期貨從業資格之期貨法律法規每日一練B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A2、在我國，期貨交易應當在()內進行。A.商品交易市場B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場所D.交割倉庫【答案】B3、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權訴訟請求C.違約訴訟請求D.標的額較大的訴訟請求【答案】A4、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A6、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D7、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監會派出機構D.公司所在地中國證監會派出機構【答案】D8、劉某是甲期貨公司的從業人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C9、證券公司申請介紹業務資格，擬開展介紹業務的營業部至少有（）名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D10、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。A.董事長B.監事C.首席風險官D.財務負責人【答案】C11、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證券登記結算公司D.中國期貨保證金監控中心【答案】D12、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C13、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A14、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C15、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1／3B.2／3C.1／4D.1／2【答案】B16、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監會派出機構的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C17、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C18、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C19、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機構D.中國期貨業協會【答案】C20、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A.監督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查C.審議期貨公司的對外投資計劃D.期貨公司的日常經營管理【答案】B21、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D22、（）對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證監會D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】C23、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.中國銀保監會D.所在地法院【答案】A24、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易規定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執行強行平倉。下列說法正確的有（）。A.如果甲的賬戶因次日繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易【答案】D25、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時，發現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定應補提300萬元；第二，公司未準備計提預計負債，按照規定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C26、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經（）批準。A.國務院B.中國證券監督管理委員會C.期貨業協會D.理事會【答案】B27、（2018年真題）國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.6D.9【答案】C28、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】A29、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現資產彌補保證金缺口。A.風險準備金B.保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C30、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C31、下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或其他經濟組織B.期貨交易所統一實行全員結算制度C.期貨交易所可以實行會員分級結算制度D.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成【答案】B32、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續符合規定標準。A.發展規劃B.客戶數量C.風險監管指標D.交易規?！敬鸢浮緾33、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D34、期貨從業人員違法違規的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B35、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.2B.3C.6D.8【答案】C36、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設立專門委員會C.決定對違規行為的紀律處分D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】A37、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C38、依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是部門是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業協會C.中國證監會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】C39、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）A.決策權B.知情權C.報告權D.經營權【答案】B40、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院財政部門【答案】C41、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格A.中國證監會B.期貨交易所C.期貨業協會D.國務院期貨監督管理機構【答案】A42、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監會派出機構【答案】D43、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A44、期貨從業人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監會C.所在公司住所地證監會派出機構D.中國期貨業協會【答案】D45、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B46、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A47、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.理事會提名，中國證監會通過B.中國期貨業協會提名，理事會通過C.中國證監會提名，理事會通過D.中國證監會提名，會員大會通過【答案】C48、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B49、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C50、期貨公司風險監管指標不包括（）。A.權益比率B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A多選題（共20題）1、期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對（）進行監控。A.期貨資產管理賬戶之間進行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易C.期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC2、期貨公司董事長出現以下情形時，期貨公司應當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監會對其逆行監管談話【答案】ABC3、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業務必須分離C.應當嚴格執行資金分離制度D.應當嚴格執行業務分離制度【答案】ACD4、期貨交易所應當以適當方式發布下列（）信息。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可用庫容情況【答案】ABCD5、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB6、《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括()。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業人員執業規則C.對期貨從業人員的監督管理D.期貨從業人員資格的申請【答案】BCD7、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應當為()。A.稅務機關出具的收入納稅證明B.銀行出具的工資流水單C.當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D.當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件【答案】ABCD8、期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD9、中國期貨業協會在對期貨從業人員的自律管理中負責（）。A.從業資格的認定B.從業資格的管理C.從業資格的撤銷D.組織從業資格考試【答案】ABCD10、投資者可以分為（）和（）。A.普通投資者B.專業投資者C.機構投資者D.自然人投資者【答案】AB11、期貨公司有下列()情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.法人治理結構.內部控制存在重大隱患B.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事.監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD12、下列關于期貨交易所結算制度的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對菲結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務【答案】ABCD13、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.中國證監會B.財政部C.期貨交易所D.中國人民銀行【答案】AB14、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執行客戶開發管理制度C.執行開戶審核工作制度D.完善業務流程與內部分工【答案】ABCD15、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。A.資質測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結果表【答案】BC16、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投