2023年度證券從業之金融市場基礎知識練習題(二)及答案

單選題（共57題）1、中國人民銀行于（）年開始發行中央銀行票據。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B2、股東的權益在利潤和資產分配上表現為索取公司對債務還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權B.利潤獲得權C.剩余價值獲得權D.以上都不對【答案】A3、（）時確定或變更債券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A4、存托憑證進入專業證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業證券市場交易。A.英國金融服務局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監管署（UKLA）【答案】D5、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現【答案】B6、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。通常，債券的票面要素包括（）。A.①②③④⑤B.①②③C.①②③④D.①③④⑤【答案】C7、屬于金融機構的主動負債的是()。A.發行債券B.吸收存款C.發放貸款D.購入債券【答案】A8、會員制證券交易所的最高權力機構是（）。A.會員大會B.理事會C.監事會D.其他專門委員會【答案】A9、關于基金評價指標中的夏普指數，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D10、一般來說，風險最小且收益較為穩定的投資標的是（）。A.股票B.公司債券C.政府債券D.可轉換債券【答案】C11、下列屬于經濟指標中的同步性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B12、（2019年真題）根據《公司法》規定,股份有限公司向發起人、法人發行的股票，應當為（）、A.記名股票B.優先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A13、下列情形中，資產評估機構不能申請證券評估資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、下列關于市場風險的說法中錯誤的是（）。A.廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風險具有明顯的系統性風險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風險的最主要的方法D.金融衍生產品和金融工程是管理市場風險的主要工具和技術【答案】B15、我國證券投資基金業快速發展階段的標志是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布B.《證券投資基金法》實施C.《證券投資基金法》試點D.《證券投資基金管理暫行辦法》實施【答案】B16、公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、關于中國證券業協會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是()A.1991年8月28日，中國證券業協會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業協會缺乏明確的法律地位和應有的管理權力B.1999年12月，中國證券業協會召開第二屆會員大會，選舉產生了新的領導機構,通過了新的章程，進一步明確將行業自律作為協會工作的首要任務C.2011年初，在中國證券業協會的指導下，證券投資基金專業委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業協會從證券業協會正式獨立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規范發展和市場監管手段的不斷完善，中國證券業協會著力加強行業自律，行業服務和行業基礎建設，履行“自律，服務，傳導”三大職能，調動和聚集全行業的的力量【答案】C18、以下關于券商柜臺市場說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D19、下列關于債券按付息方式分類，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D20、中國資產證券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B21、在面向機構投資者非公開發行項目收益債券時，需要滿足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A22、優先股一般情況下沒有表決權，只有在特殊環境下，如()A.普通股票股東缺席時B.經董事會表決準許后C.討論涉及優先股票股東權益的議案時D.經監事會允許后【答案】C23、地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標位差為（）標位，無須連續投標。A.10個B.20個C.30個D.50個【答案】C24、我國目前的金融中介機構體系包括了多層次銀行機構體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構體系中占據主導的機構是（）。A.中國人民銀行股份B.股份制商業銀行C.證券公司D.大型商業銀行【答案】D25、股票價格指數的計算方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、按照我國現行證券交易規則，（）不可能是證券交易競價的結果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D27、（）是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C28、（2020年真題）債券信用評級的主要對象是（）A.企業發行的債券B.國家財政發行的國庫券C.國家銀行發行的金融債券D.地方政府或非國家金融機構發行的所有有價證券【答案】A29、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A30、負責提升證券化產品信用等級的機構是（）。A.資金和資產存管機構B.特定目的機構C.信用評級機構D.信用增級機構【答案】D31、財政部代理發行地方政府債券，在招標結束后15分鐘內，各中標承銷團成員應通過招標系統填制債權托管申請書，在中央國債登記結算有限責任公司和中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統默認全部在（）托管。A.中央國債登記結算有限責任公司B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A32、針對中小企業板塊的風險特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分的。A.委托訂單的數量B.買賣證券的方向C.委托價格限制D.委托時效限制【答案】C34、企業公開發行企業債券用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】D35、證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反()等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、中央國債登記結算有限責任公司的義務包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、基金管理人與托管人之間是()的關系。A.相互依賴B.相互促進C.相互競爭D.相互制衡【答案】D38、以下（）屬于無國籍債券。A.歐洲債券B.武士債券C.外國債券D.揚基債券【答案】A39、反映某個行業在遭遇重大政治、經濟或自然環境變化打擊時業績穩定性的指標是（）。A.行業競爭結構B.行業可持續性C.抗外部沖擊的能力D.政府關系【答案】C40、個人利用企業或金融機構提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費為目的而進行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業信用融資【答案】B41、中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B42、（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產凈值D.基金總份額【答案】A43、不同發行人發行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區別，被稱為（）。A.利率的期限結構B.利率的結構期限C.利率的風險結構D.利率的機構風險【答案】C44、剩余索取權和（）兩者構成了公司的所有權。A.剩余分配權B.利潤分配權C.剩余控制權D.以上都不對【答案】C45、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D46、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和QFII的主要區別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機構限定為境內基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B47、下列說法中正確的是（）。A.客戶一旦下達委托就不得撤銷B.證券營業部申報競價成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執行結果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸人證券交易所交易系統辦理撤單【答案】D48、下列各項中，（）屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】B49、合格投資者應在每個會計年度結束后（）個月內，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C50、（2019年真題）可轉換公司債券應在到期后（）個工作日內償還未轉股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B51、證券登記結算公司可以根據發行人的委托向證券持有人派發證券權益，包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B52、（2019年真題）《證券投資基金法》規定，基金財產不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種【答案】B53、（2021年真題）風險度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ