期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺模擬B卷帶答案

單選題（共50題）1、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業協會C.財務部D.證監會【答案】A2、《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結算報告內容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結算報告內容的確認【答案】D3、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D4、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.各期貨公司【答案】B5、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監督管理機構【答案】D6、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。A.全面結算會員B.特別結算會員C.交易結算會員D.普通結算會員【答案】C7、聘用期貨從業人員的期貨經營機構處分從業人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協會報告。A.10B.15C.20D.30【答案】A8、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．A.監事會B.理事會C.董事會D.專業委員會【答案】B9、根據（證券期貨經營機構私葬資產管理業務管理辦法》。下列關于確定資產管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為權益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產管理計劃總資產90%，且衍生品賬戶權益超過資產管理計劃總資產30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產品標準的，為特別類【答案】B10、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A11、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護()的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B12、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B13、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D14、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯名提議B.中國證監會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規定的情形【答案】C15、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C16、期貨公司營業都負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A17、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出()。A.錯誤指令B.交易指令C.錯誤信息D.交易信息【答案】B18、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。A.標準倉單B.持倉證明C.交易許可證D.標準化合約【答案】A19、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B20、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.甲有過錯的，也要承擔部分責任B.應由期貨公司承擔賠償責任C.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔【答案】B21、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨公司D.商務部【答案】B22、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構成公司企業人員受賄罪和侵犯商業秘密罪B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業秘密罪C.丙的行為構成侵犯商業秘密罪D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】D23、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D24、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）A.10年B.15年C.20年D.25年【答案】C25、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A.下發當天B.下一交易日C.第三個交易日D.第五個交易日【答案】B26、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D27、提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D.開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系【答案】C28、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C29、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的風險監管指標是否持續符合規定標準B.公司的交易規模C.公司的客戶數量D.公司的發展規劃【答案】A30、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A31、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A32、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D33、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.全體股東B.控股股東C.主要客戶D.全體客戶【答案】A34、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.刑事責任D.民事責任【答案】B35、期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A36、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C37、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A38、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A39、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監會【答案】C40、自被中國證監會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B41、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A.財政部B.中國證監會C.中國期貨業協會D.國家工商總局【答案】B42、期貨業協會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D43、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A44、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B45、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司因風險監管指標不符合規定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C46、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D47、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C48、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.民事B.行政C.刑事D.經濟【答案】A49、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應增加風險準備金B.相應減少運營支出C.相應核減凈資本金額D.相應增加注冊資本【答案】C50、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。A.董事長B.總經理C.副總經理D.首席風險官【答案】A多選題（共20題）1、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司，某期貨公司擬將建開發為金融期貨客戶,下列做法正確的是（）A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試B.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識。期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險D.雖然張某在華爾街有工作經歷,仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制欲承受能力【答案】BD2、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監管指標中優于預警標準的是（）。A.凈資本∕凈資產B.凈資本∕風險資本準備金C.負債∕凈資產D.凈資本【答案】ACD3、可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機構依法核準任取資格的人員是（）。A.財務負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監事會主席D.除期貨公司監事會主席外的監事【答案】AD4、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好_這主要表現在（）。A.對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告B.從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報C.從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通D.從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險E【答案】ABCD5、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現資產B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結算擔保金【答案】AB6、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（）風險等級的產品或服務。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC7、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續費B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC8、某期貨公司營業部負責人陳某，為完成公司下達給該營業部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶號報100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正明的是（）．A.監管機構可以處罰期貨公司B.監管機構可以處罰陳某C.期貨公司應承擔相關賠償責任D.擅自交易的行力是陳基的個人行為，有關贈償責任由陳某獨立承擔【答案】ABC9、中國證券監督管理委員會及其派出機構認為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。A.期貨公司年度報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.期貨公司月度報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.期貨公司臨時報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.違反客戶資產保護、期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定【答案】ABCD10、下列說法中，正確的是()。A.申請從事期貨投資咨詢業務具備的注冊資本不低于人民幣1億元B.申請從事期貨投資咨詢業務具備的凈資本不低于人民幣9000萬元C.申請從事期貨投資咨詢業務具備的注冊資本不低于人民幣2億元D.申請從事期貨投資咨詢業務具備的凈資本不低于人民幣8000萬元【答案】AD11、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.中國人民銀行【答案】AB12、國務院期貨監督管理機構對期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的（），實行資格管理制度。A.董事B.監事C.高級管理人員D.普通管理人員【答案】ABC13、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。A.王某的頭部正面照B.王某身份證反面掃描件C.王某和其客戶經理的合影D.王某的開戶錄音【答案】AB14、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.會員分級結算制度下，期貨交易所將交易所會員區分為結算會員和非結算會員。D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD15、取得經理層人員任職資格的人員，擔任()職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依