期貨從業資格之期貨法律法規過關檢測A卷帶答案

單選題（共50題）1、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C2、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。A.中國證監會提名，監事會通過B.中國證監會提名，股東大會通過C.中國期貨業協會提名，監事會通過D.股東大會提名，董事會通過【答案】A3、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B4、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D5、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業協會【答案】A6、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.銀監會D.所在地法院【答案】A7、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。A.客戶不承擔責任B.期貨公司承擔次要賠償責任C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％D.由客戶承擔【答案】D8、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B9、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突，無法繼續提供期貨業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國證券監督管理委員會派出機構B.所在期貨經營機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】B10、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A11、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務院期貨監督管理機構D.監控中心【答案】D12、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D13、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D14、期貨從業人員違法違規的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B15、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A16、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監會【答案】C17、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C18、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現資本【答案】B19、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效【答案】D20、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A21、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B22、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理【答案】A23、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B24、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分B.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分C.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分D.有證據證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分【答案】B25、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經營B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D26、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現資本【答案】B27、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B28、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款A.30B.50C.100D.150【答案】C29、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】D30、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。A.中國證監會B.中國證監會或其派出機構C.中國證監會相關派出機構D.中國期貨業協會【答案】C31、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。A.保證金制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.漲跌停板制度【答案】B32、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）A.中國期貨業協會B.中國證監會C.國務院期貨監督管理機構D.國務院期貨監督管理機構派出機構【答案】C33、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產調整值為1300萬元，無負債調整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B34、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.報告權D.決策權【答案】A35、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當在（）個工作日內對發現的違規線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D36、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】A37、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B38、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A39、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶B.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務【答案】D40、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）。A.彌補期貨公司的虧損B.為客戶交存保證金，支付稅款C.補充期貨交易所結算資金不足D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B41、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業務資格。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】A42、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監控中心B.中國證券登記結算公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】A43、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B44、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B45、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）A.期貨從業人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A46、期貨公司可以提前終止資產管理委托的情況有（）。A.委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時B.期貨公司變更投資經理C.委托資產發生權屬變更D.期貨公司更換了從業人員【答案】C47、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監會派出機構報告并說明原因。??A.3個工作日B.5個工作日C.一周D.一個月【答案】B48、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D49、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】B50、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。A.1B.2C.3D.5【答案】B多選題（共20題）1、下列（）情況下，期貨公司及其從業人員應當遵守的業務規則。A.保守客戶的商業秘密B.定期為客戶提供各種渠道得來的研究分析報告或者資訊信息的研究分析C.維護客戶合法權益D.以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務【答案】ACD2、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為包括（）。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.代理客戶從事期貨交易【答案】BC3、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備的條件有()。A.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形D.業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好【答案】ABCD4、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監管指標中優于預警標準的是（）。A.凈資本∕凈資產B.凈資本∕風險資本準備金C.負債∕凈資產D.凈資本【答案】ACD5、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是（）。A.期貨公司的管理人員和專業人員B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員【答案】ABCD6、期貨公司主要股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司（）。A.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執行B.股權變更或者業務范圍、經營管理發生重大變化C.變更名稱D.合并、分立或者進行重大資產、債務重組【答案】ABCD7、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執行客戶開發管理制度C.執行開戶審核工作制度D.完善業務流程與內部分工E【答案】ABCD8、公司制期貨交易所董事會行使的職權包括（）。A.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作C.決定專門委員會的設置D.決定對違規行為的紀律處分E【答案】ABCD9、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件C.期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表【答案】ABCD10、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為()。A.加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B.加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C.加蓋中國境內銀行業務章的外幣定.活期存折D.加蓋中國境內銀行業務章的存單【答案】ABCD11、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經營，對下列內容進行分開隔離的有（）。A.經營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設施D.財務【答案】ABD12、證券期貨經營機構和銷售機構在募集資產管理計劃過程中，應當履行的義務有（）。A.禁止向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理計劃B.充分了解投資者，對投資者進行分類C.對資產管理計劃進行風險評級D.禁止誤導投資者購買與其風險承受能力不相符合的產品【答案】ABCD13、銀行的工作人員違反規定，為他人出具（），情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.票據B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD14、期貨經營業務的機構中的“機構”指（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結算會員C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】AB