基金從業資格證之證券投資基金基礎知識模考復習整理

單選題（共50題）1、關于土地投資，以下表述正確的是（）A.土地投資價值受宏觀環境和法律法規因素影響很小B.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益C.土地投資只能通過出租來獲取投資收益D.基于未被開發這一特征，土地本身的不確定性非常高【答案】D2、某公司2015年度資產負債表中，長期借款為50億元，應付賬款為60億元，應付債券為30億元，應付票據40億元。則應計入非流動負債的金額為()億元。A.80B.120C.140D.180【答案】A3、一定數量的交易訂單迅速成交時會對市場造成影響，這種市場價格與交易沒有下達時市場可能的價格之間的差額,被稱為（）A.買賣價差B.機會成本C.延遲成本D.沖擊成本【答案】D4、合格境外機構投資者，簡稱為（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A5、關于債券到期收益率，以下表述錯誤的是（）。A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減C.再投資收益率的變化會影響投資者實際的持有到期收益率D.債券市場價格與到期收益率呈反向增減【答案】A6、市場利率走低時，以下判斷正確的是（）。A.債券價格上升，再投資收益上升B.債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價格下降，再投資收益下降D.債券價格上升，再投資收益下降【答案】D7、收益率曲線轉換過程中，出現長短期債券收益率基本相等，這樣的曲線是（）A.水平收益曲線B.正收益曲線C.反轉收益曲線D.上升收益曲線【答案】A8、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C9、假設某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每份債券收到本金和利息共計102.1元。則該債券的期限為______，票面利率為______。（）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】D10、某面值為100元的3年期國債，票面利息為3.85%（每年支付一次），市場無風險利率為3.82%,該債券當前成交價位96,則該債券的到期收益率y可以表述為（）。A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3【答案】C11、下列關于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.可贖回條款不利于債券發行人B.可贖回條款是債券投資者的權利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可回售條款降低了債券投資者的風險【答案】D12、()又稱違約風險，是企業在付息日或負債到期日無法以現金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業破產或倒閉。A.經營風險B.財務風險C.流動性風險D.市場風險【答案】B13、大宗商品衍生工具不包括（）。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.現貨交易【答案】D14、下列不屬于基金業績評價需考慮的因素是（）。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D15、為解決不同方法制作出來的業績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協會在（）年開始籌備成立全球投資業績標準委員會，負責發展并制定單一績效的呈現標準。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B16、私募股權投資最早在（）地區產生并得到發展A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A17、()是指賦予期權的買方在事先約定的時間以執行價格從期權賣方手中買入一定數量的標的資產的權利的合約。A.賣出期權B.平價期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】C18、關于QFII主體資格的申請，下列不符合中國證監會規定條件的是（）。A.保險公司成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元B.商業銀行經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元C.資產管理機構經營資產管理業務2年以上，最近一年會計年度管理的證券資產不少于5億美元D.證券公司經營證券業務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元【答案】A19、合格境內機構投資者（QDII）開展境外證券投資業務，可以委托境外投資顧問進行境外證券投資也可以委托境外資產托管人負責境外資產托管。關于境外投資顧問或境外托管人的條件限制，以下表述錯誤的是（）。A.境外托管人應受當地政府、金融或證券監管機構的監管，有足夠的熟悉境外托管業務的專職人員B.境外投資顧問應經所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業務C.境內托管人在境外設立的分支機構擔任境外托管人的，可不受關于實收資本或托管規模的限制D.境內基金管理公司、證券公司在境外設立的分支機構擔任境外投資顧問的，可不受關于管理規模的限制【答案】C20、（）是通過發行股票或置換所有權籌集的資本。A.債券資本B.權益資本C.證券資本D.股票資本【答案】B21、基金管理公司應制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案，當計價錯誤率達到（）%時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B22、以下不屬于權益類資產面臨的非系統性風險的是()。A.匯率變動B.股票停牌C.公司因違規經營被處罰D.企業投資項目失敗【答案】A23、遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約最常見的銜生工具關于它們A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A24、關于股票價值的估值,下面敘述正確的是（）。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現金流折現以及經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具C.對于成長型的股票，也會采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理結構和管理層素質等非定是指標不如財務指標來得重要【答案】A25、中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起()日內作出批準或者不予批準的決定。A.30B.45C.60D.90【答案】C26、下列亮類私募股權投資的戰略通常是向初創型企業提供資金?（）A.并鴨投資B.成長權益C.危機投資D.風險投資【答案】D27、一只基金的月平均凈值增長率為3％，標準差為4％，在標準正態分布下，在95％的概率下，月度凈值增長率在以下（）區間。A.+7％～-2％B.+7％～-1％C.+11％～-5％D.+13％～-5％【答案】C28、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風險，其中不包括（）A.利率風險B.再投資風險C.提前贖回風險D.回售風險【答案】D30、關于基金資產估值，表述不正確的有（）。A.我國的封閉式基金、開放式基金均是每個交易日估值B.只要有市場交易價格的證券，就直接采用市場交易價格估值C.海外的基金多數也是每個交易日估值D.估值方法的一致性指基金進行資產估值時均應采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則【答案】B31、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是（）。A.公開市場操作B.調節稅收C.利率水平的調節D.存款準備金率的調節【答案】B32、夏普比率是諾貝爾經濟學獎得主()于1966年根據資本資產定價模型(CAPM)提出的經風險調整的業績測度指標。A.威廉夏普B.大衛C.史蒂芬羅斯D.格雷厄姆【答案】A33、2016年初，某上市公司陷入退市傳言，超過15家基金公司陸續就該公司股票估值價格發布了下調公告。針對該事項，以下說法錯誤的是（）。A.基金公司應建立相關的信息披露制度，履行信息披露義務B.基金管理人調整某特定投資品種的估值前，應就估值方法、調整幅度等方面保持與基金行業一致C.基金管理人是基金估值的第一責任主體D.基金管理公司應在估值方法和調整幅度做出重大變化時進行公告或解釋【答案】B34、我國證券市場發展的先后順序為（）。A.柜臺市場>交易所市場>銀行間市場B.交易所市場>銀行間市場>柜臺市場C.柜臺市場>銀行間市場>交易所市場D.交易所市場>柜臺市場>銀行間市場【答案】A35、保本基金的特點不包括()。A.保本基金通過雙重機制實現保本B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益C.保本基金在震蕩市場上優勢明顯D.保本基金在震蕩市場上優勢不明顯【答案】D36、投資者在持有區間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產回報和收入回報【答案】D37、我國債券市場形成的三個子市場為主的統一分層體系中，三個基本子市場不包括（）。A.銀行間債券市場B.交易所市場C.場外市場D.商業銀行柜臺市場【答案】C38、目前常用的三種風險價值模型技術的方法不包括（）。A.蒙特卡洛模擬法B.歷史模擬法C.參數法D.貼現模型法【答案】D39、（）指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。A.風險并購B.回購協議C.兼并收購D.短期融資【答案】B40、公司外部資金的來源不包括（）。A.發行公司股票B.發行公司債券C.公司留存收益D.銀行貸款【答案】C41、下列關于算術平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是()。A.算術平均收益率即計算各期收益率的算術平均值B.幾何平均收益率運用了復利的思想，考慮了貨幣的時間價值C.一般來說，算術平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時間進行加權來衡量收益的情況，因此克服了算術平均收益率會出現的上偏傾向【答案】C42、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎，但沒有否認內幕信息的價值。A.弱有效市場假設B.半強有效市場假設C.強有效市場假設D.市場異常理論【答案】B43、基金的存款利息收入計提方式為()。A.按周計提B.按月計提C.按日計提D.按季計提【答案】C44、―般根據基金在過去一定時期內的業績計算其收益率以及風險水平等因素，根據計算結果對基金給予（）。A.業績歸因B.業績計算C.星級評定D.風險調整【答案】C45、（）是指可轉債持有者有權在約定的條件觸發時按照事先約定的價格將可轉債賣回給發行企業的規定。A.轉換期限B.轉換價格C.贖回條款D.回售條款【答案】D46、下列關于戰術資產配置的說法，錯誤的是()。A.戰術資產配置是在遵守戰略資產配置確定的大類資產比例基礎上，根據短期內各特定資產類別的表現，對投資組合中各特定資產類別的權重配置進行調整B.戰術資產配置是一種根據對短期資本市場環境及經濟條件的預測，積極、主動地對資產配置狀態進行動態調整，從而增加投資組合價值的積極戰略C.戰術資產配置更多地關注市場的短期波動，強調根據市場的變化，運用金融工具，通過擇時調節各大類資產之間的分配比例，管理短期的投資收益和風險D.戰術資產配置的周期較長，一般在1年以上【答案】D47、基金利潤分配后，基金份額凈值（），投資者的利益（）。A.上升；減少B.下降；沒有影響C.下降；減少D.上升；増加【答案】B48、（）又稱為