證券從業之金融市場基礎知識題庫整理打印

單選題（共50題）1、以下屬于風險應對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A2、發行（）一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲蓄國債（電子式）B.儲蓄國債（憑證式）C.實物國債D.記賬式國債【答案】B3、通過發行()所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。A.優先股票B.普通股票C.記名股票D.無記名股票【答案】B4、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C5、下列關于封閉式基金的交易規則，表述無誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、根據保險業務屬性和風險特征，保險公司業務范圍分為基礎類業務和擴展類業務，以下屬于財產保險公司的基礎類業務的是（）。A.責任保險B.農業保險C.信用證保險D.分紅型保險【答案】A7、將債券劃分為利率債和信用債所采取的劃分依據是（）。A.信用狀況B.發行方式C.期限長短D.利率是否固定【答案】A8、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構（政府、國際金融組織除外）發行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B9、股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，通常情況下，股票賬面價值（）股票的市場價格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對【答案】B10、關于科創板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量均應當不小于200股B.賣出科創板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應不超過10萬股【答案】A11、按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規定，我國的證券投資基金可投資于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B12、下列關于中國存托憑證，說法錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C13、下列關于我國企業債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B14、以下關于基本分析法的描述，錯誤的是（）。A.基本分析法又被稱為基本面分析法B.基本分析法是指股票分析師根據經濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理C.基本分析法的兩個假設為股票的價格決定其價值和股票的價格圍繞價值波動D.基本分析主要包括宏觀經濟分析、行業和區域分析、公司分析三大內容?！敬鸢浮緾15、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B.上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C16、按名義金額計算的（）已經成為最大的衍生交易品種。A.金融期貨B.金融期權C.互換交易D.金融遠期合約【答案】C17、我國的混合資本債券的清償順序是（）。?A.位于一般債務之前B.位于次級債務之前C.位于股權資本之后D.位于一般債務和次級債務之后【答案】D18、在我國，證券發行核準制是指（）提出發行申請，（）推薦，（）審核，最終經（）批準后發行。?A.保薦機構；證券發行人；發行審核委會；中國證監會B.證券發行人；保薦機構；中國證監會；發行審核委員會C.證券發行人；保薦機構；發行審核委負會；中國證監會D.證券發行人；發行審核委員會；保薦機構；中國證監會【答案】C19、（）是基礎證券發行人或其以外的第三人（簡稱發行人）發行的，約定持有人在規定期間或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算價差的有價證券。A.期貨B.可轉換債券C.互換D.權證【答案】D20、報價系統是經中國證監會批準設立的為機構投資者提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺，下列選項不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機構間市場C.定位于互聯互通市場D.定位于大眾市場【答案】D21、（），中國證監會發布《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》，符合條件的上市公司股東可以用無限售條件的股票質押發行債券進行融資。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】B22、可通過點擊確認、單向撮合的方式成交的報價方式是（）。A.①④B.③④C.②③D.①③④【答案】B23、下列關于戰略風險的說法，正確的是（）A.戰略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰略風險存在于授信、國際資本市場業務、設立境外機構等經營活動中C.戰略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發金融服務供應大規模中斷，并可能對實體經濟造成嚴重負面影響的風險D.戰略風險涵蓋了證券公司的發展愿景、戰略目標以及當前和未來的資源制約等諸多方面的內容【答案】D24、按投資主體的不同性質，股票可劃分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A25、中國證監會通過內部基金監管部門具體實施的監管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B26、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業務。A.證券承銷業務B.證券保薦業務C.證券自營業務D.證券做市交易業務【答案】D27、買賣價差法常用的價差指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A28、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.金額申購，金額贖回D.金額申購，份額贖回【答案】D29、間接融資的特點不包括（）。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.全部具有可逆性D.信譽的差異性較大【答案】D30、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B31、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B32、下列關于企業債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業債券和公司債券是相同的一種債券B.企業債券涵蓋公司債券C.企業債券的發行主體不包括上市公司D.我國企業債券出現的歷史遠遠早于公司債券【答案】A33、下列按穆迪投資服務公司的信用等級標準從高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C34、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、交易型開放式指數基金的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D36、公開發行股票的上市公司最近（）個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降（）以上的情形。A.3；30％B.9；50％C.12；30％D.24；50％【答案】D37、下列發行程序中屬于記賬式國債場外分銷程序的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、《QFII、RQFII辦法》及配套規則修訂內容穩步有序擴大投資范圍，包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C39、關于撤單，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C40、（2020年真題）下列關于外資股的說法，錯誤的是（）A.外資股可分為境內上市外資股和境外上市外資股B.境內上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成D.紅籌股屬于外資股，是內地企業進入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D41、（2018年真題）我國證券公司監管制度主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C42、債券與股票的區別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D43、按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業板）上市公司公開發行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內不存在違規對外提供擔保的行為B.最近3個會計年度連續盈利C.最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C44、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。A.證券公司普通債券B.證券公司短期融資券C.證券公司次級債券D.證券公司次級債務【答案】B45、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，發行人申請在上交所科創板上市，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C46、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在（）內還本付息的債務融資工具。A.3個月B.6個月C.1年D.1個月【答案】C47、下列關于各個參與主體在資產證券化中的主要職能說法有誤的是（）A.發起人選擇擬證券化資產，并進行打包，然后轉移給SPV，從SPV處獲得評價B.信用增級機構對SPV發行的證券提供額外信用支持C.信用評級機構對SPV發行的證券進行信用評級D.服務機構為證券的發行進行促銷，以幫助證券成功發行【答案】D