2022-2023年度期貨從業資格之期貨法律法規通關提分題庫及完整答案

單選題（共57題）1、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采?。ǎ┐胧?。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A2、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的（），應當召開臨時會員大會。A.2/3B.3/4C.4/5D.5/6【答案】A3、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農產品、工業品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約D.以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約【答案】D4、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產D.負債【答案】B5、某期貨公司營業部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據司法解釋的相關規定，本案例中的民事責任應由()。A.開戶的期貨公司承擔B.原從業的期貨公司承擔C.甲某本人承擔D.甲某與期貨公司共同承擔【答案】C6、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D7、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A8、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的（）。A.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C9、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C10、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B11、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B12、證券公司開展期貨中間介紹業務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C13、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】D14、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.期貨公司【答案】D15、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】C16、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B17、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，出現下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%B.風險監管指標不符合規定標準C.風險監管指標達到預警標準D.風險預警期結束【答案】C18、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務D.按照交易規則行使申訴權【答案】A19、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A20、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.由監事會B.由董事長C.由總經理D.根據公司章程的規定【答案】D21、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B22、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規部經理D.業務部經理【答案】A23、《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D24、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C25、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。A.期貨交易所承擔一部分B.甲與期貨公司各承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由甲承擔【答案】C26、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】A27、()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.中國證券業協會B.中國證監會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B28、保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。A.中國人民銀行B.中國證監會C.中國證監會和財政部D.中國證監會或財政部【答案】C29、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A30、期貨公司開展期貨投資咨詢業務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.僅對高風險業務B.僅對中高風險業務C.無需D.應當事前【答案】D31、依法負責期貨從業人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A32、期貨從業人員應當服從（）的監督與管理。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A33、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數額的10%支付“手續費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B34、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A.當日B.一周后C.下一交易日D.兩天內【答案】C35、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據以上內容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任【答案】A36、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A37、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B38、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口．中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D39、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000【答案】C40、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B41、除法律、行政法規另有規定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D42、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A43、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D44、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業協會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D45、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A46、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員自律管理的具體辦法應報()核準。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.期貨交易所【答案】B47、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業務委托協議B.期貨經紀合同C.委托理財協議D.期貨交易合同【答案】A48、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A49、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2次B.連續2次C.3次D.連續3次【答案】B50、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B51、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B52、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B53、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A.一年B.半年C.周D.月【答案】B54、期貨公司應當設立（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監事會D.獨立董事【答案】A55、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）A.會員李某向證監會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況D.會員李某向期貨業協會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】C56、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.當日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B57、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優先；公平對待B.自身利益優先；先開發的客戶利益優先C.自身利益優先；公平對待D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先【答案】A多選題（共14題）1、某期貨交易所指定的交割倉庫，因經濟糾紛案件而被查封，導致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。A.期貨市場參與者因期貨交易所違反法律法規，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨市場參與者因期貨交易所違反交易規則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨市場參與者因期貨交易所按照規定強行平倉，造成其損害為由提起的申訴D.期貨市場參與者因期貨交易所按照規定強行平倉，造成其損害為由提起糾紛調解【答案】AB2、從事期貸經營業務的機構任用無期貨從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以對其（）。A.警告B.吊銷期貨業務許可證C.停業整頓D.罰款【答案】ABCD3、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶哪些影像資料（）A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件B.單位客戶開戶代理人頭部正面照C.單位客戶營業執照（副本）掃描件D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E【答案】ABD4、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）A.期貨交易所自有賬戶中的資金B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券D.屬于期貨交易所自有的有價證券【答案】BC5、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重。則根據《中華人民共和國刑法修正案》，應當（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金【答案】BC6、期貨交易所為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、A.屬于期貨交易所所有的有價證券B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所自有賬戶中的資金D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金【答案】AC7、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司不得（）。A.從事或者變相從事期貨自營業務B.為其股東、實際控制人或者