2023年結算工作自查報告5篇

書目

第1篇銀行會計結算工作述職報告范文

第2篇農業銀行會計結算工作述職報告

第3篇銀行會計結算工作的述職報告

第4篇銀行會計結算工作述職報告

第5篇財務結算工作自查報告

銀行會計結算工作述職報告范文

銀行會計結算工作述職報告

20xx年是很不尋常、很不平凡的一年，祖國在冰雪中挺立，在震蕩中堅毅。無以倫比的奧運，一飛沖天的神七，圓了國人百年的幻想，向世界展示了中國的力氣。

年也是經濟金融形勢困難多變，不穩定不確定因素明顯增多的一年。我國經濟運行中的困難增加，經濟下行壓力加大，企業經營困難增多，金融領域潛在風

險增加。

欣喜的是，中國農業銀行股改方案獲得國務院的批準，最終讓我們踏上了建設股份制商業銀行的新征程。

一年來，在州分行黨委特殊是分管行長的高度重視、正確領導和大力支持下，在省分行垂直業務部門的幫助下，在各位同事的協作下，我根據上級行及本行領導給予會計結算部的工作職責，團結和帶領我部員工恪盡職守，努力工作，圓滿完成了全年各項工作任務。現將一年來的主要工作狀況匯報如下：

一、仔細實行會計基礎管理工作會議精神，狠抓會計內控建設。

為從根本上解決困繞我行的基礎管理差，內部限制力弱的問題，我行于年初召開了高規格的會計基礎工作會議。會議仔細查找了我行會計基礎管理方面問題，深化分析了問題存在的緣由，提出了提高我行會計內控管理水平的詳細措施。

會后不久，會計結算部正式單設。作為會計結算部的負責人，我把實行會計基礎管理工作會議精神作為首要任務和工作切入點，并從以下幾個方面開展了工作：

1、以抓《中國農業銀行云南省分行會計內控管理盡職指引》和在會計基礎管理工作會議上簽訂的《會計基礎管理及內控建設責任書》的落實為契機，把各級行的行長、分管行長、會計部門(職能所在部門)負責人、會計主管、監管員以及人事、監察等相關職能納入會計內控管理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、相互制約、相互監督、一體考核，讓會計內控管理關系更清楚，會計內控管理層次得到提升。

2、堅持按季組織開展監管檢查工作，促進會計內控管理水平逐步提高。會計監管是內控管理的重要組成部分和操作風險的重要防線。對這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅持按安排、按程序每季度對各縣支行各經營機構組織開展一次仔細細致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對責任人有處理。監管的內容也嚴格根據會計監管制度的規定和案件專項治理的要求逐條細化，不敢有絲毫的馬虎。

從已經結束的前三季度監管來看，累計查出問題273個次，絕大部分問題已得到整改或改善，處理或建議處理責任人96人次，其中扣發考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規行為積分管理方法領導小組辦公室提請積分建議52人次。我把實質重于形式作為監管的重要原則，通過持續、仔細細致的監管，我們的會計內控管理水平有了明顯的進步。

3、堅持值班制度，提高預警信息核銷的剛好性和真實性，充分發揮會計監控系統的監督作用。

州分行會計結算部分設后，我對會計監管系統的在線值班特別重視，明確責任到人并嚴格執行值班員每日在線值班監控預警信息，督促網點機構會計主管按時核銷預警信息。對督辦信息剛好安排給包片監管員進行核實回復。節假日輪番值班，值班員輪班或休假交接時，通過值班交接功能進行交接。值班工作的加強，干脆促進了我行預警信息核銷效率的提高，更重要的是對會計人員產生了一種持續的強大的監督和震懾作用。

4、注意提高會計主管的業務素養與履職實力。會計主管履職到位與否，是會計內控好壞的關鍵一環，2023年，我仔細實行會計主管委派制，提倡提高會計主管待遇，加大考核力度，提高會計主管履職實力。2023年，我督促對在同一機構履職滿一年的會計主管進行輪換調整，全州九個營業機構共輪換會計主管六名，新委派會計主管三名，增派會計副主管兩名。我按月組織召開由分管行領導、直管網點會計主管、會計結算部人員、網點負責人等人員參與的會計主管例會，分析內控形勢，學習新的文件精神，探討解決管理中存在的實際問題。以會代訓，提高會計主管的業務素養與履職實力。

二、深化學習實踐科學發展觀，仔細組織部門員工和業務條線參與《員工行為守則》教化檢查活動。

1、深化學習實踐科學發展觀。深化學習實踐科學發展觀活動是適應新形勢，完成新任務，實現新發展的須要，對于推動我行業務經營又好又快發展具有極其重要的歷史意義和現實意義。通過仔細的思索、學習和實踐，我認為我行會計工作要實行科學發展觀，讓會計工作上水平，為我行經營改革發展大局做出應有的貢獻，著重應做好以下幾點：

(1)、堅持以人為本，狠抓內控建設。以人為本，是科學發展觀的本質和核心。銀行會計工作要真正做到以人為本，把全面、協調、可持續的發展觀深化實行到工作實踐中去，最重要的就是要抓好內控建設，確保業務實現又好又快地發展。好是指質量、平安，快是指速度、效益。這是在強調內控優先，是一種發展觀念的轉變。對銀行來講，首先就是要講風險、內控，然后才是效益、發展。

(2)、堅持全面、協調發展，突出工作重點。會計工作落實科學發展觀，必需堅持全面協調發展的方針。對我行會計結算工作來講，所謂全面，就是要全面履行會計核算和會

計監督職能，全面提高會計質量和會計工作水平，將凡是有經濟活動的地方都要納入會計的視野;所謂協調，就是要使會計工作與全行整體利益和改革發展的大局相適應，使會計核算和會計監督兩方面相互促進，協調發展。

(3)、堅持可持續發展，構建風險防控長效機制。會計工作要實現可持續發展，構建風險防控長效機制，必需堅持精細化管理和執行力建設。要堅決貫徹內控優先的理念，特殊是在案件防控工作中，要警鐘長鳴。人員管理要常抓不懈。要通過強化培訓、完善技防措施、加大獎懲力度等多種手段，提高相關人員的風險識別實力。要強化問責，不斷健全完善考核激勵機制。

農業銀行會計結算工作述職報告

農業銀行會計結算工作述職報告

20xx對我們國家來說是很不尋常、很不平凡的一年，祖國在冰雪中挺立，在震蕩中堅毅。無以倫比的奧運，一飛沖天的神七，圓了國人百年的幻想，向世界展示了中國的力氣。

20xx年也是經濟金融形勢困難多變，不穩定不確定因素明顯增多的一年。我國經濟運行中的困難增加，經濟下行壓力加大，企業經營困難增多，金融領域潛在風險增加。

欣喜的是，中國農業銀行股改方案獲得國務院的批準，最終讓我們踏上了建設股份制商業銀行的新征程。

一年來，在州分行黨委特殊是分管行長的高度重視、正確領導和大力支持下，在省分行垂直業務部門的幫助下，在各位同事的協作下，我根據上級行及本行領導給予會計結算部的工作職責，團結和帶領我部員工恪盡職守，努力工作，圓滿完成了全年各項工作任務。現將一年來的主要工作狀況匯報如下：

一、仔細實行會計基礎管理工作會議精神，狠抓會計內控建設。

為從根本上解決困繞我行的基礎管理差，內部限制力弱的問題，我行于年初召開了高規格的會計基礎工作會議。會議仔細查找了我行會計基礎管理方面問題，深化分析了問題存在的緣由，提出了提高我行會計內控管理水平的詳細措施。

會后不久，會計結算部正式單設。作為會計結算部的負責人，我把實行會計基礎管理工作會議精神作為首要任務和工作切入點，并從以下幾個方面開展了工作：

1、以抓《中國農業銀行云南省分行會計內控管理盡職指引》和在會計基礎管理工作會議上簽訂的《會計基礎管理及內控建設責任書》的落實為契機，把各級行的行長、分管行長、會計部門（職能所在部門）負責人、會計主管、監管員以及人事、監察等相關職能納入會計內控管理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、相互制約、相互監督、一體考核，讓會計內控管理關系更清楚，會計內控管理層次得到提升。

2、堅持按季組織開展監管檢查工作，促進會計內控管理水平逐步提高。會計監管是內控管理的重要組成部分和操作風險的重要防線。對這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅持按安排、按程序每季度對各縣支行各經營機構組織開展一次仔細細致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對責任人有處理。監管的內容也嚴格根據會計監管制度的規定和案件專項治理的要求逐條細化，不敢有絲毫的馬虎。

從已經結束的前三季度監管來看，累計查出問題273個次，絕大部分問題已得到整改或改善，處理或建議處理責任人96人次，其中扣發考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規行為積分管理方法領導小組辦公室提請積分建議52人次。我把實質重于形式作為監管的重要原則，通過持續、仔細細致的監管，我們的會計內控管理水平有了明顯的進步。

3、堅持值班制度，提高預警信息核銷的剛好性和真實性，充分發揮會計監控系統的監督作用。

州分行會計結算部分設后，我對會計監管系統的在線值班特別重視，明確責任到人并嚴格執行值班員每日在線值班監控預警信息，督促網點機構會計主管按時核銷預警信息。對督辦信息剛好安排給包片監管員進行核實回復。節假日輪番值班，值班員輪班或休假交接時，通過值班交接功能進行交接。值班工作的加強，干脆促進了我行預警信息核銷效率的提高，更重要的是對會計人員產生了一種持續的強大的監督和震懾作用。

4、注意提高會計主管的業務素養與履職實力。會計主管履職到位與否，是會計內控好壞的關鍵一環，20xx年，我仔細實行會計主管委派制，提倡提高會計主管待遇，加大考核力度，提高會計主管履職實力。20xx年，我督促對在同一機構履職滿一年的會計主管進行輪換調整，全州九個營業機構共輪換會計主管六名，新委派會計主管三名，增派會計副主管兩名。我按月組織召開由分管行領導、直管網點會計主管、會計結算部人員、網點負責人等人員參與的會計主管例會，分析內控形勢，學習新的文件精神，探討解決管理中存在的實際問題。以會代訓，提高會計主管的業務素養與履職實力。

二、深化學習實踐報告科學發展觀，仔細組織部門員工和業務條線參與《員工行為守則》教化檢查活動。

1、深化學習實踐科學發展觀。深化學習實踐科學發展觀活動是適應新形勢，完成新任務，實現新發展的須要，對于推動我行業務經營又好又快發展具有極其重要的歷史意義和現實意義。通過仔細的思索、學習和實踐，我認為我行會計工作要實行科學發展觀，讓會計工作上水平，為我行經營改革發展大局做出應有的貢獻，著重應做好以下幾點：

（1）、堅持以人為本，狠抓內控建設。以人為本，是科學發展觀的本質和核心。銀行會計工作要真正做到以人為本，把全面、協調、可持續的發展觀深化實行到工作實踐中去，最重要的就是要抓好內控建設，確保業務實現又好又快地發展。好是指質量、平安，快是指速度、效益。這是在強調內控優先，是一種發展觀念的轉變。對銀行來講，首先就是要講風險、內控，然后才是效益、發展。

（2）、堅持全面、協調發展，突出工作重點。會計工作落實科學發展觀，必需堅持全面協調發展的方針。對我行會計結算工作來講，所謂全面，就是要全面履行會計核算和會計監督職能，全面提高會計質量和會計工作水平，將凡是有經濟活動的地方都要納入會計的視野；所謂協調，就是要使會計工作與全行整體利益和改革發展的大局相適應，使會計核算和會計監督兩方面相互促進，協調發展。

（3）、堅持可持續發展，構建風險防控長效機制。會計工作要實現可持續發展，構建風險防控長效機制，必需堅持精細化管理和執行力建設。要堅決貫徹內控優先的理念，特殊是在案件防控工作中，要警鐘長鳴。人員管理要常抓不懈。要通過強化培訓、完善技防措施、加大獎懲力度等多種手段，提高相關人員的風險識別實力。要強化問責，不斷健全完善考核激勵機制。

2、仔細組織部門員工和業務條線參與《員工行為守則》教化檢查活動。農業銀行每位員工的服務和言行舉止干脆體現農行的社會形象和社會聲譽。總行制定特地的守則來統一規范全行員工的行為準則，弘揚良好的職業操守，提倡按規則為人做事的風氣，是做好各項工作、推動全行改革發展特別重要的基礎和保障。

學習好、領悟好、遵守好《守則》，將有助于規范全行服務標準，提升全行金融服務水平；有助于防范合規風險和操作風險；有利于推動全行合規文化建設。為達到規范行為、培育文化、弘揚正氣、改善形象的目的，我根據怒江州分行開展《中國農業銀行員工行為守則》教化檢查活動實施方案的部署，主動組織我部員工和業務條線主動參與學習教化、檢查評價和總結驗收各階段的活動。

我本人參與了省分行開展《員工行為守則》教化檢查活動視頻會議。反復學習了褚行長一把手所作的學習第一、仔細第一、責任第一的精彩而語重心長的講課。通過會計主管例會和部務會等多種形式組織員工集體學習《員工行為守則》并探討溝通學習心得。組織部室員工參與網上測試并全部順當通過。我還公開在部室內進行了述合規，自覺接受大家的監督，同時組織部室員工進行比照檢查評分，簽署了《承諾書》，教化檢查活動所形成的材料已整理移交辦公室。

通過集中系統的《員工行為守則》教化檢查活動，讓我更加深刻地理解了《守則》的內在涵義，更精確地把握《守則》詳細條文與精神實質，讓我知曉何事可為、何事不行為，自覺用《守則》標準規范自身行為。我決心仔細執行《守則》，領先垂范，力求在部室內和條線上形成遵守法律合規氛圍。

三、加強金庫管理，規范金庫運轉。依據總行和省分行對金庫管理體制的改革和日趨嚴格的管理要求，我根據分管領導的支配，牽頭組織成立州分行現金管理中心，在人員極其有限的狀況下，通過合理設置崗位、對金庫門進行技術改造等措施最大限度地保障了根據制度要求對中心金庫實行專業化管理的須要。對不符合保留條件的蘭坪金頂營業所金庫主動組織撤并。按制度要求監督并親自參加查庫，把金庫管理作為每次會計監管的重點內容之一。

此外，在分管領導的重視下，我行查庫飛行隊的工作得到加強，一是調整充溢了人員，二是先后組織了20余次突擊查庫活動，檢查了轄內大小全部金庫，通過專項督導，諸如損傷券解繳人行、假幣收繳流程不清、庫存登記簿券別與實物券別不符等問題得到剛好訂正，金庫門不合規等問題得到剛好解決，進一步強化對全轄庫款平安管理，健全金庫管理制度。

四、協作風險資產管理部（資產處置部）做好不良資產剝離各環節工作，確保剝離數據精確無誤，做到了應剝盡剝，順當完成了上下級行之間剝離款項的清算。

不良資產剝離是農行財務重組的重要環節，其中與我部工作聯系緊密的是剝離前對擬剝離不良資產的核對確認工作和剝離時對在剝離范圍內但不符合自動剝離條件的資產進行手工錄入剝離以及剝離后續賬務處理幾項。

為確保整個剝離工作萬無一失，對以上工作我都主動學習、主動參加，剛好指導轄屬機構對擬剝離不良貸款按戶逐筆進行核對，確保cms貸款憑證號與cas貸款賬號建立正確的對應關系，確保兩系統戶名、基準日余額和當前余額一樣，不一樣的，查明緣由，按要求做了整改。對擬剝離非信貸不良資產，根據剝離要求，仔細剛好組織有關支行做好擬剝離非信貸不良資產賬務劃轉信息的打算工作，逐個賬戶填寫《非信貸不良資產賬務劃轉信息清單》，規范填寫賬戶合并、拆分信息表，確保剝離日勝利劃轉。

依據財政部最終確定的剝離要求，財政部只對基準日本金支付對價款，對基準日表內外利息和基準日后新產生的表內外利息，都不再支付對價款，須要無償剝離，并且基準日后收回的表內外利息需無償剝給托付處置行。因此，要對系統已自動進行賬務處理，但不符合財政部要求的部分賬務進行沖正，同時，還要對系統未能自動完成賬務處理的部分賬務進行手工處理，才能最終完成不良資產剝離的全部賬務處理。我和我部員工在資產處置部和各經營機構同事的協作支持下，在非常驚慌的時限要求內，精確無誤地完成了全部后續賬務處理，順當完成了上下級行之間剝離款項的清算，為剝離工作劃上了一個完備的休止符。

五、做好外部審計信息申報表的填報和新會計準則報表轉換工作

20xx里，總行接著聘請外部審計機構對我行20xx年年末和20xx年中期進行全面審計，因兩輪外部審計不同于以往的外部審計，審計結果將對各項戰略舉措產生重要影響，其時間的要求是剛性的，貫穿于審計工作的安排、實施、匯總溝通等各階段。時間緊、任務重，為了不給縣支行及基層營業網點增加負擔，我把絕大部分的信息申報表填報任務自己擔當了下來，以高度的責任感和使命感，按時按質按量完成任務。

與此同時，實施新會計準則是我行完善公司治理結構、提高管理水平的重要舉措,是當前我行股份制改革的重要基礎性工作之一。20xx年，我一是根據上級行統一部署，完成20xx年度全行會計報表轉換的信息采集工作。二是定期做好20xx年中期(季度、半年度)及年度會計報表轉換。三是在四季度，接連完成了新舊準則差異的落賬調整,實現在會計報告和會計核算層面與新準則對接。

六、組織會計核算清理，凈化賬面數據。為建立清楚、嚴明、規范、有效的會計核算新秩序，確保會計信息的真實、完整、合規，為股份公司發展奠定會計核算基礎，同時也是落實外審管理建議，根據總行的統一部署，我主動組織轄內各縣支行、各營業機構就存款、貸款等方面不規范、不真實的會計信息進行徹底整改，補充、完善和改進不完整、不精細的會計信息，提高會計核算工作的合規性、真實性。

七、推廣上線指紋認證系統、集中對賬管理系統和會計檔案管理系統等一批新系統，管理手段得到創新和加強。

針對基層網點明碼、飛卡的問題，推廣上線柜員指紋認證系統，實現柜員身份的活體認證，通過技術手段解決明碼、飛卡問題。針對對賬管理不到位，對賬率偏低的問題，在對全州單位結算賬戶摸底清查的基礎上，推廣電子對賬管理系統，進行集中對賬，實現對賬、記賬的分別，提升對賬管理層次，增加對賬工作的剛好性、真實性。

假如說我的努力對會計工作有所推動的話，那最重要的不是我做了什么；重要的是我知道，我們還有什么沒做。

在今后的工作中，我將根據褚行長提出的學習第一、仔細第一、責任第一的要求加強自我管理，提升自身修養，把一種根植于內心的素養，一種到處為他人著想的和善，一種不須要他人提示的自覺，一種以承認約束為前提的自由最為不懈的追求。

在管理上，堅持以科學發展觀統領全局，進一步加強制度建設、系統建設和隊伍建設，夯實會計管理基礎，創新內控管理技術手段，強化會計內控管理，提高清算業務處理實力，仔細推動新會計準則實施，嚴格限制會計操作風險，努力適應農業銀行股改須要，保障業務經營順當進行。

銀行會計結算工作的述職報告

銀行會計結算工作的述職報告

一年來，在州分行黨委特殊是分管行長的高度重視、正確領導和大力支持下，在省分行垂直業務部門的幫助下，在各位同事的協作下，我根據上級行及本行領導給予會計結算部的工作職責，團結和帶領我部員工恪盡職守，努力工作，圓滿完成了全年各項工作任務，。現將一年來的主要工作狀況匯報如下：

為從根本上解決困繞我行的基礎管理差，內部限制力弱的問題，我行于年初召開了高規格的會計基礎工作會議。會議仔細查找了我行會計基礎管理方面問題，深化分析了問題存在的緣由，提出了提高我行會計內控管理水平的詳細措施。

會后不久，會計結算部正式單設。作為會計結算部的負責人，我把實行會計基礎管理工作會議精神作為首要任務和工作切入點，并從以下幾個方面開展了工作：

1、以抓《中國農業銀行云南省分行會計內控管理盡職指引》和在會計基礎管理工作會議上簽訂的《會計基礎管理及內控建設責任書》的落實為契機，把各級行的行長、分管行長、會計部門（職能所在部門）負責人、會計主管、監管員以及人事、監察等相關職能納入會計內控管理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、相互制約、相互監督、一體考核，讓會計內控管理關系更清楚，會計內控管理層次得到提升。

2、堅持按季組織開展監管檢查工作，促進會計內控管理水平逐步提高。會計監管是內控管理的'重要組成部分和操作風險的重要防線。對這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅持按安排、按程序每季度對各縣支行各經營機構組織開展一次仔細細致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對責任人有處理。監管的內容也嚴格根據會計監管制度的規定和案件專項治理的要求逐條細化，不敢有絲毫的馬虎。

從已經結束的前三季度監管來看，累計查出問題273個次，絕大部分問題已得到整改或改善，處理或建議處理責任人96人次，其中扣發考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規行為積分管理方法領導小組辦公室提請積分建議52人次。我把實質重于形式作為監管的重要原則，通過持續、仔細細致的監管，我們的會計內控管理水平有了明顯的進步。

3、堅持值班制度，提高預警信息核銷的剛好性和真實性，充分發揮會計監控系統的監督作用。

州分行會計結算部分設后，我對會計監管系統的在線值班特別重視，明確責任到人并嚴格執行值班員每日在線值班監控預警信息，督促網點機構會計主管按時核銷預警信息。對督辦信息剛好安排給包片監管員進行核實回復。節假日輪番值班，值班員輪班或休假交接時，通過“值班交接”功能進行交接。值班工作的加強，干脆促進了我行預警信息核銷效率的提高，更重要的是對會計人員產生了一種持續的強大的監督和震懾作用。

4、注意提高會計主管的業務素養與履職實力。會計主管履職到位與否，是會計內控好壞的關鍵一環，2023年，我仔細實行會計主管委派制，提倡提高會計主管待遇，加大考核力度，提高會計主管履職實力。2023年，我督促對在同一機構履職滿一年的會計主管進行輪換調整，全州九個營業機構共輪換會計主管六名，新委派會計主管三名，增派會計副主管兩名。我按月組織召開由分管行領導、直管網點會計主管、會計結算部人員、網點負責人等人員參與的會計主管例會，分析內控形勢，學習新的文件精神，探討解決管理中存在的實際問題。以會代訓，提高會計主管的業務素養與履職實力。

銀行會計結算工作述職報告

一年來，在州分行黨委特殊是分管行長的高度重視、正確領導和大力支持下，在省分行垂直業務部門的幫助下，在各位同事的協作下，我根據上級行及本行領導給予會計結算部的工作職責，團結和帶領我部員工恪盡職守，努力工作，圓滿完成了全年各項工作任務。現將一年來的主要工作狀況匯報如下：

一、仔細實行會計基礎管理工作會議精神，狠抓會計內控建設。

為從根本上解決困繞我行的基礎管理差，內部限制力弱的問題，我行于年初召開了高規格的會計基礎工作會議。會議仔細查找了我行會計基礎管理方面問題，深化分析了問題存在的緣由，提出了提高我行會計內控管理水平的詳細措施。

會后不久，會計結算部正式單設。作為會計結算部的負責人，我把實行會計基礎管理工作會議精神作為首要任務和工作切入點，并從以下幾個方面開展了工作：

1、以抓《中國農業銀行云南省分行會計內控管理盡職指引》和在會計基礎管理工作會議上簽訂的《會計基礎管理及內控建設責任書》的落實為契機，把各級行的行長、分管行長、會計部門（職能所在部門）負責人、會計主管、監管員以及人事、監察等相關職能納入會計內控管理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、相互制約、相互監督、一體考核，讓會計內控管理關系更清楚，會計內控管理層次得到提升。

2、堅持按季組織開展監管檢查工作，促進會計內控管理水平逐步提高。會計監管是內控管理的重要組成部分和操作風險的重要防線。對這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅持按安排、按程序每季度對各縣支行各經營機構組織開展一次仔細細致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對責任人有處理。監管的內容也嚴格根據會計監管制度的規定和案件專項治理的要求逐條細化，不敢有絲毫的馬虎。

從已經結束的前三季度監管來看，累計查出問題273個次，絕大部分問題已得到整改或改善，處理或建議處理責任人96人次，其中扣發考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規行為積分管理方法領導小組辦公室提請積分建議52人次。我把實質重于形式作為監管的重要原則，通過持續、仔細細致的監管，我們的會計內控管理水平有了明顯的進步。

3、堅持值班制度，提高預警信息核銷的剛好性和真實性，充分發揮會計監控系統的監督作用。

州分行會計結算部分設后，我對會計監管系統的在線值班特別重視，明確責任到人并嚴格執行值班員每日在線值班監控預警信息，督促網點機構會計主管按時核銷預警信息。對督辦信息剛好安排給包片監管員進行核實回復。節假日輪番值班，值班員輪班或休假交接時，通過“值班交接”功能進行交接。值班工作的加強，干脆促進了我行預警信息核銷效率的提高，更重要的是對會計人員產生了一種持續的強大的監督和震懾作用。

4、注意提高會計主管的業務素養與履職實力。會計主管履職到位與否，是會計內控好壞的關鍵一環，2023年，我仔細實行會計主管委派制，提倡提高會計主管待遇，加大考核力度，提高會計主管履職實力。2023年，我督促對在同一機構履職滿一年的會計主管進行輪換調整，全州九個營業機構共輪換會計主管六名，新委派會計主管三名，增派會計副主管兩名。我按月組織召開由分管行領導、直管網點會計主管、會計結算部人員、網點負責人等人員參與的會計主管例會，分析內控形勢，學習新的文件精神，探討解決管理中存在的實際問題。以會代訓，提高會計主管的業務素養與履職實力。

二、深化學習實踐科學發展觀，仔細組織部門員工和業務條線參與《員工行為守則》教化檢查活動。

1、深化學習實踐科學發展觀。深化學習實踐科學發展觀活動是適應新形勢，完成新任務，實現新發展的須要，對于推動我行業務經營又好又快發展具有極其重要的歷史意義和現實意義。通過仔細的思索、學習和實踐，我認為我行會計工作要實行科學發展觀，讓會計工作上水平，為我行經營改革發展大局做出應有的貢獻，著重應做好以下幾點：

（1）、堅持以人為本，狠抓內控建設。“以人為本”，是科學發展觀的本質和核心。銀行會計工作要真正做到以人為本，把全面、協調、可持續的發展觀深化實行到工作實踐中去，最重要的就是要抓好內控建設，確保業務實現“又好又快”地發展。“好”是指質量、平安，“快”是指速度、效益。這是在強調內控優先，是一種發展觀念的轉變。對銀行來講，首先就是要講風險、內控，然后才是效益、發展。

（2）、堅持全面、協調發展，突出工作重點。會計工作落實科學發展觀，必需堅持全面協調發展的方針。對我行會計結算工作來講，所謂“全面”，就是要全面履行會計核算和會計監督職能，全面提高會計質量和會計工作水平，將凡是有經濟活動的地方都要納入會計的視野；所謂“協調”，就是要使會計工作與全行整體利益和改革發展的大局相適應，使會計核算和會計監督兩方面相互促進，協調發展。

（3）、堅持可持續發展，構建風險防控長效機制。會計工作要實現可持續發展，構建風險防控長效機制，必需堅持精細化管理和執行力建設。要堅決貫徹“內控優先”的理念，特殊是在案件防控工作中，要“警鐘長鳴”。人員管理要常抓不懈。要通過強化培訓、完善“技防”措施、加大獎懲力度等多種手段，提高相關人員的風險識別實力。要強化問責，不斷健全完善考核激勵機制。

2、仔細組織部門員工和業務條線參與《員工行為守則》教化檢查活動。農業銀行每位員工的服務和言行舉止干脆體現農行的社會形象和社會聲譽。總行制定特地的守則來統一規范全行員工的行為準則，弘揚良好的職業操守，提倡按規則為人做事的風氣，是做好各項工作、推動全行改革發展特別重要的基礎和保障。

財務結算工作自查報告

財務結算工作自查報告

回顧20xx年，在總行會計結算部的指導和營業部領導的支持下，在各營業機構的主動協作下，我部仔細落實各項規章制度，狠抓風險防范，堵塞管理漏洞，各項工作取得了主動的階段性成果，一年來，總行營業部沒有發生一起會計結算方面重大違章違規事務，初步實現了平安、合規、效益、穩健的經營目標。

一、加強內控管理，建立并適時調整內控考核指標。

為完善科學的激勵約束機制，提升我部的內控管理水平，強化會計、出納制度的執行力度，堅持貫徹總行內控考核的“客觀性、公允性、實操性、綜合性”原則，制定網點在會計結算方面的內控考核指標，并依據業務發展的改變和趨勢，適時調整了我部銀企對賬、單位結算賬戶管理和事后監督三個方面的考核內容，不斷加強和細化各項業務的內部管理，通過長期有效的內控考核機制，有效防范和化解經營風險。

二、加強對人民幣單位結算賬戶的管理，順當完成20xx年賬戶年檢和賬戶管理系統批量遷移兩項重點工作，確保我部結算賬戶的有效性、合規性。

（一）嚴格根據《xx有限公司人民幣單位銀行結算賬戶操作規程》的有關要求，對單位賬戶的開立、變更、備案等業務進行嚴格把關，確保資料齊全，手續完備。目前我部存量單位結算賬戶共戶，20xx年新開各類結算賬戶270戶，變更賬戶資料120戶，撤銷各類賬戶118戶。

（二）按總行信息中心ecif賬戶系統的管理要求，嚴格批閱賬戶資料的完整性、規范性，確保資料歸檔的精確性、剛好性。20xx年通過ecif系統傳遞資料共1250份。

（三）順當完成人民幣單位銀行結算賬戶年檢和賬戶管理系統批量遷移工作。歷經半年時間，通過我部全體員工的共同努力，納入本年度年檢范圍的賬戶戶，已年檢戶，完成占比%，同時轄內18間營業機構的單位結算賬戶也均已遷移勝利，涉及戶數戶。

三、進一步加強空頭支票的監控與管理，愛護持票人的合法利益，防范結算風險，維護支付結算秩序，增加我部結算質量和社會信譽。

實行按月通報我部簽發空頭支票的狀況、剛好跟進與了解、限制售賣支票數量、嚴把開戶質量關、停止其支票結算業務等措施，多管齊下，嚴格支付結算管理。同時還開展了一次以“規范票據行為，禁止簽發空頭支票”為主題的設點宣揚活動，大力宣揚票據的相關法律法規，進一步擴大影響。20xx年我部停止單位支票結算業務戶，共開出空頭支票51張，同比20xx年開出空頭支票68張削減了17張。

四、加強事后監督管理工作，進一步規范業務操作，嚴防案件發生。

20xx年隨著我行事后監督0cr系統的正式上線，標記著我行集中事后監督工作已順當完成，為協作總行工作的順當開展，我部共開辦5次培訓、溝通會，并針對上線后出現的各類問題制定《總行營業部事后監督考核方法》，按月、按季進行考核、通報，并從10月份起每隔10日公布一次近期存在問題，就期間重點留意事項進行重申、規范，不斷加大對網點事后監督工作的管理和考核，進一步規范各項業務操作。

五、加強對轄內現金調配、人民幣收付業務和假幣收繳工作的管理，確保現金正常流通，消退假幣對社會穩定性帶來