期貨從業資格之期貨法律法規能力提升題目參考附答案

單選題（共50題）1、國有企業進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的規定。A.謹慎B.客觀C.結算D.套期保值【答案】D2、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得()，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。A.介紹業務資格B.證監會的書面授權C.期貨業協會的授權文件D.期貨經紀業務資格【答案】A3、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D4、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A5、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據期貨公司風險狀況B.期貨交易所根據期貨公司盈利狀況C.中國證監會根據期貨公司風險狀況D.中國證監會根據期貨公司盈利狀況【答案】C6、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.全面結算會員B.特別結算會員C.交易結算會員D.普通結算會員【答案】C7、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）A.會員李某向證監會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況D.會員李某向期貨業協會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況【答案】C8、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C9、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.國家商務部D.中國證監會及其派出機構【答案】D10、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C11、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C12、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B13、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D14、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B15、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監會D.中國證監會【答案】D16、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.期貨交易所B.中國證監會C.從事期貨經營業務的機構D.中國期貨業協會【答案】D17、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B18、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業協會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D19、貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。A.予以公開譴責B.記入誠信檔案C.予以訓誡D.移交中國證監會處理【答案】C20、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A21、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A22、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A.財政部B.中國證監會C.中國期貨業協會D.國家工商總局【答案】B23、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.監控中心B.證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A24、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。A.2006年4月15日B.2006年8月1日C.2007年4月15日D.2007年8月1日【答案】D25、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業協會C.財務部D.證監會【答案】A26、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C27、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D28、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A29、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司（）。A.相應核減凈資本金額B.全額扣減C.全額加回D.無須進行風險調整【答案】A30、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。A.受賄罪B.詐騙罪C.敲詐勒索罪D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】A31、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C32、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請C.監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D33、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B34、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D35、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C36、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D37、境外經紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。A.境內特定品種B.境外特定品種C.境內全品種D.境外全品種【答案】A38、張某取得期貨從業資格后．在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C39、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經監管部門批準【答案】C40、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A41、依法負責期貨從業人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A42、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A43、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D44、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A45、若期貨交易所因為章程規定的營業期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.國家工商總局【答案】B46、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業務資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業務的服務，后甲公司違法經營被證監會撤銷其證券業務資格，此時（）可責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業務關系。A.期貨交易所B.期貨業協會C.證券業協會D.中國證監會【答案】D47、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業協會C.中國證監會D.清算組【答案】C48、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D49、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該報告經董事會審議通過后，應當向（）。A.公司管理層提交B.期貨交易所提交C.中國證券監督管理委員會提交D.公司全體股東提交或進行信息披露【答案】D50、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.訓誡B.警告，并處以罰款C.撤銷從業資格D.公開譴責【答案】D多選題（共20題）1、國務院期貨監督管理機構對期貨公司的（）實行資格管理。A.董事B.監事C.高級管理人員D.其他期貨從業人員E【答案】ABCD2、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B.期貨公司的工作人員及其配偶C.期貨公司的工作人員及其父母D.中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶E【答案】ABD3、孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了吳某的損失。甲公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，應承擔該損失的是（）。A.甲期貨公司B.乙期貨公司C.孫某D.孫某和乙期貨公司【答案】AC4、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB5、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的【答案】ABCD6、對于違反《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）》的期貨公司會員單位，中國期貨業協會可采取的紀律懲戒包括（）。A.取消會員資格并公告B.通過媒體公開譴責C.批評D.期貨業協會內通報批評E【答案】ABCD7、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設立B.依照《期貨交易管理條例》設立C.經營期貨經紀業務D.經營期貨自營業務【答案】ABC8、客戶開戶時，單位客戶應當出具單位客戶的（）。A.授權委托書B.代理人的身份證C.法人的身份證D.其他開戶證件【答案】ABD9、（2018年真題）某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。A.為股東提供融資B.從事期貨自營業務C.未能有效控制投資風險D.挪用客戶保證金【答案】AB10、下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，正確的有()。A.首席風險官發現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向住所地中國證監會派出機構報告B.首席風險官發現涉嫌占用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司董事會報告C.首席風險官發現股東干預期貨公司正常經營的，應當立即向住所地中國證監會派出機構報告D.首席風險官發現涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規行為的，可以根據情況自行決定向當地監管機構工或者公司董事會報告【答案】ABC11、一日，客戶A需從期貨公司轉出保證金100萬元，期貨公司和客戶應通過（）進行轉賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司有有資金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC12、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產管理計劃清算報告B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD13、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的【答案】BC14、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（）情況的，應當退回客戶交易編碼申