關鍵控制編號重要風險控制目標關鍵控制控制方法責任主體R1立項的可行性研究流于形式，論證不充分，可能導致項目難以達到預期目的項目可行性項目的論證應充分征求院內各相關部門、政府各職能部門的意見，且應當由單位領導班子集體決定；各相關處室進行論證時，需充分考慮涉及消防、醫療安全、法律、政策的可行性加強相應的法律、法規學習，及相關科室業務學習基建處R2項目設計方案不合理，概預算脫離實際，導致技術方案不能落實等，建設項目質量存在隱患、投資失控問題項目可行性對咨詢單位的資質應進行嚴格審核，項目基礎信息應廣泛、具體、詳實論證資料的可靠、合理選擇咨詢公司基建處R3決策審核過程資料存檔不完整、不及時，造成無法追溯項目審核決策的合理性建設檔案歸檔的完整性、及時性正式立項、啟動招標之前，需對立項依據是否齊備進行再次復核，如是否經過集體議事程序、技術論證是否充分等。建設檔案需專人統一管理，檔案的歸檔與項目建設同步進行，可階段性及時將檔案移交至檔案管理部門。定期對業務經辦人員進行技術業務、檔案管理業務學習基建處1.1基建項目的決策和審核1.2建設項目招標管理關鍵控制編號重要風險控制目標關鍵控制控制方法責任主體R1肢解工程規避招標項目劃分合理性不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標。公開發布信息基建處R2采購文件（含工程量清單、采購控制價及合同條款）未經適當審核、審批，可能產生重大差錯或串通等舞弊行為采購文件編制合規性、合理性、科學性審核采購文件、工程量清單及采購控制價由招標工程師和造價工程師負責編制，重大項目采購文件定稿前要召開多科室聯合標前會議。編制、審核與審批不相容崗位應當分離。專業人員負責專業崗位，不相容崗位相互分離基建處R3評審委員會成員缺乏專業水平，或者建設單位向評審委員會施加影響，致使評審流于形式，評審委員會成員與投標人串通作弊，損害采購人利益。評審委員會組成合規性進入公共資源交易平臺開標的項目，評標委員會除醫院代表外，其他評標委員會成員按規定從公共資源交易平臺專家庫中抽取；未進入平臺開標的項目，評標委員會成員從招標代理公司專家庫中抽取或按照醫院采購管理制度（溫醫一院〔2015〕46號）由醫院采購經辦部門組建，評審委員會由采購經辦部門代表、使用部門代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，人數為三人及以上單數。其中，采購經辦部門代表和使用部門代表原則上分別不得多于成員總數的三分之一。必要時，評審專家可邀請院外專家擔任（有條件的應成立評審專家庫）。采用隨機抽取基建處關鍵控制編號重要風險控制目標關鍵控制控制方法責任主體R4消息不公開或有范圍公開，容易在招標過程中產生中標人內定等風險。疑投訴處理不及時，不規范，即不利于及時發現問題，發揮社會監督作用，也影響政府公信力采購公告和中標公告透明公開進入公共資源交易平臺開標的項目，按相關法律規定在指定媒介上發布招標公告和中標公告；未進入公共資源交易平臺開標的項目，按照醫院相關制度應當在醫院外網發布招標公告和中標結果。招標工程師負責質疑投訴處理工作。公開發布信息基建處R5未按中標候選人順序定標定標需合規進入公共資源交易平臺開標的項目,由評標委員會根據相關法律法規推薦不超過3個標明排序的中標候選人,醫院招標采購處室根據中標公示或公告結果上報黨聯會批準確定中標人;進入公共資源交易平臺開標的項目,在采購文件中明確授權評標委員會直接確定中標人,醫院采購處室根據中標公示或公告結果通報黨聯會.按招標投標辦法定標基建處R6采購人與中標人商簽背離合同實質性內容的其它協議的問題合同編制要進行合規性、合理性、科學性的審核合同采用由國家相關部門制定的示范合同版本；醫院法律專業人員的參與；合同的編制、審核與審批不相容崗位應當分離。不相容崗位相互分離基建處1.3建設項目質量管理關鍵控制編號重要風險控制目標關鍵控制控制方法責任主體R1施工質量目標過于高,難以完成,項目整體無法推進定制符合工程實際的質量計劃、施工組織設計定制的質量目標應符合工程實際、技術可行、經濟合理充分研讀工程質量規范、施工圖紙、招標文件、合同等施工單位R2一線的施工人員、監理的技術水平、各監督管理崗位的人員素質影響施工質量和監督質量嚴格按照質量規范要求進行施工、監管把控好關鍵控制點的工程質量做好施工班組的技術交底，把技術落實到人，做好獎懲機制，定期對技術部門人員進行業務提升學習各參建單位、監督部門1.4建設項目進度管理關鍵控制編號重要風險控制目標關鍵控制控制方法責任主體R1進度計劃制定不符實際,無法按期完成符合實際的工期計劃計劃應細化到每周、每月以利于對照執行根據整體項目工程量、復雜程度、氣候條件、環境條件等實際情況合理制定工期計劃施工單位R2計劃實施過程中，各分部分項工程未能計劃實施整體工期按照計劃完成每周、每月的實際進度應盡量符合原計劃實施，發生偏差立即進行通過措施趕工或及時進行延期變更①建立科學高效的管理團隊，嚴格執行工期目標，將責任落實到人；②施工過程中，業主單位應盡量減少設計變更，以盡快按計劃推進項目施工單位業主單位1.5建設項目的變更關鍵控制編號重要風險控制目標關鍵控制控制方法責任主體R1建設項目變更審核不嚴，變更過于頻繁，導致預算超支、投資失控、工期延誤項目按既定工期、概算完成減少項目變更項目變更的審批程序需完善，并嚴格執行基建處R2變更依據不充分，導致審核無法準確進行，進而影響工期變更資料的完整性聯系單的上報應附詳細變更依據，變更的部位、工程量及造價計算式加強和施工方的溝通、加強現場工程師的業務培訓基建處R3造價審核不準確，導致資產流失或施工方消極怠工造價審定的準確性嚴格按照合同造價審定規范執行定期參加業務培訓、學習，了解市場信息，及時更新知識，及時跟蹤工地現場實際基建處1.6工程竣工驗收關鍵控制編號重要風險控制目標關鍵控制控制方法責任主體R1工程驗收不及時，驗收規范發生變化，需返工整改按照計劃工期完成項目后及時報驗驗收報審的及時性對于驗收的各流程及所需資料需提前溝通以期在工程完工后盡快報批施工單位業主單位R2因驗收流程及需遞交的資料不完整造成驗收無法按期完成各參建單位對各部門的驗收流程需清晰明了驗收流程的宣傳需到位工程項目開始，各部門的驗收流程與報送資料即需告知各參建單位政府各相關主體R3驗收方案有遺漏，造成無法按期完成驗收驗收的各項目應合理、完整驗收方案需經充分論證制定竣工驗收計劃業主單位2.1建設項目資金的支付關鍵控制編號重要風險控制目標關鍵控制控制方法責任主體R1項目資金管理混亂，未?？顚Ｓ?，導致資金損失。專款專用建立建筑專用賬戶，準確選擇預算支付審批項目名稱預算管理財務處R2簽署的工程量與事實不符或未按合同的支付條款進行支付造成項目建設進度的延遲和中斷。規范監理管理手續,按實施情況或者合同支付，實現不多付，不超付。工程款支付流程中需監理工程師簽章認可駐場工程師簽署審核意見，基建處處長復核，造價師簽署審核意見，合同造價處處長復核。實行第三方簽認，實現多科室上下級別的審核管理?；ㄌ嶳3簽署的價款與事實不符或未按合同的支付條款進行支付造成項目建設進度的延遲和中斷?；ㄌ嶳4價款支付不及時，造成項目建設進度的延遲和中斷。簽字完整，及時付款完善項目建設資金流程圖，并嚴格執行各環節簽字。財務支付環節嚴格執行醫院資金審批制度。流程控制、資金審批制度控制財務處R5工程項目竣工驗收不及時，結算不及時，可能造成工程建設成本增加。及時組織竣工工程驗收加強單項工程驗收和辦理竣工結算，及時辦理財務決算，及時組織項目竣工項目工程驗收，上報主管部門審批。嚴控驗收時點，及時辦理結算和辦理財務決算。基建處財務處R6虛列建設成本，隱匿結余資金，工程項目竣工時，轉入固定資產的相關信息不合法、不真實、不完整，可能導致企業資產賬實不符或資產損失。及時辦理財務