證券從業之證券市場基本法律法規題型分享附答案

單選題（共50題）1、證券公司違反證券法第八十八條的規定未履行或者未按照規定履行投資者適當性管理義務的，以下相關監管措施錯誤的是（）A.責令改正B.給予警告C.并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以下的罰款【答案】C2、（2020年真題）下列關于關于申請證券投資咨詢從業資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施【答案】D3、根據《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是（）。?A.證券公司向客戶提供的產品或者服務，對有關產品和服務的內容應履行保密的義務B.證券公司不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其它合法權益C.證券公司不得挪用客戶交易結算資金、委托管理得資產及托管在公司的證券D.證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A4、（）負責債券融資工具交易的日常監測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協會C.全國銀行間同業拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C5、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產保護規定的是（）A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資【答案】D6、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A7、公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經（）或者國務院授權的部門核準。A.國務院證券監督管理機構B.證券登記結算機構C.證券業協會D.證券交易所【答案】A8、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C9、在證券公司融資融券業務中，業務管理風險控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C10、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，取得從業資格的人員，通過機構申請執業證書需具備的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C11、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.5萬元以上30萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】B12、申請從事一般證券業務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D13、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1【答案】C14、上市公司公開發行證券時，申請文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，對其直接負責的主管人員和A.行政拘留B.撤銷任職資格或者證券從業資格C.警告D.罰款【答案】A16、企業應當在最先發生以下任一情形的時點后，原則上不超過兩個工作日（交易日）內，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規定的重大事項的信息披露義務。前列情形包括（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C17、被中國證監會依法吊銷執業證書的人員，協會可在（）年內不受理其執業證書申請。?A.5B.1C.2D.3【答案】D18、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備。A.②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D19、以下不屬于第一類專業投資者的是（）。A.私募基金管理人B.金融機構高級管理人員C.QFIID.RQFII【答案】B20、設立有限責任公司，應當具備的條件不包括（）。A.有公司住所，股東符合法定人數B.股東共同制定公司章程C.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額D.有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額【答案】D21、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A22、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③④B.②④C.①③D.①④【答案】C23、下列關于股份有限公司的說法，不正確的是（）。A.董事會會議，允許他人代為出席B.股東大會選舉董事，實行累積投票制C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過D.股東大會應當每年召開一次年會【答案】C24、按照《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A25、下列情形不得再次公開發行公司債券的有（）。A.①③B.②③C.②④D.③④【答案】A26、下列關于證券發行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規定或約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發行公司債券的發行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱【答案】B27、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是（）。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告【答案】B28、為防范敏感信息的不當流動和使用，證券公司可以根據公司實際需要，在公開側業務之間或保密側業務之間采取（）措施。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A29、根據《合伙企業法》規定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產B.有限合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力【答案】D30、(2019年真題)證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業務環節B.對“薦股軟件”產品進行分類分級，銷售給適當的客戶C.委托無證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理客戶回訪D.自行開展產品銷售、協議簽訂等業務環節【答案】C31、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，除現金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值進行折算。下列關于折算率說法正確的是（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A32、下列關于公司的說法不正確的是（）。A.凡是依法設立的企業都是公司B.凡是依法設立的公司都是法人C.公司享有法人財產權D.公司是依照《中華人民共和國公司法》設立的企業法人【答案】A33、以下（）不屬于證券公司應當落實應急管理職責。A.信息技術管理部門為信息技術應急管理的前頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制定、演練、評估與改進工作，并負責信息系統的應急響應與恢復B.各業務部門負責評估本業務條線信息技術突發事件相關風險，開展業務影響分析，確定并實施重要業務恢復目標與恢復策略C.風險管理部門負責評估信息系統與相關業務恢復目標和恢復策略制定的合理性，確保與公司整體風險管理策略保持一致D.應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級【答案】D34、（2016年真題）證券公司融資融券的業務決策機構的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、債券存續期內，企業披露定期報告應當遵守的要求有（）。A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】B36、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C37、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D38、證券公司必須持續符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。A.風險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩定資金率不得低于100%【答案】B39、證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B40、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創板股票注冊申請申請文件情形，下列關于中國證監會可采取的監管措施的說法，錯誤的是（）A.監管談話B.撤銷保薦人保薦業務資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B41、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）年內至少應進行一次復核。A.1B.2C.3D.4【答案】C42、（2017年真題）收購要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B43、下列屬于農產品期貨的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D44、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A45、證券公司對經紀人進行執業前培訓，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D46、下列關于證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、以下不屬于證券公司開展證券經紀業務適用的法律法規的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C48、國務院證券監督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】