證券從業之證券市場基本法律法規全真模擬B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D2、下列選項中，說法正確的是()。A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方B.境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續用于債券回購交易D.上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況【答案】B3、合格境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業務。托管人應當符合最近（）年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。A.1B.2C.3D.5【答案】C4、下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業務合同的說法，正確的是()。A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署B.客戶應當確認，其已充分理解合同內容，自行承擔風險和既定額度范圍內的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C5、公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起()日內書面答復股東并說明理由。A.10B.15C.30D.45【答案】B6、證券公司自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6B.5C.4D.3【答案】A7、聲譽約束是文化建設的有力保障，加強聲譽約束的內涵包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③④【答案】B8、下列屬于擅自公開發行證券特征的是()。A.非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票C.向特定對象發行證券累計超過200人的D.非公開發行證券采用廣告、公開勸誘等方式發行【答案】D9、證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交（）材料，同時抄報住所地證監會派出機構。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、下列關于公司稅后利潤分配的順序正確的是（）。A.彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權利D.彌補公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D11、財務顧問代表委托人向中國證監會提交申請文件后，應當配合中國證監會的審核，并承擔（）工作。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B12、（2020年真題）需要對證券公司合規年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、公司的經營范圍由（）規定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機關C.公司監事會D.公司董事會【答案】A14、單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬充以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B15、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十八條的規定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C16、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由（）批準。（）對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A.高級管理層；委托機構B.高級管理層；受托機構C.董事會；委托機構D.董事會；受托機構【答案】A18、從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動，被稱為（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券研究報告D.期貨投資咨詢【答案】A19、證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C20、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明起方法和局限【答案】C21、（2020年真題）證券公司應當按照（）原則采集必要管理措施和技術，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、按照《證券市場禁入規定》，（）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A23、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C24、對于采取（）方式銷售的公司債券,其銷售期最長不得超過90日。A.轉銷B.包銷C.直銷D.助銷【答案】B25、下列有關科創板轉融券業務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B26、中國證券業協會對證券經紀人自取得證券經紀人證書之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A27、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、下列關于證券公司必須持續符合風險控制指標標準的說法，正確的有（）。A.②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】C29、上市公司公開發行證券時，申請文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、審計委員會中獨立董事的人數不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B31、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A32、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C33、我國《證券法》規定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、(2019年真題)不得向公眾披露的私募業務信息有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定，財務顧問主辦人應該最近（）個月未因執業行為違法違規受到處罰。A.6B.12C.24D.36【答案】D36、證券投資顧問向客戶提供的投資建議的合理依據包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、某上市公司因信息系統故障，造成年報未在規定日期前發布；近期高級管理人員發生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務之便，吸收公眾存款數額達到30萬元；使用詐騙手段集資數額達到5萬元。下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統故障，造成未按規定披露公司年報，不符合違規披露、不披露重要信息罪的認定C.甲某使用詐騙手段集資數額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲某利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C38、（2016年真題）在持續督導期間，財務顧問解除委托協議的，應當及時向中國證監會派出機構作出書面報告，說明無法繼續履行持續督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在（）內另行聘請財務顧問對其進行持續督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B39、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采?。ǎ┐胧?。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A40、下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D43、證券公司申請保薦業務資格，應當具備的條件包括（）。A.保薦代表人不少于3人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員少于20人【答案】C44、（2020年真題）下列關于證券公司及其境內分支機構經營業務的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外B.未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理D.證券公司及其境內分支機構不得經營未經國務院證券監督管理機構批準的業務【答案】C45、欺詐發行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B46、證券經紀業務中，客戶的保密資料包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、以下屬于我國《證券法》規定的內幕交易行為的是（）。A.與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進行證券交易B.上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格【答案】B48、下列有關股票發行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發起人的股票，應當標明“發起入股票”字樣C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發起人、法人發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】B49、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以（