證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓練整理A卷附答案

單選題（共50題）1、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.30【答案】B3、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、金融機構(gòu)應當履行以下（）管理人職責。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、（2019年真題）證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C6、下列有關公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承民事責任C.我國《公司法》主要適用丁.有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D7、下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C8、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】B9、下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年【答案】D10、下列關于資產(chǎn)管理計劃應當終止的情形，正確的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A11、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（）。A.督促其加快整改B.撤銷其有關業(yè)務許可C.延長整改期限D(zhuǎn).限制其業(yè)務活動【答案】B12、收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日;60日【答案】A13、同自營業(yè)務相比，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A14、《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（）。A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券【答案】A15、下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C16、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】A17、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A18、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B19、股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A20、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款B.有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表C.副董事長必須由董事長任命D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾【答案】A21、下列有關監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、關于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D23、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎在于()A.民事主體法律地位一律平等B.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)C.公司管理者承擔信義義務D.股東享有有限責任保護【答案】B24、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A.1B.2C.3D.6【答案】C26、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務的從業(yè)人員，主要包括()。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】A27、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是（）。A.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).預測基金的證券投資業(yè)績C.挪用基金銷售結(jié)算資金D.從基金管理人處收取客戶維護費【答案】D28、發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A29、設立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、（2016年真題）下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是（）。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)5年虧損C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息【答案】B31、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C32、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.忠實客戶利益B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務費用D.提供投資建議應具有合理依據(jù)【答案】C33、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C34、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.決定聘任會計師事務所B.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】A35、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C36、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A37、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C38、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C39、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D40、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A41、證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構(gòu)C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險D.證券公司應該向人民銀行報告【答案】A42、證券公司可以采取（）方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A43、下列有關子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.分公司具有法人資格B.子公司具有法人資格C.公司不得同時設立子公司和分公司D.分公司依法獨立承擔民事責任【答案】B44、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A45、最近36個月內(nèi)()的人不得申請財務顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A46、對于在境外設有分支機構(gòu)或相關附屬機構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)和相關附屬機構(gòu)實施的，證券公司應當采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險，并向中國人民銀行報告。A.《金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國反洗錢法》C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》D.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》【答案】A47、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當遵循（）。A.控制風險、保障經(jīng)營,堅持公司利益至上原則B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則【答案】C48、下列關于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買人指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買人和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復