證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模擬A卷附答案

單選題（共100題）1、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進入其誠信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度【答案】D3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A4、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于()家。A.10B.15C.20D.30【答案】C5、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照（）劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風險等級。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】D6、下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，應(yīng)符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C7、(2018年真題)證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行（）職責。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B9、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】C10、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計劃的相關(guān)事項未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算C.經(jīng)批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。D.人民法院認為應(yīng)當對證券公司進行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以不進行行政清理【答案】C11、證券公司的信用風險管理應(yīng)遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A12、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A13、保薦機構(gòu)應(yīng)當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B14、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C15、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A16、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應(yīng)依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應(yīng)當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責【答案】D17、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》，下列說法正確的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】C18、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B19、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D20、自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】B21、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向(??)申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C22、除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D23、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當對發(fā)布的（）和審閱過程實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、58)客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當交由()等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起（）個工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B27、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立完善的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B28、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。A.行業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A30、證券公司應(yīng)當落實（）應(yīng)急管理職責。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B31、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員少于20人【答案】B32、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D33、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C35、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B36、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D37、某有限責任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關(guān)于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意【答案】C38、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。A.①④B.②④C.①③D.②③【答案】A39、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20％的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因A.3B.5C.7D.10【答案】A40、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D41、投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000元以上1萬元以下B.5000元以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D43、（2016年真題）下列具有法人資格的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D44、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C45、我國證券公司證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券”包括（??）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、根據(jù)《公司法》，有限責任公司由（）個以下股東出資設(shè)立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C47、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%【答案】B48、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B49、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】D50、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D51、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D52、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)【答案】B53、基金監(jiān)督機構(gòu)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A54、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D55、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A56、（2017年真題）為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券投資服務(wù)D.證券投資經(jīng)紀【答案】A57、證券業(yè)從業(yè)人員申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.③④D.②③④【答案】D58、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C60、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領(lǐng)導的辦事機構(gòu)承擔合規(guī)管理職責。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應(yīng)當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務(wù)職責相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D61、下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B62、（）負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】C63、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C64、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。?A.登記結(jié)算機構(gòu)B.資產(chǎn)托管機構(gòu)C.證券公司D.客戶【答案】D65、證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性【答案】C66、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易【答案】D67、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B68、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A69、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D70、（2016年真題）關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告【答案】D71、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前向投資者披露年度報告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C72、(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A73、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B74、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當提供的服務(wù)有（）A.②④B.①②③④C.①②③D.①③【答案】A75、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5【答案】A76、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A77、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式【答案】D78、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.基金份額B.房地產(chǎn)C.貸款D.藝術(shù)品【答案】A79、證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；（）應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員【答案】D80、（2020年真題）下列屬于有限責任公司董事會職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B81、下列關(guān)于委托指令的說法錯誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單C.客戶對有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結(jié)果無異議【答案】A82、財務(wù)顧問的（）應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。A.①②④B.②④C.①②D.①③④【答案】A83、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是（）。A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔B.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任【答案】A84、在證券行業(yè)文化建設(shè)中，堅持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B85、下列選項中，從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)不包含（）。?A.證券公司B.基金銷售機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.證券投資咨詢機構(gòu)【答案】C86、(2018年真題)在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C87、（）等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A89、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.20B.50C.10D.30【答案】B90、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D91、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。以下選項中關(guān)于子公司特征的表述正確是（）。A.沒有獨立法人人格B.沒有獨立公司章程C.擁有獨立的組織機構(gòu)和