則1.認真學校貫徹國家有關建設監理政策法規。2.堅持原則，秉公辦理，自覺抵制不正之風。3.嚴格按國家規范、標準監理工程，對工作嚴肅認真，一絲不茍。4.努力鉆研監理業務，堅持科學的工作態度，對工程以科學數據為認定質量依據。5.尊重客觀事實，準確反映建設監理情況，及時妥善處理問題。6.虛心聽取施工單位的意見，接受監理主管部門指導，及時總結經驗教訓，不斷提高監理工作水平。（二）現場監理機構人員的職責（1）工程施工過程中監理公司委派總監理工程師、總監理工程師代表并組建監理機構，依據監理委托合同管理和監督施工承包單位的施工質量、施工進度、造價審查等相應內容的實施及處理施工承包合同執行中發生的問題總監理工程師受監理企業委托對工程的監理工作負責，按照監理合同規定的監理內容實行有效的監督并簽署有關技術文件和憑證。總監理工程師要嚴格執行監理合同中所規定的有限權力，他無權變更設計圖紙和施工承包合同的規定，但在監理合同規定范圍內，有權要求施工承包單位，提供受監工程的全部施工計劃、方案、對有關的計劃、方案進度審查和提出修改意見，施工承包單位應就總監理工程師提出的審查意見做出采納或說明答復。監理機構的監理人員在總監理工程師領導下，負責分管監理項目和內容的具體監理工作，對不符合規范和有關規定要求的操作方法，所有材料及成品、半成品等，可直接向施工負責人提出要求改正的意見，得不到解決時要及時向總監理工程師反映，由其出面解決或召集協調會議，直到書面下達停工通知單。遇到重大技術問題或經濟問題或影響監理合同任務完成時，總監理工程師，要及時向公司經理或總工程師匯報。由公司組織研究會或選派有關專家赴現場研究解決，總監理工程師對這類問題應避免倉促做出決定和表態。總監理工程師要負責和督促監理機構的有關人員，定期按制度和合同規定填寫有關報表或書面情況匯報。將工程進度情況、存在問題和監理工作情況，報送有關單位和監理企業。監理任務完成后，總監理工程師應組織全體監理人員進行監理工作總結，并書面報公司。總監理工程師必須遵循監理規范中規定的總監理工程師應履行的職責。（2）項目驗收移交監理項目完成后，施工承包單位提出竣工驗收證書及全部應移交的工程技術檔案資料，竣工圖可于正式驗收時交出報送總監理工程師審核無誤后，在規定時間內組織監理機構及有關單位進行初驗。初驗合格后監理機構負責報告建設單位，按施工承包單位規定組織正式驗收。工程項目的安裝工程或裝飾工程，如系由建設單位另行分包給其他單位負責施工時，應組織中間交接驗收。一般應在分包插入施工前和完成后各進行一次，并用書面協議形式明確交接雙方責任。執行中如雙方有爭議，由總監理工程師進行協調。工程全部竣工并經驗收合格后，總監理工程師應在施工承包單位提出的竣工驗收證書上簽明認可施工期，然后送建設單位，據此由建設單位與施工承包單位辦理工程正式驗收移交和結算手續。一切遵從工程竣工驗收備案管理暫行辦法。當所監理工程辦完驗收移交手續，監理企業與建設單位辦理監理費用結算手續。保修階段負責檢查工程狀況，鑒定質量問題責任督促保修。2.專業監理工程師根據工程的情況安排結構、建筑、暖通、管道、電氣、熱機、技經等專業監理工程師參加，專業監理工程師主要負責本專業的有關建設監理業務，履行監理規范中規定的職責。3.監理員協助監理工程師具體實施有關監理工作，履行監理規范中規定的監理員應履行的職責。4.其他管理人員負責圖紙。資料保管及技術檔案的管理，按監理企業規定收發文件統一編號并存檔。負責辦公用具、交通、食宿等生活工作和監理機構的后勤工作。經常與公司辦公室取得聯系和幫助做好現場的行政事務工作。（三）監理例會制度（1）每周由項目總監理工程師召集監理機構會議，小結上周監理工作，布置下周監理工作要求，討論監理中有關的問題。（2）每周在規定時間提出監理月報報監理企業、建設單位。月報內容一般包括：工程形象進度和計劃完成情況、工程質量情況、控制工程投資情況、重大設計變更和工地洽商、重大質量事故情況，以及需要上班的其他問題。（3）項目總監理工程師（或指定其他專業監理工程師代表）參加現場定期召開的工程例會。（4）施工工程中一般專業技術問題由專業監理工程師負責處理，并及時將處理結構向項目總監理工程師匯報。（5）施工工程中遇到有關監理的重大技術經濟問題或影響到監理合同執行的問題時，項目總監理工程師應及時向監理企業總工程師或主管經理請示匯報，公司主管領導應及時組織研究處理。（四）現場所有監理人員都應按日填寫監理日記（五）技術資料的管理監理公司應統一技術資料的管理，提高工程監理水平，依據國家頒發的現行施工驗收規范及有關規范、標準、結合實際情況制度標準。范例：1.收文（1）凡收到的文件均需編號并登記記入收文本。（2）凡由設計單位、施工單位、建設單位的來函，收文后分專業在函件的右上角編號，如：建施—001，結施—006號，暖施—023等。（3）凡由上級單位、建設單位、設計單位來的文件，沒有明確的專業界限者，在函件的右上角編號監（一）、監（八）等。（4）由設計單位發出的設計變更及由施工單位發出的材質與產品檢驗單，施工試驗報告，施工記錄，預檢記錄，隱檢記錄，基礎、結構驗收記錄，水、暖衛安裝記錄，電氣安裝記錄，工程質量檢驗評定，竣工驗收資料，洽商記錄，竣工圖等均應整理歸檔。2.發文（1）凡由監理工程師發出的文件均需編號并登記入發文本。（2）發往施工單位、建設單位等的文件按專業編號，如：監建—001、監水—005、監電—013等。（監建—專業號、0—序號）（3）發往上級單位、設計單位的文件，沒有明確的專業界限者，編號監—1、監—8…等。3.收、發文手續（1）收、發文件統一設置，按收、發文日期順序登記填寫；（2）收、發文件必須有簽字手續。收文由收件人及保管人簽字，發文由發往單位的有關人員簽字。4.技術資料整理技術資料按下述分項整理：（1）技術交底；（2）材質與產品檢驗；（3）施工試驗報告；（4）施工記錄。5.全部項目監理機構的文件、資料，應采用計算機鋪助管理。（六）監理工程師應重視安全防護（1）牢固樹立“安全生產人人有責”的思想，不能只管技術不問安全。（2）積極參加有關安全施工的學校教育，熟悉本專業的安全技術要求，并監督檢查施工單位嚴格遵守安全技術規程。（3）監理工程師應樹立嚴格的自我防護意識，進入施工現場時必須配戴安全帽和有關個人防護用品，并自覺遵守施工現場與有關安全防護規定。（4）監理工程師審查有關施工方案時應認真注意施工安全防護措施的采取。如發現重大不安全因素，要明確提出監理意見，要求施工單位切實糾正，并寫監理月報。（七）其他（1）現場監理機構人員進駐施工現場前，公司應將項目總監理工程師及專業監理工程師名單書面通知建設單位。（2）建設單位在開工前，將監理內容、監理工程師姓名及所授權限書面通知城建單位并抄送設計單位。（3）為配合施工進度，做好監理工作，現場監理機構人員應建立值班制度。五、施工階段合同管理施工階段監理企業依據監理委托合同中確定的監理企業的權力、義務和職責。按照合同要求，全面負責地對工程進行監督、管理和檢查、協調現場各承包單位及有關單位見的關系，負責對合同文件的解釋和說明，處理有關問題，以確保合同的圓滿執行。應該注意的是，監理企業受建設單位委托，履行合同中歐規定的職責，行使合同中規定或合同隱含的權力，但監理企業不是簽訂工程承包合同的一方，除非建設單位授權，監理企業無權改變合同，也無權解除合同規定的承包單位的任何義務。監理企業是獨立的公正的第三方，不屬于建設單位和承包單位之間簽訂合同中的任何一方，只負責合同管理和工程監督。在施工階段，監理企業不去具體地安排工程施工，只是宏觀上控制施工進度，審核承包單位編制的施工總進度計劃及階段性的進度計劃，并進行督促檢查以確保工期目標的實現：監理企業對工程質量則是按合同中歐的技術規范、圖紙要求去進行檢查驗收。監理企業可以向承包單位提出建議，但并不對如何保證工程質量負責，監理企業應按照合同規定，為建設單位把好工程款支付關，應避免承包單位的不合理的索賠要求。（一）合同管理中的有關問題1.合同的轉讓和分包在工程承包合同實施的工程中，未經建設單位的事先同意，承包單位不得自行將全部或部分合同轉讓給他人。但是承包單位將一部分工作分包給其他的承包單位是正常的，單這種分包必須經過批準。如果在總包合同中列入有關分包的條款，表明建設單位已批準；如果是在工程開工后在分包時，必須經監理企業審核分包單位的資質，然后報經建設單位批準。《建筑法》中第三章第三節第二十八條與第二十九條對此作了明確規定。第二十八條禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以分包的名義分別轉包給他人。第二十九條建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發包給具有相應資質條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經建設單位認可。施工總承包的，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行完成。建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設單位負責：分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負責。總承包單位和分包單位就分包工程對建設單位承擔連帶責任。禁止總承包單位將工程分包給不具備相應資質條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。2.建設單位的職責在施工階段，雖然建設單位已委托監理企業對工程進行監督管理，單建設單位也應指定專人作為代表、負責與監理企業和承包單位的聯系，處理合同執行中的有關具體事宜，但對一些重要問題，如工程變更的批準、工程款支付的審批、工期的延長等應由建設單位負責。因此，監理企業應明確建設單位的職責。（1）以書面形式將總監理工程師，建設單位代表通知承包單位；（2）按合同負責解決施工前期的準備工作；（3）批準承包單位工程分包申請；（4）當承包單位有關手續齊備后，及時向承包單位撥付有關款項。例如：工程預付款、設備和材料預付款、月工程款、工程最終結算等；（5）當承包單位為工程進口材料、設備以及承包單位的施工裝備等時，建設單位應負責為其開具證明材料，以便辦理海關、稅收等有關材料；（6）主持解決合同中的糾紛、合同條款的更改和變動；（7）及時簽發工程變更令；（8）批準監理工程師同意上班的工程延期報告；（9）及時答復承包單位的信函；（10）協助承包單位解決生活物質供應、材料供應、運輸等問題；（11）負責組織工程竣工驗收，并簽發有關證書；（12）如果承包單位違約，建設單位有權終止合同并授權其他人去完成合同。3.施工合同的檔案管理監理企業應協助建設單位做好施工合同的檔案管理工作。工程項目全部竣工之后，應將全部合同文件加以系統整理，歸檔保管。在合同的履行過程中，對合同文件，包括有關的簽證、記錄、協議、補充合同、備忘錄、函件、電報、傳真件都應按歸檔要求系統分類，報送建設單位統一管理。（二）工程施工索賠1.索賠的定義索賠——作為合法的所有者，根據自己的權力提出的有關某一資格、財產、金錢等方面的要求。2.索賠的概念在工程承包合同中，索賠是工程承包合同的當事人依照合同條款和法律的規定，根據違約事實和損害的后果，向違約方提出要求支付和（或）獲得其他形式賠償（如給予延長工期）的法律行為。在工程建設的各個階段，都有可能發生索賠，但是最易發生，處理難度較大、較為復雜的情況發生的施工階段，故通常指工程施工的索賠。3.索賠的分類索賠的分類方法有多種。主要有以下分類方法：（1）按索賠的依據分類合同規定的。例如：工程變更、暫停導致的索賠。非合同規定的。道義索賠，又稱“額外支付”。（2）按索賠涉及有關當事人分類承包單位與業主之間。承包單位與分承包單位之間。承包單位與供貨單位之間。承包單位與保險公司之間。（3）按索賠發生的原因設計修改引起的索賠工程量變更引起的索賠。合同文件的理解和解釋引起的索賠。第三方造成的索賠政治問題；貨幣變化；通貨膨脹等。5）不利于自然條件引起的索賠洪水；滑坡；特殊氣候條件等等。6）不利和不可預見的地質及巖石條件引起的索賠。（4）按索賠對象分類索賠：承包商向業主提出的索賠。反索賠：業主向承包商提出的索賠。（5）按索賠的目的分類工期索賠。其目的是延長施工時間，使原規定的完工日期順延，避免了違約罰款的風險；費用索賠。目的是得到費用補償，使承包商所遭遇到的，超出工程計劃成本的附加開支得到補償。4.處理索賠的原則（1）監理工程師處理合同雙方所提出的索賠時必須以合同為依據監理工程師在處理索賠事件時，應站在客觀公正的立場上審查索賠的要求是否正當，必須以合同為依據來公平處理合同雙方的利益糾紛。因此，監理工程師必須詳細的了解合同條件、協議條款。（2）監理工程師必須重視積累資料應當積累一切可能涉及索賠論證的資料。處理索賠時以事實和數據為依據。（3）應當及時、合理地處理索賠。5.索賠的依據（1）合同和合同文件工程承包合同是工程承包當事人間最基本的約定文件。應注意的是，只要正式編入合同的條款才能作為索賠的依據。（2）施工文件工程圖紙；工程進度計劃；施工記錄；會議記錄；施工備忘錄；來往信函；由監理工程師簽字批準的各類工程檢查記錄和竣工驗收報告；各類財務單據；工程施工錄像和照相資料；其他資料。（3）法律和法規6.處理索賠的工作流程圖圖5-33處理索賠的工作流程圖引起索賠的事件發生引起索賠的事件發生記錄時間，在28天內承包商提出索賠意向書在工程師收到通知后應對事件發生時的同期記錄進行審查，并指示承包商保持合理的同期記錄承包商在發出通知后的28天內再遞交一份說明索賠數量和索賠依據等詳細的材料工程師對索賠進行審核索賠不成立索賠成立計算索賠費用，并與承包和業主協商同意簽發索賠的支付證書承包商不同意工程師的處理書面通知工程師在接到通知的56天內工程師決定通知業主和承包商業主和承包商在收到最后通知的7天內向對方發出仲裁意向通知若爭端不能妥善解決進入索賠仲裁程序索賠的事件處理結束7.索賠審核審核索賠是一項十分細致的工作，必須根據索賠原因，結合合同條款的規定，進行全面審核。（1）審核工程變更引起的索賠1）設計變更——項目增減*增加項目*（A）不延長工期，承包商現有人員、設備經調整仍不能滿足進度需要，除應支付新增工程項目費用外，其他費用索賠成立。（B）變更工程的單價或價格處理a.借用工程量報價表中合適的單價；b.對增加工程項目的實際成本進行詳細估算，以求出單價；c.參加工程量報價表中同類工程單價，進行推算以計算單價；d.議價。（C）處理方式：承包商提出，監理工程師審核，業主同意。*減少項目*a.當承包商已為此項投入了人力、物力，索賠成立。b.承包商并未為此項投入，但攤銷費用損失較大，索賠成立；2）設計修改——工程量增減（A）工程量增加a.工程量增加超過規定限度*單價合同*不必增加人員、設備（工期順延）：以實際發生工程量結算，并要求承包商將單價作有利于業主的調整。增加人員、設備投入，增大施工強度