證券從業之證券市場基本法律法規復習試題帶答案A4排版

單選題（共50題）1、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A.繼續為客戶辦理業務B.中止為客戶辦理業務C.采取臨時凍結賬戶D.不予理睬【答案】B2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任B.各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責【答案】D3、下列有關設立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級管理人員不少于30人C.具有期貨從業資格的人員不少于3人D.有合格的經營場所和業務設施【答案】D4、香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C5、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C6、向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C7、根據《合伙企業法》規定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A8、財務與會計人員禁止從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C9、（2020年真題）財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監會對其采取監管談話等監管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B10、按照《證券發行市場保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監管措施累計2次以上，中國證監會可（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B11、開放式基金份額總額在基金合同期限內（）。A.逐漸增加B.不固定C.逐漸減少D.固定不變【答案】B12、《證券公司監督管理條例》第十條規定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C13、證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處（）的罰款。A.1萬以上3萬以下B.1萬以上5萬以下C.3萬以上5萬以下D.1萬以上10萬以下【答案】D14、(2018年真題)債權人自接到通知書之日起（）日內，未接到通知書的自第一次公告之日起（）日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C15、股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。A.7B.10C.15D.30【答案】C16、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A17、在融資融券業務中，客戶提交的擔保物不能是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得證券交易所核準的任職資格B.證券公司的高級管理人員是指公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員C.證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監會派出機構報告D.證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務的，中國證監會派出機構應當責令其解除【答案】A20、主辦券商的相關業務人員違反業務規則、全國股份轉讓系統公司其他相關業務規定的，全國股份轉讓系統公司視情節輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業務D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】A21、證券賬戶管理包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B22、下列選項中，一般不能成為實踐中的法律關系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C23、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊商公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B24、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A25、根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據（）確定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C26、境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】D27、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】C28、(2019年真題)中國證券登記結算有限責任公司具體負責（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C29、證券賬戶開立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A30、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B31、下列關于客戶資產保護的規定，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A32、(2019年真題)下列關于基金財產的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B33、下列關于關于申請證券投資咨詢從業資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施【答案】D34、下列關于股票期權交易的說法，正確的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B35、下列關于我國證券發行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C36、下列說法正確的是（）。A.自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金D.對自營資金執行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位擔任【答案】B37、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發行的證券金額超過（）萬元的，應當回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B38、根據《合伙企業法》，不屬于合伙企業財產定義范疇的是（）。A.以合伙企業名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業不動產取得的收益【答案】B39、下列說法正確的是（）A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B40、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是（）A.自營賬戶應由自營業務部門管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.證券公司應該確保自營資金來源的合法性【答案】A41、在（）的期間內，與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。?A.內幕信息尚未形成B.內幕信息在中國證監會指定報刊披露后C.內幕信息敏感期D.內幕信息在中國證監會指定網站披露后【答案】C42、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C43、證券公司設立集合資產管理計劃的，A.3、15B.3、10C.6、60D.6、30【答案】C44、合格投資者投資于單只混合類產品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B45、根據《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業協會備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B46、證券公司從事資產管理業務違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的,下列屬于中國證券協會派出機構可以對其采取的監管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，處理措施正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D48、根據《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯