證券從業之金融市場基礎知識試題附答案（得分題）

單選題（共50題）1、下列選項中。不屬于定向資產管理業務特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務B.具體的投資方向在資產管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業務D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C2、按照上海證券交易所的規定，屬于下列（）情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B3、下列關于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業債券【答案】B4、下列關于遠期交易和期貨交易的區別，說法錯誤的是（）。A.期貨合約在交易所內交易，具有公開性B.遠期合約的所有事項都要由交易雙方協商確定C.遠期合約無價格風險D.期貨合約存在信用風險【答案】D5、中國銀行間市場交易商協會負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會不接受注冊的，企業可于（）個月后重新提交注冊文件。A.1B.3C.6D.12【答案】C6、以下關于歐洲債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、按照中國證監會發布的《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》，下列創業板上市公司發行股票不需滿足的條件的是（）。A.最近兩年按照上市公司章程的規定實施現金分紅B.最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告C.最近一期末資產負債率高于50%D.上市公司最近十二個月內不存在違規對外提供擔保或者資金被上市公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形【答案】C8、下列關于風險分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、債券的回購交易更多的具有（）的屬性。A.信用交易B.遠期交易C.長期融資D.短期融資【答案】D10、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C11、（2018年真題）享有優先認股權的股東可以（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。這體現了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.不確定性或高風險性【答案】C13、下列說法錯誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人B.基金份額持有人享有對基金份額的轉讓權C.基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或承擔損失D.基金托管人承擔基金虧損或終止的有限責任【答案】D14、證券市場投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、下列選項不屬于金融風險的是（）。A.信用風險B.違約風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】B16、（）是金融交易和風險管理行為的基本特征。A.以風險換收益B.風險收益平衡選擇C.風險和收益的二元結構D.風險與收益組合【答案】B17、（2018年真題）可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D18、屬于債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A19、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程，說法正確的是（）。A.貨幣政策工具-中介目標-操作目標-最終目標B.貨幣政策工具—操作目標-中介目標—最終目標C.最終目標-貨幣政策工具-中介目標-操作目標D.最終目標—操作目標-中介目標-貨幣政策工具【答案】B20、（2019年真題）債券所規定的借貸雙方的權責關系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數額B.借貸的時間C.債券的利息D.債券的價值【答案】D21、下列關于ABS產品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質資產為標的資產B.期限在一年以下的資產支持商業票據屬于擔保債務憑證CDO的基礎資產C.擔保債務憑證CDO的基礎資產是一系列的債務工具D.ABS產品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDO【答案】B22、下列符合業務創新的內部控制要求的是()。A.應制定統一完善的經紀業務標準化服務規程、操作規范和相關管理制度B.證券公司應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險C.應對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法D.證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險【答案】C23、下列關于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業債券【答案】D24、經濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風險性D.永久性【答案】C25、經濟高質量發展階段如何增強金融服務實體經濟的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C26、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。如市場凈價報價為103.45元，按實際天數計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B27、（）是指企業為規避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現金流量變動。A.風險規避B.套利C.套期保值D.風險規劃【答案】C28、（2018年真題）證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C29、證券公司借入的次級債務如果期限為()以上，則為長期次級債務A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】B30、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括()。Ⅰ．金融遠期合約Ⅱ．金融期貨Ⅲ．金融互換Ⅳ．金融期權A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經濟、法律、市場等七個方面，其中，關于經濟因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A32、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D33、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、證券公司發行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發行規模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C35、中小企業板塊總體設計的“四個獨立”指的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D36、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D37、（2020年真題）股票價格指數的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A38、對于下列幾種非柜臺委托形式的說法，理解正確的是（）。A.客戶通過電話自動委托，需要將委托要求通過電話報給證券經紀商B.自助終端委托，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端C.人工電話委托中，證券經紀商需要把電腦交易系統和普通電話網絡連接起來D.在傳真委托中，證券經紀商接到客戶的傳真委托書后，將委托內容輸入交易系統申報進場【答案】D39、關鍵風險指標一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D40、金融市場，按照輻射地域，可以劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.國際金融市場國內金融市場C.現貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B41、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2016年12月31日。如市場凈價報價為103．45元，按實際天數計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B42、當利率看跌時，可以（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C43、（2020年真題）基金的不同投資風格往往形成不同的風險收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產的投資風格非常重要，對基金投資風格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時還應該做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、恒生指數于1985年推出的分類指數不包括（）。A.金融B.地產C.公用事業D.制造業【答案】D46、證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的（）等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、公司并購重組對公司的長期發展是否有利，是否能夠（），是決定股價變動方向的重要因素。A.