—內控制度自查報告內掌握度自查報告篇1為進一步推動我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內掌握度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20XX】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內掌握度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內掌握度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：一、強化組織領導，確保自查工作順當開展。我行接到通知后，縣行黨支部立刻召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內掌握度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順當開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內掌握度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，綻開了更細、更深化的自查工作，施行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內掌握度自查工作落到實處。二、自查情況（一）重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行一直堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行根據上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必需到達5—10個工作日，休假期間并布置代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。20XX年以來，我行休假人員為2人。（二）縣行領導班子成員情況。根據中國農業發展銀行干部溝通暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地溝通任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡缺乏50周歲。縣行兩位副行常年齡缺乏45歲，我行行長在本地任職未到達5年。（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并施行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。20XX年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內掌握度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相結合，催促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內掌握度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內掌握度落實”工作發展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內掌握度落實不存在問題。內掌握度自查報告篇2一、組織機構掌握方面執行情況在組織機構掌握方面，目前我局下設辦公室、監管股、異地就醫股、審核股、信息股、計財股等“五股一室”，通過制度建設做為組織機構掌握的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確；建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業務的崗位職責進行了明確；建立了《業務辦理流程》；對各項醫保業務的操作規程進行了明確，建立了限時辦結制度，做到業務限時辦結，權責關系明確；嚴格實施授權管理，根據規定分配權限，信息系統管理明確；落實崗位責任制度，責任到人，職工之間互相監督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟識了各崗位的業務，又防止了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建設、執行，我們做到了有章可偱，為內部掌握的整體打下了堅實的基礎。二、業務運行掌握情況在業務運行掌握方面，注意突出了醫療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，強化定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，我局特地成立了監管股，配備了懂業務、講原則、敢于較真的同志到監管股工作，全時對各定點醫療機構進行監控。同時，我們還認真組織學習整理了上級部門關于業務標準管理方面的文件和操作步驟，強化了業務學問的學習和溝通，嚴格操作標準，施行了程序掌握，各項業務辦理流程均按上級要求的規定執行。三、基金財務掌握情況在醫保基金管理過程中，我們自始至終留意思想建設，認真嚴格執行各項政策及規章制度，并不斷完善各項制度和監督機制，根據醫保基金的管理政策，嚴格執行“財務制度”管理，會計人員依據合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄根據規定的要素完好、精確地反映各項業務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案根據要求按時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規定，做到了賬賬、賬表、賬單相符，會計核算沒有顯現違規操作現象，會計科目設置符合財務會計制度要求。四、信息系統掌握情況醫保信息系統網絡是整個醫療保險工作的基礎，計算機網絡能否安全有效的運行是醫保工作的關鍵。為了確保醫保信息網絡安全平穩運行這一目標。我局于20XX年9月特地成立了信息股，目的就是強化網絡信息化建設，對醫療保險網絡信息系統操作、管理和操作人員的權限進行了詳細標準，嚴格杜絕內網電腦再掛外網，確保專人負責詳細業務，落實包括權限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。五、內部掌握與監督情況我局嚴格根據相關要求建立內部掌握制度，常常不定期圍繞基金支出、管理、監督的各個環節，深化查找問題，檢查醫保基金監管政策法規執行情況，內掌握度是否健全，管理是否標準，有無違規操作甚至侵害基金等各方面的問題，對于發現的問題我們按時進行了整改，性質嚴峻地我們按時上報人社局黨委，進行一步提高維護基金安全的自覺性，從源頭上防范風險。內掌握度自查報告篇3為了深化推動案件風險防控工作，提高內控和案防制度的執行力，穩固“執行年”活動成果，依據聯社《“深化內控和案防制度執行年”活動實施方案》，結合我崔家山信譽社工作實際，按時布置全轄各網點實施“深化內控和案防制度執行年”活動。通過深化“執行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經營和風險防范意識，徹底訂正了業務操作中制度冷淡，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深化，勞動紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象。現將崔家山信譽社“深化內控和案防制度執行年”自查情況報告如下：一、強化組織領導為深化“執行年”活動，確保組織領導有力、責任落實到位，強化本次活動的組織領導，務求活動取得實效，不走過場，信譽社成立“深化內控和案防制度執行年”活動領導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。二、活動自查情況（一）在信貸領域開展大額不良貸款的全掩蓋風險排查。結合我社正在開展的“三項整治”活動，對全部20XX年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利機遇，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發現的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。（二）現金排查嚴格根據現金、結算管理有關規定對各機構庫存現金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規定執行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內機構庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進行一次檢查。關注、關懷出納、押運員、守庫員等關鍵崗位人員的工作和思想情況，按時把握其思想、行為改變，強化思想教育，防范案件隱患。（二）重要空白憑證管理、運用情況排查。通過檢查，各機構對重要空白憑證的管理、運用均能做到入庫專人管理、按時入賬，實物與賬、簿全都。柜員登記領用，對系統不能自動銷號的重要空白憑證，執行手工逐份銷號，沒有跳號運用或漏號的問題。柜員運用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。（三）大額存款進出情況排查。我社共3個營業機構，對20XX年1月至9月的大額存取款業務逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒全都，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格根據審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載標準、按時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關部門的證明文件，信譽社是否按時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異樣現象。經排查，我社大額存款交易均屬正常業務辦理，資金用途、流向及業務操作程序符合規定，賬戶余額核對全都，沒有發現挪用現金、盜用客戶資金等違法案件發生。（四）對賬制度落實情況。堅持記賬與對賬別離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對常常發生的單位結算賬戶按月向開戶單位簽發“余額對賬單”，大部分機構對賬單收回率都能到達90%以上，收回的對賬回單進行了妥當保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業往來賬務核對，余額對賬單發出、收回按時，賬務核對正確。聯社清算中心與轄內營業機構之間的往來賬務按月發對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額全都。（五）信貸管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區等三違貸款現象。（六）內掌握度執行力突查結合“四項”制度執行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關注其八小時以外的情況，在詳細實施時，突出重點，抓住關鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步標準。三、自查發現的問題（一）制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊急、工作量大等因素，導致執行力度不夠。（二）結算帳戶管理不標準，開戶資料搜集不完善。（三）個別機構對賬不按時，對賬單收回率不高，對帳率未到達XX%。（四）計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未按時登記，計算機人員交接存在交接內容不完好等現象。（五）貸款“三查”制度執行不力。一信譽社貸款自查報告是貸前調查不深化，二是貸后檢查滯后。四、整改措施針對本次自查發現的問題，為認真開展好制度執行年活動，全面提升信譽社制度執行力，增加合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高信譽社案件防控力量。認真做好以下工作：（一）完善制度。信譽社將組織力量對現有的規章制度進行認真梳理，按制度執行年要求，結合信譽社實際，對內掌握度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等關鍵業務環節要制定具體的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。（二）強化信譽社干部、員工對內控根本制度以及法律、法規學問的學習，不斷增加制度和法制觀念。（三）對本次自查發現的問題，要按要求逐項對比整改，逐項制定整改計劃和措施。（四）進一步加大對內控根本制度執行、各類登記薄的運用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時對各網點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。通過深化“制度執行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長期性、艱難性、冗雜性的工作，導致部分職工學習不夠深化、主人翁意識不強、制度執行不力、發現問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將連續深化開展“制度執行年”活動，堅持理論、業務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執行縣聯社的各項的長效機制，確保全社依法合規經營，推動信譽社各項業務經營又好又快地發展。內掌握度自查報告篇4依據《關于印發養老保險內掌握度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（20XX）22號]要求，為進一步強化根本養老保險業務、基金管理，我局對根本養老保險內部掌握制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：一、組織機構掌握1.建立健全了比擬完善的組織決策掌握制度。我局內設統籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了詳細的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研討決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研討。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務別離，基金征收施行計劃與征收別離。在業務經辦中，施行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，施行不相容職務別離，互相監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。2.強化授權管理。對各項業務辦理均施行了嚴格的授權管理，我局對機關管理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參與根本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，表達了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，依據崗位要求，設置招錄人員條件，一律施行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔20XX〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。二、業務運行掌握1.完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理方法和工作制度，確保詳細業務操作之間都形成了內在的制約關系。2.強化參保登記管理。建立了《辦理參與根本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個體工商戶和敏捷就業人員等不同群體參與根本養老保險的經辦程序和審核、審批方法作了明確的規定，尤其是針對觸及補繳20XX年12月31日從前養老保險費的審核審批作了更為嚴格詳細的要求。所辦養老保險登記、申報業務，符合《養老保險操作規程》要求。參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規定。3.嚴格經辦程序，強化基金征繳。根據《根本養老保險經辦業務規程（試行）》的要求，對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規，對參保單位進行稽核。例如，統籌科定期將企業月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并依據財務傳遞的到帳信息按時登記各種臺帳，確定專人保管。強化個人賬戶管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。4.辦理退休審核業務時，堅持施行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業務人員初審，再由分管領導復審，做到手續完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相別離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料全都。5.養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。6.做好領取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業務培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。7.在職參保人員流淌就業時，能按規定按時為其辦理轉移根本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流淌時，轉移的個人帳戶檔案符合要求；跨統籌范圍流淌就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。建立了業務檔案管理制度，對業務檔案資料按規定歸檔保管。三、基金財務掌握1.制定基金管理制度。根據《社保基金財務制度》、《社保基金財務制度》的要求，我局制定了《財務管理制度》、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部掌握制度》，并在工作中認真執行。強化預算管理，按規定編制年度預算。2.強化基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據。3.強化社保基金財務對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上標準了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數額、核對業務實收實撥及業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數據與業務數據全都，做到賬賬、賬表、賬單相符。4.建立崗位責任制。依據工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相別離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記觸及收支、債權債務等會計業務。財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務印章。四、信息系統掌握1.已根據國家及重慶市有關社保信息系統建設標準，標準建立了業務信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。2.我局已明確了系統管理員、業務人員的職責和權限，并由系統管理員依據工作需要分配業務人員的權限。3.我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問、數據維護等都是根據重慶市企業職工根本養老保險業務操作管理標準進行的。4.我局已建立了計算機房安全管理制度，業務系統已與外部互聯網進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業務數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并按時更新殺毒軟件，以確保數據安全。五、內部掌握的監管1.我們依據勞動部及重慶市的有關規定，制定了云陽縣社會保險內部掌握制度，已建立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。2．內掌握度以通知的方式發我局各科室，由財務審計科牽頭執行，制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。3．我局對各項業務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現發問題按時向業務反應，提出整改看法進行整改。4．建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時強化信息披露管理。我局通過建立健全內部掌握制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，標準了業務行為，提高了數據信息質量，確保養老基金的安全完好，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發生。但經過自查還存在以下缺乏：如信息系統掌握方面感到技術力量跟不上，人才嚴峻缺乏等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業持續健康發展。內掌握度自查報告篇5依據市社保局《關于轉發省社保中心〈開展社會保險經辦機構內部掌握工作檢查評估的通知〉的通知》（贛市社險字23號）文件要求，我局高度重視，抽調精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現就自查有關情況匯報如下：一、自查情況強化社會保險經辦機構內部掌握工作，是確保社會保險基金安全的本質要求，也是標準經辦機構各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，完成自我約束、自我掌握的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、標準化、科學化動身，形成了一套事事有復核、人人有監督，行之有效、科學標準的社保工作內掌握度和業務流程，建立對社保基金事前、事中、事后全過程的監督機制。1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制依據工作需要，根據不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業務、稽核和待遇審批等部門。在各部門內部再進行崗位細分，財務部門要求會計與出納分設，業務部門要求建立業務受理、復核、系統管理員等崗位，待遇審批部門要求建立受理、復核崗位，建立崗位責任制度，形成責任明確，互相制約的內部制衡機制。突出強化對資金結算過程的監督。一是靠財務部門內部的監督，出納經手的每一筆資金收付業務必需經另一財務人員復核，每天下班前，另一財務人員對出納當天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復核；二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業務部門每天開出的票據與財務部門實際收到的資金核對全都，不全都的查明原因按時解決，月份、年度終了，財務和業務部門分別由不同的人員核對月份和年度發生額，確保月發生額與當期日發生額累計數核對全都；三是靠內部稽核來監督，充足發揮稽核部門職能作用，實行定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運行進行稽核，提出稽核看法和改進建議，促進內掌握度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監督。2、工作程序化、標準化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業務標準根據既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社保基金從進口到出口，觸及財務、業務、待遇、稽核等各部門的。要求加大復核、審核、稽核作用，強化內部掌握功能，最終到達一個人不能辦理社保業務的要求。參保單位到業務部門辦理繳費基數調整、社保待遇調整等業務，受理人審核后，必需經復核人復核，并經稽核部門稽核后，方能辦理；業務經辦人每月都要對社會保險待遇本月發放情況與上月發放情況進行比照分析，并經復核人、業務負責人、財務負責人復核，稽核部門稽核，局領導審核后轉財務部門辦理支付。財務部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必需經另一財務人員復核；財務專用章和個人名章由兩人分開管理；布置專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據的管理；每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務負責人對對賬情況進行復核。待遇審批部門應建立檔案聯合檢查制度，審批社保待遇必需經四人審核小組共同檢查檔案，經稽核部門稽核后，報局領導召開辦公會審批。3、強化內部稽核，確保各項標準和流程得到貫徹落實有了好的標準和流程是做好工作的基礎，但把標準和流程貫徹落實好則是關鍵所在。依據社會保險政策法規，對比《內部社會保險業務標準和流程》，實行定期檢查和不定期抽查的方法，對財務部門、業務部門、待遇審批部門執行社保政策和工作流程情況進行稽核。稽核完畢后，向單位領導匯報、分析稽核發現的問題，并提出改進看法，向被稽核部門反應稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。4、建立工作流程運行分析制度社會保險工作政策性強，制度不斷發展完善，必需依據顯現的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實際動身，在已有的業務標準、工作流程基礎上，應建立工作流程運行分析制度，主要領導親自抓。定期召開會議，財務、業務、稽核、信息網絡技術人員等相關人員參與，工作人員結合工作分工，對當期工作流程運行情況進行分析，逐條梳理，對發現的不能順應當前工作的流程，按時進行修改，從而保證了工作流程的嚴密性和適用性。5、強化隊伍建設，提高社保基金管理力量社會保險干部隊伍是社保基金的直接管理者，其整體素養上下，直接影響著社保基金管理的質量。結合我局工作實際，將定期組織人員進行培訓，進行恰當的崗位溝通，熟識社保基金從入口到出口的業務流程，加深對社保政策的理解。平常要注意利用反面教材開展警示教育，通過分析經濟案件犯罪心理、犯罪過程，加深對經濟犯罪危害性的認識，保持警鐘長鳴，使每一位工作人員都成為“政治過硬、業務嫻熟、一專多能、廉潔勤政”的工作能手。二、存在問題社保經辦機構內部掌握尚處于初級發展階段，對于社保經辦機構，內部掌握可以說是一個新的課題，部分人對內部掌握的重要性認識程度不高。內部掌握與長期形成的習慣和思維定勢必定會有沖突，形成各種各樣的沖突和問題，內部掌握建設需要解決好這些沖突和問題。1、掌握執行人與掌握對象之間的沖突掌握執行人即社保經辦機構的稽核部門及稽核人員，掌握對象是社保經辦機構業務經辦人員（包括負有審批職責的人員）參保單位等。這方面的沖突表如今：當社保經辦機構和經辦人員以習慣思維處理業務分工和辦理各項社會保險業務，處理和辦理的方式、方法和結果不符合內部掌握的要求時，由于稽核人員按工作職責進行訂正、要求整改而產生的對立和沖突。如繳費基數核定，大多數社保經辦機構和經辦人員仍然沿襲參保單位申報多少即核定多少。因此而產生錯核、漏核，產生少報、瞞報，這種核定方式違反了《經辦業務規程》的規定和上級文件的要求。又如社會保險待遇支付環節的審核，內部掌握要求嚴格覆行審核職責，不僅要核查待遇審批表、養老金發放名冊，還必需核查相關的支付依據和計算過程，以掌握經辦環節的舞弊和失誤。但現實中審核、復核、簽批流于形式，經辦環節顯現的失誤得不到按時發現和訂正的現象仍然存在。另外，參保單位瞞報繳費基數、人數，少繳社會保險費，或是惡意欠費，也屬于掌握執行人與掌握對象的沖突。解決這類沖突需要剛性的法律支持，但是社保經辦機構僅有稽核檢查權，沒有行政懲罰權，訂正的難度大，這又形成了沖突的另一方面。2、專業人員缺乏的客觀現實與實際需求之間的沖突內部掌握要求科學合理設置崗位、不相容崗位別離；要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風險掌握崗位的工作；要求崗位與崗位之間要形成必要的互相制約關系，這是社會保險發展的必定要求。也就是說，社保經辦機構需要充足的人員編制，能夠合理地設置崗位，配置人員，才能滿意內部掌握根本的條件。而目前我縣專業人員缺乏又是客觀存在的現實。因此，內部掌握建設還必需解決好這個問題。三、強化社保經辦機構內部掌握建設的建議1、加大執法力度。依據勞動保障部頒發的《社會保險稽核方法》的規定，社會保險經辦機構是稽核的責任人，所以我們社保機構必需運用該《方法》給予的權力，加大宣傳力度，激勵職工來監督企業申報繳費基數，讓他們明白企業少報、瞞報的后果。加大執法力度，真正有效遏制瞞報、冒領等違規行為。2、加快制度標準。建議盡快建立社會保險稽核工作標準，從制度上、程序上、懲罰上進一步標準社會保險稽核行為，使社會保險經辦機構的稽核行為標準化，切實做到依法稽核、依法懲罰。同時，建議勞動保障行政部門授權社保機構對稽核中發現的問題行使行政懲罰。3、健全和完善內部掌握制度。內部掌握制度必需在工作實踐中不斷補充、修改完善，以保持其時效性。就我州目前的情況來說，除了按實際情況的改變修改、補充現有的內掌握度外，還應增加部分內掌握度。一是建立不相容崗位別離制度，明確規定哪些崗位是不相容崗位，要嚴格別離。哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度，規定哪部分業務必需經過審批，哪些職位的人員擔當審核、復核、審批的職責。經辦人員必需提供哪些資料給審核、復核、審批人，審核、復核、審批人必需核查哪些資料后才能簽字。三是建立執行內控獎懲制度，規定部門和個人定期對執行內掌握度情況進行自查和自評，稽核部門定期開展內控執行情況檢查，并綜合自查自評和檢查情況作出評價。執行內掌握度好的部門和個人賜予嘉獎。執行內掌握度差，或是業務操作違反內掌握度規定，造成社保基金損失的，視情節賜予戒勉談話、通報批判、責令追回損失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責任。4、建議組織異地交叉稽核。在稽核工作中，大多數能夠客觀公正核定單位和個人的繳費基數。但是有時侯，“人情基數”也可能發生，另外遇到“釘子戶”拒絕或阻礙稽核工作也有可能發生。杜絕此類大事發生最好的方法是異地交叉稽核。5、強化隊伍建設。一方面要強化和充實專業化的稽核工作人員隊伍；另一方面要對現有人員進行專業培訓。內掌握度自查報告篇6聯社營業部依據舞信聯[20XX]88號文《關于開展經營成果真實性與內掌握度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20XX年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領導小組，組長邢XX全面負責，卞XX、張X、陳X分別負責經營真實性及內掌握度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：一、根本情況止6月底，營業部各項存款余額X萬元，較上年底上升X萬元。各項貸款XX萬元，較上年凈投放XX萬元。其中，逾期貸款余額XX萬元，較上年底下降XX萬元，呆滯貸款余額XX萬元，較上年下降XX萬元，不良貸款占比X%，存貸比例X%，貼現余額X萬元，較上年底增XX萬元，股金余額XX萬元，較上年凈增XX萬元。總收入X萬元，總支出XX萬元，完成利潤XX萬元。二、存在的問題1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款XX筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問題：①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象；②貸款有超訴訟時效現象。2、盤活資金方面，截止XX月底，不良貸款余額XX萬元，較上年底下降XX萬元。經查實有XX萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。3、股金方面：止6月底股金余額XX萬元，較上年底凈增XX萬元。存在提前退股金現象。4、盈虧方面：止6月底，總收入XX萬元，總支出XX萬元，盈余XX萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：①業務款待費超比例多列支X元；②呆帳準備金多提XX元；③應收利息未根據規定計提，少提XX元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均實行分筆計提，有躲避市辦審批現象。5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有按時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。7、登記簿有內容登記不全現象。三、形成的原因貸款形態不實的原因：①信貸會計執行制度不力，沒按時按規調整貸款形態；②內部領導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。提前退股的原因：①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股；②個別股民對入股政策領悟不到位，濫用了過去的入退股習慣。業務款待費超比例支開的原因是聯社的`款待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提XX元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。四、檢查結論經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目XX萬元。多提呆帳準備金XX元，少提應收利息XX元，貼現手續費少提XX元，超列業務款待費XX元，6月底應盈余XX元，比帳面少盈余XX元。以上是營業部20XX年上半年的經營成果真實性暨內掌握度建設執行情況的自查，對查出的問題已按時進行了整改訂正，在今后的經營工作中，我部將嚴格根據各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。內掌握度自查報告篇7四河信譽社自接到聯社文件《關于印發遼寧省農村信譽社“內控和案防制度執行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，根據省聯社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節，對比省聯社、銀監部門的有關制度文件，全面梳理和檢查各項內控和案防制度，現將自查情況匯報如下：1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業務都能夠按流程操作，躲避了操作風險。2、現金出納業務能夠執行相關文件規定，沒有違規現象。3、負債業務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業務等都能夠嚴格按規定操作。4、崗位輪換制度，干部溝通制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監督制度、離任審計制度等我社都能根據省社要求認真執行，確保我社工作的有效開展，穩健運營。5、安全保衛方面，沒有任何違規現象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到按時發現，按時處理，確保我社的資金安全和人員安全。通過此次對四河信譽社內控和案防制度微小全面的自查，未發現我社在制度執行力方面存在突出問題和薄弱環節，但我社會在今后的工作中將內控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內控和案防制度落實到位。內掌握度自查報告篇8我公司根據總公司相關要求，結合自身工作特點，細心組織，妥當布置，對比《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：一、自查根本情況我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際，組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。二、自查發現問題及原因分析（一）反舞弊程序與掌握方面通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采納辦公電話和一般電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。（二）財務管理方面1、工程本錢核算管理存在工程進度確認不按時的問題。2、工程轉資未明確資產類別及運用年限。3、發票管理未按規定保管4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。（三）物資選購及庫存管理方面通過自查發如今材料選購驗收上還存在問題，如：只對招標選購的裝備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分選購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比擬雜，驗收比擬困難。（四）人力資源管理方面1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于，分工等原因，造成了這種情況。2、培訓方面，有些部門存在流程不清楚，不根據公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深化到實際工作中，沒有起到考核的鼓勵作用。三、整改措施（一）反舞弊程序與掌握方面1．強化信反舞弊程序和掌握的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和掌握的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采納自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天按時收聽舉報相關信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，強化舉報郵件處理情況的監督。（二）財務管理方面1.要求公司工程管理部按按時與甲方確認工程進度，按時入賬活化企業資金。2.為了發票運用安全建議購置保險柜。（三）人力資源管理方面1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清楚。2、嚴格培訓的審批流程，對時分審批的部門進行考核扣分，同時強化培訓審批流程的宣傳。3、業績考核方面，讓主管的領導深入認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為鼓勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。內掌握度自查報告篇9為進一步強化內控管理，標準操作規程，建立健全和完善內部約束機制，防范金融風險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業網點進行“內掌握度”檢查，對比查出中的問題，認真強化對業務技能學習，根據合規、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現將缺乏情況報告如下：一、管理崗情況1、網點負責人每月末能對網點全部內部帳務組織一次全面核對。2、網點負責人末能真正對網點內掌握度的貫徹落實，末能起到業務的事中事后監督責任。二、手續制度1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經營情況、合同的執行情況、經濟擔保情況。2、憑證要素不標準主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。三、值班守庫1、末能真正執行二十四小時不離人，顯現午、晚班空崗。2、末能按“三防一保”要求規定，顯現末能準時到崗，個別網點單人守庫。綜上，我社針對存在問題，按時落實整改，經常開展職工政治思想教育、職業道德教育，逢會必講，增加安全防患意識和安全保衛責任感，確保安全無事故。內掌握度自查報告篇10恒泰長財證券有限責任公司（簡稱“恒泰長財”）作為廣東精藝金屬股份有限公司（簡稱“精藝股份”或“公司”）持續督導的保薦機構，依據《證券發行上市保薦業務管理方法》、《企業內部掌握根本標準》、《深圳證券交易所股票上市規章》（20XX年修訂）《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》（20XX年修訂）《深圳證券交易所中小企業板上市公司標準運作指引》等有關法律、法規和標準性文件的規定，對精藝股份《20XX年度內部掌握評價報告》及《內部掌握規章落實自查表》有關內容進行了審慎核查，詳細情況如下：一、保薦機構進行的核查工作恒泰長財指派擔任精藝股份持續督導工作的保薦代表人就精藝股份內部掌握制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監事會、董事會各特地委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規章、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內部掌握制度、業務管理規章等，從公司內部掌握環境、內部掌握制度建設、內部掌握實施情況等多方面對公司內部掌握制度的完好性、合理性和有效性進行了核查，并對精藝股份《20XX年度內部掌握評價報告》及《內部掌握規章落實自查表》進行了逐項核查。二、公司內部掌握評價結論依據公司財務報告內部掌握重大缺陷的認定情況，于內部掌握評價報告基準日，不存在財務報告內部掌握重大缺陷，董事會認為，公司已根據企業內部掌握標準體系和相關規定的要求在全部重大方面保持了有效的財務報告內部掌握。依據公司非財務報告內部掌握重大缺陷認定情況，于內部掌握評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部掌握重大缺陷。自內部掌握評價報告基準日至內部掌握評價報揭發出日之間未發生影響內部掌握有效性評價結論的因素。三、公司內部掌握評價工作情況（一）內部掌握評價范圍公司根據風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區精藝萬希銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有限公司、飛鴻國際發展有限公司。納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的XX%，營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額的99.51%。2、納入評價范圍的主要業務和事項有：組織架構、企業文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業務。（1）組織架構公司建立了以股東大會、董事會、監事會和經營管理層為主體、標準運作的法人治理結構，依據公司戰略規劃設置了與公司生產經營和規模相順應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務互相別離的原則，形成了互相制衡機制，保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執行，保障了公司運營的標準有序運行。（2）企業文化伴著經營形式的改變，公司以“為員工提供合適培育才智發現的多元化、包涵的環境，制造并傳遞創新學問，建立可持續發展的創新型多元化產業集團”為企業愿望，秉承“尊重學問、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發展，完成了公司持續、穩健、和諧發展。（3）人力資源公司建立和實施了較科學的聘用、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結構、績效獎懲等各個環節進行標準，形成了有效的鼓勵機制。（4）制度建設為了強化和標準企業內部掌握，提高企業經營管理水平和風險防范力量，結合公司實際情況及需要，20XX年度公司制定了《風險投資管理制度》、《股東大會網絡投票實施細則》、《限制性股票鼓勵計劃實施考核管理方法》，進一步修訂了《公司章程》、《股東大會議事規章》等內部掌握管理制度。（5）資金活動針對資金管理工作，公司及各重要業務子公司均建立了完善的管理制度，包括資金運用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格根據相關管理制度做好資金管理工作，確保公司資金運用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發展提供充足的資金支持。（6）資產管理公司制定了較為完善的《固定資產管理制度》，對公司固定資產的購置、登記、管理、處置以及相關財務核算進行了明確規定。公司對固定資產進行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格掌握固定資產的日常管理和維護，愛護固定資產安全。（7）銷售業務各銷售機構在管理層的指導下，對行業和市場進行深化的研討和預測，在此基礎上，根據公司工程發展戰略和總體運營目標，制定、調整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業務的順當進行。（8）財務報告公司財務部門直接負責編制公司財務報告，嚴格根據國家會計政策等法律法規和公司相關內掌握度的規定完成工作，確保公司財務報告真實、精確、完好。針對公司年度財務報告，公司根據規定聘請會計師事務所進行審計，并在審計基礎上由會計師事務所出具審計報告，保證公司財務報告不存在重大過失。同時，對于財務報告的信息披露工作，根據公司信息披露管理的制度執行，在此過程中對相關內幕信息知情人進行按時的登記監督，保證公司財務信息不會提前泄露。（9）信息披露公司依據《上市公司信息披露管理方法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司標準運作指引》等規定，并結合自身實際情況制定了《信息披露管理方法》、《投資者關系管理方法》、《內幕信息知情人管理制度》、《外部信息運用人管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《年報信息披露重大過失責任追究制度》、《獨立董事年度報告工作制度》等制度規定，明確內部掌握相關信息的搜集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的按時、有效。利用EAS、ERP系統、內部局域網等現代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更快速、順暢，溝通更便捷、有效。（10）子公司管理為強化子公司的管理，確保子公司標準、高效、有序的運作，促進子公司健康發展，提升公司整體資產運營質量，維護公司和投資者的合法權益，依據我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規章》等法律、行政法規、部門規章、標準性文件及公司《章程》等的有關規定，結合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20XX年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司委派董事、監事、高級管理人員，強化對其財務工作監督，重大信息溝通和日常工作監管等方式對控股子公司及參股公司進行監控，上述控股子公司不存在違反法律法規的情形。內掌握度自查報告篇11根據XXX文件要求，我社成立內掌握度執行自查領導小組，XXX為組長，XXXX為成員。組長為自查第一責任人，各成員互相協作。現將自查情況匯報如下：一、對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證運用管理，股金管理等進行自查；發現庫存有連續三天超限額現象。二、對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查。發現九月份之前有代理開戶現象，掛失申請書填寫不標準的情況。三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行懲罰，若不改正，交予聯社處理。我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格根據各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消退風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個詳情進行自查，合規經營。四、建議強化學習，提高風險防控力量為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態主動參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素養作為工作中的一個根本點，提高我們作為一線柜員的道德素養。內掌握度自查報告篇12根據總行關于“合規文化和內控達標年”活動的布置，進一步促進完善內部掌握體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地綻開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。一、強化組織領導，強化責任落實。為把XX年度內控評價的各項工作落實到位，快速成立了我行內控評價領導小組。我行在強化組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實，內控評價領導小組詳細負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作，全行統一認識、統一標準、統一進度，統籌布置和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順當進行。二、強化內評文件資料的學習和培訓，正確理解和把握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。認真學習我行內掌握度的相關文件。吃透精神，嫻熟把握評價方法，提高自評工作質量。三、強化和完善內控評價自評工作的基礎管理，完成內控評價日常管理行為的制度化。內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部掌握中存在的缺陷或問題，在充足彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設完成內控評價日常管理行為的制度化。四、強化評價工作的信息溝通和溝通，充足發揮職能部門的作用。依據各部門的狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充足發揮職能部門的主動作用，在認真、學習領悟和把握上級行精神和要求的基礎上，汲取借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間強化評價工作的信息溝通和溝通，上下聯動、協調全都，使各項自評工作高質量按時完成。通過內控評價自評工作，我充足認識到強化內控管理的重要性，正在不斷完善內部掌握體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。內掌握度自查報告篇13（一）目標掌握法目標掌握是一種事前掌握方法，指一個單位內部的管理工作應遵循掌握目標，分期對生產、經營銷售、財務、本錢等方面制訂切實可行的計劃，并對其執行情況進行掌握的方法。目標是指所要到達的境地和標準。內部掌握目標不僅是管理經濟活動、實施內部掌握所要到達的標準，也是監督、檢查、評價企業內部掌握系統的重要依據。施行目標性掌握，就是要使一個單位的活動不僅要到達近期目標，而且逐步完成其創立目標。首先要確定目標，并提出到達目標的詳細措施，這樣更有助于到達預期目的；其次不僅要對計劃指標的執行情況掌握，而且對于組織管理活動中的每一道環節都要施以監督，做到層層把關；再次要連綿不斷地對所取得的成果進行測查，將實際同計劃目標進行比擬，按時揭示實際與目標之間的差異及其原因進行定性、定量分析和做出客觀的評估，并把結論反應給有關的管理人員，以便修改原定的計劃或實行有效的補救措施。目標掌握的內容許多，以制造業為例，應著重對財務本錢、財務成果等方面進行目標掌握。在財務方面的掌握目標有目標銷售額、目標利潤額、流淌資金周轉計劃天數等；本錢方面的掌握目標有原材料消耗定額、工資定額（或工時定額）產品計劃單位本錢、期間費用預算等；在財務成果方面的掌握目標有毛利、利潤總額、凈利等。總之，為了搞好目標掌握，必需做到以下幾點：確定目標、健全目標體系、保持各種目標的全都性、建立有效的嘉獎制度、建立完善的反應系統。（二）組織掌握法機構設置以后，必需要進行職責的劃分，并明確規定每一層次、機構的任務和應負的職責，還要規定互相協作與制約的方法，這就是所指的組織掌握方法。組織掌握法，也是一種事前掌握方法，是建立授權掌握、實施程序與牽制掌握的基礎，也是確定內部掌握是否有效的關鍵。職能施行別離，確保專業、職業和技術的特地化，完成內部管理掌握所要求的職能獨立，以利于工作效率的提高。只要有可能，單位的業務包括交易的發生在內，工作人員的經營，特別是資財保管與掌握以及會計分管等職責均應別離。職責和范圍應有明確規定，并為每個職工所知曉，以保證誰都不能包攬一項交易的一直或全部重要環節，以削減過失、鋪張或未發覺的不法行為的危險性。如授權、批準和記錄交易、資財的簽發和接受、款項支付、檢查或審計經營業務等重要責任，應有計劃地授予若干部門或個人一，以保證檢查和結算的有效進行。內部掌握措施應與業務流程融為一體，以保證在不增加費用或建立新的職位或新的經營機構的情況下，在現有的職工中進行職責分配和別離，以提高牢靠性，并防止滋長官僚主義。在小單位中，如無法用劃分責任來完成完全的掌握，則可實行常常進行內部審計等其他措施來加以掌握。在實施組織掌握時，應遵循以下原則：①分清職責，杜絕一個部門或者個人掌握交易的全過程；②每個執行部門都有權實行果斷的決策行動來切實履行職責；③明確規定個人職責，防止躲避責任、超越職權、文過飾非和推卸責任的事情發生；④負責分配職責和權力的主管人員，要進行追蹤檢查，考核下級是否切實執行指令；⑤被授權者應按規定期限經營業務，如無特別情況，上級一般不予檢查，因此要求職工具有辨認異樣現象的力量；⑥每個工作人員應向上級匯報其履行職責和所取得成果的情況；⑦應當確認單位有關授權法規的要求；⑧機構應具有彈性及可塑性，以便順應經營計劃、方針和目標的改變，⑨職能、責任和職權的分配，應防止重疊、重復和沖突；⑩應防止職權分工過細，而導致行動緩慢、職務虛設和效率低下，力求精簡機構。（三）授權控法所謂授權掌握法，是指各項業務的辦理，必需由被批準和被授權人去執行，也就是說單位的各級人員必需獲得批準或授權，才能執行正常的或特別的業務。授權掌握同樣是一種事前掌握方法。內部掌握要求進行交易和經營活動時，要有授權批準制度，以確立完善的工作程序。授權掌握的根本技巧：1.進行授權掌握要求單位內部要有授權環節和明確各環節的授權者。一個組織的根本大權在其領導和其管理班子成員，管理當局應依次將職權授予詳細人員或部門。2.授權級別應與授權者地位相順應如低層次主管人員只能進行提議、批準和執行日常工作，做較小的經營和交易方面的授權；高層次主管人員可以進行重大的非同尋常的經營業務和交易事項方面的授權。除特別重要的或巨額的交易進行特別授權外，單位主要負責人應以書面形式授予下屬官員以批準和經營業務的權力。3.要求被授權人應當是稱職的人員對于不勝任的人不得授權授權掌握其本質是人事掌握，更側重于對職工運用方面的掌握。總體要求是：依據管理人員及廣闊職工的資格、力量、經驗分配其恰當的工作，不分配給力所不能及的任務，不授予力所不能及的職位或權力。4.嚴格要求各級人員按所授的權限辦事不得任意超越權限。如拒不執行應提出恰當的理由，上級領導或部門主要負責人不能越俎代庖，不要統攬下屬工作。5.無論實行什么樣的授權、批準形式都應有文件記錄。用書面授權為主，便利以后查考。6.留意“一般授權”和“特定授權”區分對待“一般授權”是指對正常業務范圍內的授權，也即規定處理正常性業務的標準。這種授權是在觸及鑒別一般條件時遇到的，它是一種常常性的、連續性的授權。例如，授權給選購人員可在肯定金額范圍內購置常用材料，假如他超限額選購或選購不常用的材料，他也就逾越了權限，必需得到“特定授權”，否則不得辦理。“特定授權”是指對非正常業務處理的授權。這種授權是賜予嚴格條件與所觸及的特別個人的授權，是在遇到特別情況，超過了一般條件才運用。因此，它是無連續性授權或為一次性授權，一旦業務完成，授權也就自行撤銷。例如，某一組織要削價銷售不屬于一般銷售范圍的一大批呆滯材料，這就需要組織領導特別批準授權才能進行處理，如嚴格規定削價幅度、處理對象和數量等。（四）程序控法（也叫標準化掌握）它是對重復顯現的業務，按客觀要求，規定其處理的標準化程序作為行動的準則。進行程序掌握，有助于單位按標準處理同類業務，有科學的程序、標準可依，防止業務工作無章可循或有章不循，防止職責不清等；有利于按時處理業務和提高工作效率；有利于削減過失，有利于暴露或查明過失；有利于追究有關責任人的應負責任；有利于按時地處理和解決問題等。施行程序掌握，需要將單位各項業務處理過程，用文字的說明方式或用流程圖的方式表示出來，以形成制度頒發執行。如制定現金管理制度，材料選購、核算、領用方法，固定資產管理方法，產品本錢計算規程及各種業務操作方法，等等。程序掌握也是典型的事前掌握方法，它不僅要求根據牽制的原則進行程序設置，而且要求全部的主要業務活動都要建立切實可行的辦理程序。任何業務的處理程序都要與單位的機構設置、人員配置相吻合；任何業務程序都要有助于制約錯誤和弊端；同時，還要留意程序的經濟性與有效性，既不能繁瑣與重復，也不能過于簡潔或存在漏洞。（五）職務別離掌握程序掌握法的關鍵是施行職務別離掌握，是將一些不相容的職務由幾個人分別辦理的一種掌握。例如，在一個組織經營過程中，把經濟業務分為不同環節，由業務部門員工簽訂合同并辦理選購或銷售業務；財會部門負責收付款項并記錄發生的業務；倉儲部門負責保管財產物資等。職務別離掌握法一般包括以下五方面內容：（1）某項經濟業務的授權批準職務與執行職務施行分管。如審批支付貨款的人員不能同時擔任出納，有權審批材料的人員不能同時擔任倉庫保管員。（2）貨幣資金出納職務與總分類賬記錄職務施行分管。出納員只處理貨幣資金的收支及保管，記現金出納備查賬，而現金日記賬、銀行日記賬和總分類賬，應由其他人員登記，以便互相制約，杜絕舞弊，假如出納人員兼管現金、銀行存款日記賬，則總分類賬必需由別人登記，并要對日記賬進行常常性的檢查。（3）物資的保管職務與物資的記賬職務分管。如倉庫的保管人員不能擔任材料明細賬的工作，否則就會偽造賬目、進行貪污舞弊，不能做到“賬實相符”。（4）財物保管職務與財物、賬實核對職務施行分管。如財產清查的賬實核對工作不能由財產保管者擔任，銀行存款調整表的核對不能由銀行日記賬經手人擔任。（5）經濟業務的執行者與經濟業務的記賬職務應施行分管。如會計部門與經濟業務部門分別設置，選購員、售貨員不能兼任記賬工作：（六）檢查掌握法檢查掌握法是指對內部掌握制度貫徹、執行情況所進行韻監督檢查方法。各單位在執行內部掌握制度中，要認真做好檢查工作，詳細包括對內部掌握的執行情況進行檢查和評價，寫出檢查報告；對各方面經濟業務中顯現的缺陷提出改進看法；對執行內部掌握檢查工作的人員依據工作績效施行獎懲等。其目的是保證內部掌握功能的充足發揮，促成既定政策的貫徹和管理目標的完成。任何組織的領導假如不施行嚴格的檢查監督掌握，就會陷入盲目輕信，就會放縱下屬玩忽職守或貽誤工作。因此，每個組織必需施行專業檢查和自我檢查等制度，詳細包括：（1）建立內部檢查或內部審計機構，施行專業檢查；（2）內部檢查機構應獨立于業務部門之外，直屬單位主要負責人領導；（3）內部檢查機構應事先制訂檢查監督計劃、工作程序，報請單位領導批準后實施；（4）內部檢查機構應嚴格檢查和照實報告檢查結果，要確保報告的客觀性和牢靠性；（5）內部檢查機構應依據檢查中發現的偏差，建議領導實行訂正措施，并監督有關部門按時改進工作。（七）風險掌握法任何組織生產經營中都可能面臨各種風險，如何防止或降低風險，提高經濟效益，是組織內部掌握的重要方法之一。風險掌握法就是在組織內部各種掌握活動中認真分析可能面臨的風險，研討風險與收益的關系，防止風險或削減風險的途徑或措施；或者在肯定風險存在的基礎上，如何防范風險并提高經濟效益。風險掌握法的要求是：樹立風險意識，針對各風險掌握點，建立有效的風險處理系統，通過風險預警、風險辨認、風險評估、風險分析、風險報告等制度，最終到達抵御風險和降低風險的目的。（八）預算掌握法預算是計劃的量化表述形式，即以貨幣的形式將組織決策目標所觸及的經濟資源詳細地、系統地反映出來。預算掌握法，是指各單位事先確定各經濟事項的預算指標，要求單位內部各部門和人員嚴格執行，最終根據預算指標對比實際完成指標情況作為績效考核的依據。預算掌握的詳細要求是：首先，預算掌握應包括組織的各項活動。各單位要以組織的總體目標為前提，以銷售預算為起點，依次對生產、本錢、現金收支等各方面進行預測，并在此基礎上編制最終的現金預算表、估計利潤表、估計資產負債表等。其次，預算掌握應是全過程的掌握。在編制全面預算的同時，還應強化各項預算的執行、分析、考核等環節管理，明確預算工程，建立預算標準，標準預算的編制、審定、下達和執行程序，按時分析和掌握預算差異，實行改進措施，確保預算的執行。在預算執行過程中，預算內資金施行責任人限額審批，限額以上資金施行集體審批。嚴格掌握無預算的資金支出。（九）內部掌握法內部掌握方法還有多種分類形式，如經營掌握，包括制訂計劃、編制預算、建立會計和信息系統、制定證明文件、授權、制定政策和程序、建立秩序等掌握。人事掌握，包括聘請和選擇適宜的員工、定向培訓和發展、監督等掌握。定期檢查，包括對員工的檢查、對經營和工程的內部檢查、外部檢查和同行業檢查等掌握，還有裝備和設備的掌握。內部掌握功能詳細表達在主動取得各項經營管理活動中顯現的偏差信息，主動實行有力措施，限制偏差積累，即將實際績效與計劃目標加以比擬，發現潛在的和現實的錯誤或問題并進行處理，有利于確保組織完成估計的目標。內部掌握的一般模式是：應詳細規定和明確闡述應予完成的目標或目的；依據目標或目的規定并闡述計劃和程序；將實際績效與目標計劃比擬；抽查和分析差異及例外事項；向管理部門反映比擬、分析的結果；實行必要的改進措施，或者修訂計劃目標，或者實行補救措施，如比擬結果未發現任何差異，原制度無須加以修訂，照常連續執行。任何事項的內部掌握制度都是一個連綿不斷的動態過程，既無起點，也無終點，專為監測現存狀況，評估“是”與“應當是”之間的區分，必要時進行恰當調整。掌握目標是掌握工作得以開展的前提，是檢查和衡量實際工作的依據和尺度。假如沒有掌握目標，便無法衡量實際工作，掌握也就失去了目的性。標準是一種作為標準而建立起來的測量標尺或尺度。掌握標準是掌握目標的表現形式，是測定實際工作績效的基礎。對比掌握標準，管理人員可以對工作績效好壞做出推斷。沒有一套完好的掌握標準，衡量績效和訂正偏差就會失去客觀的依據。因此，制定掌握標準是掌握工作的起點。內掌握度自查報告篇14依據河南省社會養老保險事業管理局《關于印發（2）精確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個人權益信息；（3）個人權益記錄數據與業務經辦原始資料全都；（4）參保單位和個人的根本信息施行現場采集，城鎮企業職工根本養老保險的個人賬戶按政策規定記錄到位，對個人參保繳費、單位劃入部分分別進行記賬管理；（5）我區目前尚未通過互聯網經辦社會保險業務采集社會保險個人權益信息；（6）全部經辦業務數據采集，全部通過信息系統前臺客戶端進行；（7）待遇計發數據嚴格根據社會保險信息系統操作規程生成。2、操作權限情況管理：（1）根據政策規定和操作規程、每個崗位設置了相應的個人權益記錄管理權限；（2）信息系統中的崗位設置了管理權限。3、目前，由于多方原因與工商、民政、公安、機構編制部門數據核對不夠徹底，只對已參保單位或個人進行了核對。4、業務專網的連通和運用：（1）企業養老保險業務專網聯通到市級社保機構；（2）社保機構通過業務專網進行個人權益數據日常管理和維護；（3）聯網指標監測與個人權益記錄質量進行了有機結合起來。5、保管與維護個人權益記錄情況：（1）個人權益數據系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理；（2）辦理社保關系轉移時，個人權益數據經過核對再辦理，并保存相關資料備查；（3）已建立并執行個人數據維護修改審批流程，對數據的修改嚴格按程序進行維護；（4）對維護的時間、內容、原因、處理方法和責任人信息系統前臺客戶端自動對其進行登記記錄。6、存檔：采集、保管和維護個人權益信息觸及書面材料的，均由局檔案室統一集中存檔。（二）強化服務意識，做好權益記錄查詢和寄送服務1、參保信息查詢在注冊股窗口，查詢時需帶查詢人身份證或養老保險繳費發票，查詢服務未收取任何手續費。2、目前，個人權益記錄由上級統一通過郵政寄送，異地轉移由我局通過郵政寄送。（三）權益記錄保密安全管理1、沒有存在通過后臺直接進行數據輸入，提供虛假個人權益記錄或篡改個人權益記錄的情況。2、數據管理職責落實到每個崗位，沒有個人權益記錄托付第三方單獨管理和維護。3、個人權益數據庫用戶管理權限掌握已落實，不存在系統管理員，數據管理員兼職業務經辦用戶或信息查詢用戶現象。4、個人權益記錄查詢，嚴格按14號令要求，由本人提供身份證，經辦人員提供查詢范圍的信息，不存在提供數據庫交換或提供超出規定查詢范圍的信息。5、不存在將保險個人權益記錄用于與社保機構商定以外用途，或者造成社會保險個人權益信息泄露行為。6、不存在擅自提供、復制、公布、出售或變相交易個人權益記錄信息行為。7、個人權益數據安全情況：①目前只通過專網采集個人權益信息；②個人權益數據變更維護、權限掌握、安全審計存儲嚴格按制度和規定執行；③已經建立信息系統應急預案，個人權益數據由市局施行異地備份。（四）法制廉政教育開展情況定期開展法制教育、反腐教育、定期學習相關資料、建立長效機制、補查漏洞，進一步創新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節日慶祝活動開展保險法，廉政自律方面的學問問答，寓教于樂，讓職工消遣中得到教育，收效非常明顯。（五）組織情況1、成立了社會保險個人權益記錄管理領導小組，由局長任組長，分管領導任副組長，各股室負責人為成員，確保工作有領導分管，有工作人員詳細抓落實，切實維護參保人權益，2、個人記錄崗嚴格根據社會保險內掌握度的要求設崗并明確工作職責，注冊、征繳、稽核、支付、財務各崗位嚴格分開設置，同時定期或不定期對基金情況進行監督，形成互相監督和約束機制，我局將個人權益管理服務工作納入職工年度業務考核，作為職工年度評優的主要依據。3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關信息。4、與移動銀行充足進行合作，并簽訂了相關協議，我局參保繳費全部由參保企業和個人繳納到收入專戶，確保了基金安全。內掌握度自查報告篇15為切實強化醫療保險經辦機構內部掌握體系建設，維護醫療保險基金安全，依據部、省的相關文件精神和統一部署，我市市本級及所屬縣醫保經辦機構于20XX年6月至20XX年9月對本部門、本單位醫保經辦機構內掌握制度建設進行了認真檢查評估，主動查找問題，梳理經辦風險。為此特地成立了檢查評估小組，領導并詳細組織實施本次檢查評估工作。整個檢查評估分為自查自糾和檢查評估整改兩個階段。評估內容主要包括經辦機構組織機構掌握、業務運行掌握、基金財務掌握、信息系統掌握、內部掌握的管理與監督等五個方面。現將檢查評估情況報告如下：一、根本情況（一）組織機構掌握一是建立主任負責，副主任分管協作的管理制度。市醫保中心在市委市政府有關部門的領導下，在市社會和勞動保障局的指導下，獨立自主的開展醫療保險工作。中心設中心主任一名，全面負責醫保中心工作，協調解決各副主任間工作中遇到的問題，謀劃醫保中心全局工作，開拓進取、與時俱進、科學發展。中心設有三名副主任和辦公室等七個業務科室。中心決策機構為中心主任辦公會議，由中心主任主持、三名副主任參與決策。二是建立了業務各個環節相互監督制約制度。醫療保險經辦機構各個業務科室之間的內部掌握職責明確、業務信息傳遞、反應、監控流程標準。各項待遇支付時，首先由業務科室審核、再經分管領導復核、最終經主要領導簽字。真正做到了各個環節相互監督制約。三是強化業務、優化了崗位設置。市醫保中心建立辦公室、財務科、醫療科、征集科、結算科、特別病科、計算機室等七個業務科室。辦公室：幫助領導組織，行政管理工作；負責中心后勤工作。財務科：負責醫療保險基金管理及中心內部的財務管理工作。征集科：負責醫療保險參保登記及繳費基數審核，參保人員信息變更審批，醫保IC卡發放、掛失等工作。醫療科：負責參保人員門診、住院費用的審核，對定點醫院（藥店）監督檢查，對其報告分析等工作。結算科：負責醫保中心與定點醫院（藥店）的費用結算；個人醫療費用的報銷；醫療費用的統計、分析等工作。特別病科：負責《慢性病就診卡》的發放及慢性病就醫管理，三種特別慢性病的門診補助確實認等工作。計算機室：負責醫療保險計算機系統的維護和管理及軟件開發、完善工作。各業務科室分工協作，各有專攻，合理設置的內設科室組織架構進一步明確了各科室間的業務信息傳遞、反應、監控流程，為深化醫藥衛生體制改革過程中起到重要作用。（二）業務運行掌握1、依法操作有章可循我市醫療保險經辦機構嚴格標準行為，依據國家社會保險有關法規和政策并結合本地區實際制定業務操作管理方法和工作制度，確保各項措施有法可依、有章可循。依據20XX44號文件、皖政20XX27號文件、淮政辦20XX42號文件、淮勞障20XX108號文件、淮政20XX67號文件精神，先后制定了我市職工醫療社會保險的操作管理方法和工作制度、敏捷就業者參與醫療保險制度以及城鎮居民根本醫療保險的操作管理方法和工作制度，以及城鎮職工、居民醫療保險繳費標準。同時我市醫療保險經辦機構結合社會經濟發展，不斷提高醫療保險待遇。依據淮勞障20XX50號文件精神，職工根本醫療保險統籌基金最高支付限額為5萬元，大額醫療救助基金最高支付限額為20萬元；城鎮居民醫療保險基金支付限額，少年兒童、在校同學為10萬元，其他參保居民為6萬元。2、完善服務便利保民醫療保險經辦機構緊緊圍繞服務下功夫，改進就醫、報銷模式，便利參保人就醫、報銷。參保人持IC卡、證歷、復式處方到本市內定點醫院（藥店）就診或購藥。因病情需要急診的，可就近醫院治療，后轉至定點醫院治療。長期在外的，可辦理異地就醫手續在異地就醫。在本市定點醫院就診的患者，直接在醫院結算；已按規定辦理異地居住手續的或急診的患者，治療結束后，可持醫保卡、住院發票、病歷復印件等相關材料到醫保中心報銷。3、嚴格流程獨立操作醫療保險經辦機構對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限等方面進行明確規定。各業務科室的操作流程既要各司其職、獨立操作，又能互相連接、互相制約，操作人員嚴格根據規定的操作流程在其職權范圍內開展工作。同時明確各項業務審核、復核和審批要求，明確規定審核的相關報表、憑證等的真實、完好和有效。4、政務透亮開門納諫建立政務公開制度，建立政