基金從業資格證之證券投資基金基礎知識強化訓練模考卷帶答案

單選題（共50題）1、關于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）。A.大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關股票的方式B.大宗商品投資通常采用直接購買大宗高品實物的方式C.大宗商品可以分為能源類。基礎原材料類、貴金屬類和農產品類D.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能【答案】B2、對于長期投資者而言，應該關注的是（）。A.名義收益率B.資本收益率C.實際收益率D.投資收益率【答案】C3、下列情況中，不得回購本公司股票的是（）。A.進行投資B.公司減少注冊資本C.將股份獎勵給本公司職工D.與持有本公司股份的其他公司合并【答案】A4、銀行間債券市場交易以（）方式進行。A.詢價B.投標C.競價D.定價【答案】A5、下列關于指數基金的說法，錯誤的是（）。A.指數基金是以指數成分股為投資對象的基金B.指數基金的跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關C.跟蹤誤差越大，風險越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越大【答案】D6、下列選項中，哪一項是另類投資的優點（）。A.流動性強B.有助于實現投資組合多元化C.信息透明度高D.收益率高于傳統投資【答案】B7、下列不屬于信用風險管理的主要措施是（）A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產流動性的影響，并相應調整資產配置和投資組合B.建立針對債券發行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發行人信用風險管理C.建立交易對手信用評級制度，根據交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新D.建立嚴格的信用風險監控體系，對信用風險及時發現、匯報和處理。基金公司可對其管理的所有投資組合與同一交易對手的交易集中度進行限制和監控【答案】A8、關于貨幣市場基金風險的指標，以下表述錯誤的是（）。A.投資組合平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資比例D.浮動利率債券投資情況【答案】B9、按回購期限劃分，以下屬于回購協議的主要類型的是（）。A.168B.21C.91D.84【答案】C10、非系統性風險的別稱不包括（）。A.特定風險B.異質風險C.整體風險D.個體風險【答案】C11、在（）中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方,可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。A.多邊凈額結算B.凈額結算C.雙邊凈額結算D.單邊凈額結算【答案】A12、所有者權益包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、假設某基金第一年的收益率為6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算術平均收益率為（）。A.6%B.8%C.10%D.無法判斷【答案】B14、關于基金利潤，下列說法錯誤的是()。A.基金利潤是基金資產在運作過程中所產生的各種利潤B.基金利潤來源主要包括利息收入和投資收益C.基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益D.基金利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等【答案】B15、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內在價值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】D16、()是指通過對企業財務報表相關財務數據進行分析，為評估企業的經營業績和財務狀況提供幫助。A.利潤表分析B.財務報表分析C.資產負債表分析D.現金流量表分析【答案】B17、（）是指貨幣隨著時間的推移而發生的增值。A.現值系數B.終值C.現值D.貨幣時間價值【答案】D18、（）假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現金流，則就可以建立估價模型對普通股進行估值。A.自由現金流貼現模型B.股權資本自由現金流貼現模型C.超額收益貼現模型D.股利貼現模型【答案】D19、房地產投資信托基金的主要收益來自()。A.固定比例的管理費B.傭金C.租金收入D.穩定的股息和證券價格增值【答案】D20、某基金的份額凈值在第一年年初時為1元，到了年底基金份額凈值達到2元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則此時第一年的收益率為（），第二年的收益率則為（）。A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】A21、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區間總持有區間的收益率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D22、關于息票債券和貼現債券，以下表述正確的是（）.A.息票債券和貼現債券是按照計息方式分類的兩種常見債券類型B.貼現債券是指在發行時不規定利率、券面不附息票，折價發行的債券C.息票債券一般來說屬于短期債券D.與息要債券和貼現債券同屬種分類方法下債券類型的還有金融債券【答案】B23、按照會計恒等式，資產負債表的基本邏輯關系表述為()。A.資產=負債+所有者權益+收入-費用B.資產=負債+資本公積+盈余公積C.資產=負債+收入-費用D.資產=負債+所有者權益【答案】D24、被稱為“現金牛”的公司處于行業生命周期的()。A.初創期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B25、實行分級結算原則主要是出于防范（）的考慮。A.操作風險B.信用風險C.經營風險D.結算風險【答案】D26、（）貼現模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。A.股利B.自由現金流C.股權資本自由現金流D.以上選項都對【答案】A27、下列不屬于基金業績評價需考慮的因素是()。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D28、經合組織在2005年發表了《集合投資計劃治理白皮書》，下列不屬于“市場紀律與市場體系”部分的是（）。A.應加強對投資者的教育B.相關信息應當通過多渠道發放C.投資者在權益受損時有向相關機構申訴的權利D.在信息傳播中，應當充分運用現代化信息技術【答案】C29、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）A.公司組織形式B.公司人員結構C.每股凈資產D.供求關系【答案】D30、關于我國資本市場股票和債券的風險收益特征，以下表述正確的是（）。A.債券的投資收益率和股票投資相比較為穩定B.股票的投資收益低于債券投資C.股票投資回報的波動率小于債券投資D.債券投資者要求更高的風險溢價【答案】A31、（）在交易中執行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經紀人【答案】D32、一級結算由托管人作為結算參與人代表托管資產與（）完成凈額交收。A.證券交易所B.中國結算公司C.證券托管公司D.證券業協會【答案】B33、《集合投資計劃治理白皮書》是由（）于2005年發表的。A.WTOB.國際證監會C.歐盟D.經合組織【答案】D34、申請合格境外投資者資格的商業銀行應具備經營銀行業務（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C35、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業拆放利率B.國債回購利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D36、可轉換債券面值為100元，轉換比例為2.5，則轉換價格為（）元。A.400B.25C.40D.250【答案】C37、關于做市商和經紀人，以下表述錯誤的是（）。A.經紀人在交易中執行投資者的指令，并不參與到交易中B.在報價驅動市場中，經紀人是市場流動性的主要提供者和維持者C.經紀人的利潤主要來自給投資者提供經紀業務的傭金D.做市商和經紀人的利潤來源不同【答案】B38、下列不屬于基金業績評價需考慮的因素是()。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D39、已知無風險利率，基金的平均收益率及基金的標準差，可以計算（）。A.夏普指數B.特雷諾指數C.詹森指數D.信息比率【答案】A40、基金管理公司的投資管理部門不包括（）。A.投資部B.研究部C.交易部D.市場部【答案】D41、信用利差隨著經濟周期的擴張而（），隨著市場風險偏好降低而（）A.擴大，擴大B.縮小，擴大C.縮小，縮小D.擴大，縮小【答案】B42、（）是債券發行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構或公司與資金盈余的投資者聯系起來。A.債券發行人B.債券市場C.債券承銷商D.債券持有者【答案】B43、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。A.存托憑證B.可轉換債券C.權證D.可轉讓存單【答案】A44、私募股權投資企業進行清算的情況不包括（）。A.由于企業所屬的行業前景不好，或是企業不具備技術優勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業B.所投資企業有大量債務無力償還，又無法得到新的融資，債權人起訴該企業要求其破產C.所投資企業經營太差，達不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權投資基金持有的企業的權益、而且繼續經營只能使企業的價值變小，只得進行破產清算D.企業所屬的行業前景良好，企業具備技術優勢，具有良好的發展潛力【答案】D45、下列不屬于債券遠期交易可采取的結算方式的是（）。A.見款付券B.券款對付C.純券過戶D.見券付款【答案】C46、由政府和企業發行，有固定的到期日，并在償還期內有固定的票面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。A.累進利率債券B.固定利率債券C.零息債券D.浮動利率債券【答案】B47、（）是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權益特征，還具有標的股票的衍生特征。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉換債券D.結構化債券【答案】C48、關于債券的嵌入條款，以下表述錯誤的是（）。A.結構化債券主要包括住房抵押貸款支持證券和資產支持證券B.贖回條款的受益人是發行者，對持有人不利C.可轉換債券在持有一段時間后可以轉換為優先股股票D.回售條款的受益人是持有者，對發行人不利【答案】C49、收益率曲線轉換過