大學科研項目管理辦法第一章總則第一條為進一步加強對學校科研項目的全過程管理，促進科研項目管理工作科學化、規范化、制度化，保證科研任務和經費執行順利實施，根據《中央財政科技計劃（專項、基金等）監督工作暫行規定》（國科發政〔2015〕471號）、《國家重點研發計劃管理暫行辦法》（國科發資〔2017〕152號）和《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）等文件精神，結合學校科研工作實際，制定本辦法。第二條學校是科研項目管理與監督的責任主體，對學校承擔或簽訂的各類科研項目履行法人職責。學校堅持申報立項和過程管理并重、服務支撐與管理監督并重的原則，進一步完善“校-院-項目負責人”三級管理制度，逐步建立符合科研規律和學校實際的科研項目管理機制。第三條科研項目管理的宗旨是既有利于充分調動科研人員的積極性，又具約束力，界限分明、程序規范、簡潔易行，從而規范科研人員職業行為，切實提高學校科研項目管理與監督工作的科學化、規范化水平。第四條校屬各單位和科研人員所從事的科研工作是學校科研工作的重要組成部分，學校的品牌和各項資源條件是科研人員承擔科研項目和完成科研任務的基本前提。科研人員應充分認識學-2-校的資源與條件在科研工作中的重要作用，增強法律意識，遵守國家有關法規和學校規定，自覺規范科研行為。第五條校屬各單位及學校科研人員以學校名義簽署并承擔的各類科研項目，不論何種類別均須納入學校統一管理。獲得的科研項目經費，不論何種來源均為學校收入，須全部納入學校財務的統一管理。科研項目負責人應為學校在編在崗職工。第二章管理范圍和內容第六條科研項目按經費來源分為縱向科研項目和橫向科研項目。經費來源性質為中央或地方財政資金的，屬于縱向科研項目；經費來源性質為社會資金的，屬于橫向科研項目。第七條縱向科研項目：在申報書或合同（任務書等）中以依托單位或合作單位出現的，認定為縱向科研項目。國家級項目：國家發展和改革委員會、國家科技部、國家自然科學基金委員會、軍委裝備發展部、軍委科技委、國防科工局和全國哲學社會科學規劃管理辦公室等下達或資助的科研項；省部級項目：國務院其他部委和各省、自治區和直轄市發改委、科技廳（局）、國防科工辦、社科規劃部門等下達或資助的科研項目；其他科研項目：各副省級城市、計劃單列市、地級市和自治州政府相關部門下達或資助的科研項目；學校自主設立的各類科研項目及其他按照校級科研項目管理的項目。第八條橫向科研項目：學校通過技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務和技術培訓等方式從行政機關、事業單位、企業、社會團體或個人（以下簡稱“委托方”）獲得的科研項目以及第七條規定之外的其他項目均認定為橫向科研項目。第九條納入學校管理的各類項目原則上以經費進入學校財務管理為依據。無經費或自籌經費項目，應有上級批文。第十條科研項目管理主要包括：科研項目的申報、論證、立項、實施、檢查、結題、驗收、歸檔與科研成果的鑒定、獎勵申報以及轉移轉化等工作。第三章管理權責第十一條學校對全校科研項目的管理實施統一領導。學校科技、財務、人事、資產、審計、招標采購、監察等職能部門，共同對科研項目的立項、經費使用等行使管理、監督和檢查的職權。各院部、直屬研究機構等科研單位以及項目負責人應各負其責，共同做好科研項目管理工作。第十二條院部、直屬研究機構等科研單位是科研項目管理的基層單位，負責本單位科研項目的申報、論證、立項和實施，為科研項目實施提供基礎科研條件，監督科研項目負責人按照科研項目合同（任務書）和項目經費預算開展各項科研工作，協助學校有關職能部門做好科研項目的管理工作。第十三條項目負責人是科研項目的直接責任人，負責項目的具體實施。按照項目和經費管理的有關規定和項目合同（任務書要求開展科學研究和經費使用，對項目實施全過程進行科學規范管理；確保項目研究的科學性和合理性，經費支出的真實性和規范性，并對科研成果的真實性承擔相應責任；自覺接受上級主管部門和學校的監督、檢查；做好科研資料的保密、歸檔工作，并按時報送相關材料。第四章申請和立項第十四條科技處根據立項部門具體通知要求，及時公布各類科技計劃工作安排，發布申報通知。第十五條科研人員依據通知要求提出申請，填報申報材料并進行經費預算，申報材料內容填寫應認真、詳實，論據充分，經費預算合理，申請人和參加人員請親筆簽名。若申報材料失實或違反有關規定，申請人須承擔全部責任。第十六條項目負責人在簽訂科研項目時應對項目安全風險進行評估，若存在安全風險須向所在二級單位提出評估申請，二級單位負責組織專家進行評估，評估通過后將評估申請和評估報告報學校備案后簽訂合同。對于隱瞞安全風險并出現事故的，項目負責人須承擔安全責任，并取消5年內承擔項目的資格。第十七條各科研單位要做好申請人資格審查、申請材料形式審查和意識形態審查等基礎性工作；要綜合考慮申請人及其研究團隊前期研究基礎和執行能力，加強統籌協調；經學術審查后擇優推薦。第十八條各科研單位初審后報科技處和財務處審核，必要時科技處組織科研指導委員會或專家組對申請材料進行評審，重大投入項目須報學校審批，擇優推薦上報。第十九條申請項目經立項部門批準后，科技處以適當方式發布通知，并組織填報合同（任務書）。填報合同（任務書）時，除按照立項部門反饋的專家評審意見進行修改完善外，不得隨意修改研究內容、降低預期成果和研究指標。第二十條凡需外單位進行合作研究的項目，應在合同（任務書）中進行明確約定，與合作方簽訂合同或協議。凡在研究過程中需要分析測試加工的項目，對于合同中有明確約定的，按約定執行；如果沒有約定，可以委托經學校認定的校內分析測試平臺或者具有相關業務能力的校外高校、科研院所和具有相應資質的企業單位，并與對方單位簽訂合同或協議。各科研單位要對合作（外協）單位資質、履行合作（協議）任務能力、業務相關性、經濟合理性等內容進行審核。項目負責人須確保外協合同（協議）的真實性、可行性及合規性，嚴禁與項目負責人和參與人員本人及其親屬或有直接利益關系人員所成立或參與公司簽訂合作（外協）項目，嚴禁利用科研項目為參與科研項目的個人及其親屬謀取利益，堅決杜絕假借合作名義騙取國家和社會資源。第五章組織和實施第二十一條科研項目立項后，學校相關部門和各科研單位要為科研人員提供必要的支撐條件，引導科研人員合理安排科研與教學活動。項目負責人要嚴格執行合同（任務書）要求，保證研究計劃的順利實施和研究任務的按期完成。各科研單位要加強項目研究過程的監督管理，項目實施中出現的相關問題按照合同（任務書）約定執行，對于給學校造成不良影響的，將按照有關規定追究項目負責人及所在單位責任。第二十二條項目負責人應認真履行項目合同（任務書），具有自主選擇和調整技術路線的權利，科研項目實施期間，項目負責人可以根據項目需要，按規定自主組建科研團隊，并結合項目實施進展情況進行相應調整。第二十三條項目負責人或參與人員因故中斷研究工作，應在離開項目組前辦好研究項目、研究經費、儀器設備等移交手續。項目負責人調離學校的，按照相關部門的要求辦理手續。因特殊原因本人無法辦理的，由所在單位和項目組負責辦理承接手續并繼續做好項目研究工作。第二十四條按照上級部門有關要求，學校、各科研單位應對科研項目進展進行檢查。對國家及有關部門設立的重點、重大項目，經費額度較大的項目將重點管理，及時幫助協調和解決實施中出現的問題。第二十五條科研項目經費的使用按照學校有關科研經費管理辦法執行。第二十六條項目負責人應對項目實施過程中有關實驗工作的安全負責，在實驗過程中應嚴格遵守學校相關規定和實驗室的各項安全規章制度。第二十七條科研人員不得私自將科研項目交給各類公司管理，如有違反，經查實后對有關責任人進行相應處罰。并對違反規定的科研人員在其職稱晉升、崗位聘任、成果獎勵和其所在單位的科研編制下達等方面給予一定限制。第二十八條項目實施過程中，項目負責人應注重將科研資源轉化為教學資源，鼓勵、支持學生參與科研項目，加強對學生參與科研工作的規范管理和指導，注重學生創新能力培養。第六章結題、驗收和存檔第二十九條科研項目完成后，項目組應按照立項部門和學校有關要求及時進行結題驗收。第三十條通過驗收和評價的項目，應及時進行歸檔。項目負責人負責歸檔工作，歸檔內容及程序參見學校有關規定。科研項目資料歸檔后，一般不予變更檔案內容。因客觀原因確需變更的，項目負責人應向學校提出書面申請陳述原因并提供立項部門相關證明材料。第三十一條延期結題或因研究工作開展不力被項目主管部門終止（撤項）的科研項目，將根據對學校產生的不良后果，在項目經費、成果認定、獎勵配套、限項申報推薦等方面給予懲戒。第七章保密管理第三十二條涉密科研項目是指立項部門委托的帶有密級的科研項目和其他需要保密的科研項目。第三十三條在學校黨委保密委員會的領導下，科技處負責學校涉密科研項目的具體管理工作；各科研單位分管科研工作負責人對本單位科研保密工作負責，項目負責人對承擔的科研項目保密工作負直接責任。第三十四條負責科研項目保密工作的各級負責人應重視科研保密的宣傳教育工作，強化科研保密意識，并向所有涉密人員提出具體的保密要求。第三十五條從事涉密科研項目工作的科研人員及管理人員應有高度的保密意識，嚴格執行立項部門制定的保密法規和合同（任務書）規定的保密約定，堅決杜絕任何泄密事件發生；一旦出現泄密事件，相關單位和責任人必須及時向學校黨委保密委員會報告，并采取相應措施防止事態擴大。第三十六條凡違反《科學技術保密規定》《中華人民共和國保密法》及學校科研保密規定的，將依據有關法規追究項目負責人和直接責任人的責任。第八章成果和知識產權管理第三十七條各科研單位、項目負責人應注重科研成果和知識產權的管理。在科研項目的申請、立項和實施過程中，要把科研成果和知識產權的取得、保護和應用，作為科研項目管理的重要內容。第三十八條學校承擔各類科研項目取得的科研成果均為職務成果，歸學校所有或者按照科研合同（任務書）約定確定。第三十九條學校注重知識產權保護，對于能夠形成專利、軟件的成果，項目負責人應按學校規定經立項部門審核后及時辦理知識產權登記手續，在此之前不得發表導致有關技術內容公開的論文或進行成果鑒定；對于技術秘密、新技術、新工藝等及其他需要保護的具有商業價值的智力勞動成果，必須采取必要的保密措施，作為技術秘密予以保護，不得隨意公開。第四十條學校依法保護相關科研單位及科研成果完成人的合法權益，任何人對學校的知識產權進行轉讓或使用時必須按學校規定經主管部門審核登記后簽訂書面合同，并對知識產權的利益分配加以約定，不得以任何方式隱匿、私自轉讓、非法占有或謀取私利。對在知識產權的產生、保護、轉化和應用方面做出貢獻的科研人員，學校按照國家和學校有關規定予以獎勵。第四十一條學校鼓勵科研成果轉化，積極推進科研成果的推廣、轉化和產業化工作。學校大力推進相關科研資源向全社會開放和共享，鼓勵科研人員積極面向社會和學生開展科學普及宣傳教育活動。第九章誠信機制和獎懲制度第四十二條充分發揮學術委員會、學風建設委員會在學術評價、學術發展、學風建設中的重要作用，積極開展學術規范和科研誠信宣傳教育。第四十三條學校逐步建立健全信用管理機制。對科研人員在科研項目申報立項、組織實施、結題驗收、資料歸檔等過程中的信用情況進行客觀記錄，根據相應情況以不同形式發布，并作為其以后參加科研活動的重要依據。第四十四條學校建立科研項目管理獎懲長效機制。對科研工作成效突出，以及在規范、科學、有效管理中做出突出貢獻的單位或個人給予表彰和獎勵。第四十五條經費預算中有績效支出或績效獎勵的，按照國家相關經