期貨從業資格之期貨法律法規全真模擬題型匯編帶答案

單選題（共100題）1、證券公司申請中間介紹業務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B2、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D3、某期貨公司營業部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據司法解釋的相關規定，本案例中的民事責任應由()。A.開戶的期貨公司承擔B.原從業的期貨公司承擔C.甲某本人承擔D.甲某與期貨公司共同承擔【答案】C4、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B5、期貨公司變更住所，應當向()提交變更住所申請書等申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監會派出機構【答案】D6、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.某事業單位的工作人員B.證券市場禁止進入者C.中國期貨業協會的工作人員D.某國家機關【答案】A7、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是A.凈資本B.凈資本／風險資本準備C.凈資本／凈資產D.負債／凈資產【答案】B8、期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C9、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A.7B.10C.15D.30【答案】D10、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶須追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C11、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家事業單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業協會的工作人員【答案】B12、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監會派出機構報告并說明原因。??A.3個工作日B.5個工作日C.一周D.一個月【答案】B13、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B14、在運用保障基金進行補償時，若現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。A.投資者自負B.后續繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B15、下列關于客戶保證金的表述，正確的是（）。A.期貨交易所可以向客戶收取保證金B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續費D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有【答案】C16、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后【答案】C17、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D18、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D19、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，應當在()內通知期貨公司。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】A20、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B21、2015年，甲期貨交易所的手續費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B22、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A23、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B24、期貨業協會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯盟性【答案】A25、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨從業人員C.期貨公司D.直接負責的主管人員【答案】C26、期貨交易所的設立經由（）機構批準。A.財政部B.國務院期貨監督管理C.國務院D.國家發改委【答案】B27、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D28、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要（）。A.證券從業人員B.期貨從業人員C.會計從業人員D.銀行從業人員【答案】B29、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。A.過錯責任B.強制交割C.買賣自負D.公平【答案】C30、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C31、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證監會D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】C32、（）可以根據監管職責對境外交易者或者境外經紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業務活動進行定期或者不定期現場檢查。A.中國證監會及其派出機構B.證券交易所C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A33、證券公司開展期貨介紹業務，除因證券公司發債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C34、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A35、某期貨公司變更經營范圍，由經營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D36、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經理指定的人員B.總經理指定的副總經理C.董事長D.會計【答案】B37、期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行（）制度。A.混合操作B.業務分離和資金分離C.業務混合和資金分離D.業務分離和資金混合【答案】B38、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C39、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結算D.期貨準備金【答案】C40、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國期貨保證金監控中心D.期貨交易所【答案】A41、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C42、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。A.中國期貨業協會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監會派出機構D.公司所在地中國證監會派出機構【答案】D43、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司應當登錄（）辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所交易結算系統B.期貨公司結算系統C.中國期貨保證金監控中心統一開戶系統D.期貨公司交易系統【答案】C44、期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發出交易結算結果的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A45、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.10B.20C.25D.30【答案】B46、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（）。A.期貨公司與其控股股東在業務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C.期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監事和高級管理人員【答案】A47、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業務的營業部至少有()名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A48、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監督管理機構【答案】D49、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人【答案】A50、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列（）服務。A.協助辦理開戶手續B.代理客戶進行期貨交易C.為客戶存取、劃轉期貨保證金D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金【答案】A51、證券期貨經營機構以自有資金參與單個集臺資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B52、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D53、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.中國期貨業協會B.中國銀監會C.國務院期貨監督管理機構D.期貨交易所【答案】C54、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元【答案】A55、資產管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D56、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.10B.50C.100D.300【答案】C57、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。A.期貨保證金安全存管監控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A58、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A.國務院B.中國證券監督管理委員會C.期貨交易所員工大會D.期貨業協會【答案】B59、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元【答案】C60、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人【答案】A61、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業務。A.客戶和非結算會員B.客戶C.非結算會員D.特別結算會員【答案】B62、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。A.保護投資者合法權益B.保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度D.提高股指期貨交易量【答案】D63、實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立健全()。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.結算擔保金制度D.風險準備金制度【答案】C64、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】A65、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】C66、申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.有符合法律.行政法規規定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C67、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B.自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D68、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監會B.國務院C.財政部D.期貨結算機構【答案】A69、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C70、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A71、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B72、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A73、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A74、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A75、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】C76、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C77、期貨業協會對違反自律規則的期貨從業人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業資格申請【答案】A78、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C79、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C80、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B81、期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A82、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A83、下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業協會的章程由理事會制定C.中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案D.中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生【答案】B84、根據《期貨交易管理條例》的規定，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院財政部門C.國務院期貨監督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C85、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的．中國證監會可以（）。A.注銷期貨公司期貨業務許可證B.強制轉讓期貨公司股權C.吊銷期貨公司營業執照D.變更期貨公司業務范圍【答案】A86、設立期貨交易所，由（）審批。A.國務院期貨監督管理機構B.期貨業協會C.中國人民銀行D.法院【答案】A87、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A88、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業協會C.期貨交易所D.中國證監會【答案】A89、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.3B.5C.1D.2【答案】C90、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。A.通報批評B.沒收違法所得的罰款C.暫停從事本交易所期貨業務D.取消從事本交易所期貨業務資格【答案】B91、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調整為±3%B.把最大漲跌幅度調整為±5%C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A92、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C93、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。A.24個月B.12個月C.6個月D.3個月【答案】C94、下列有關申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業道德D.誠實守信的品質【答案】A95、期貨公司可以提前終止資產管理委托的情況有（）。A.委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時B.期貨公司變更投資經理C.委托資產發生權屬變更D.期貨公司更換了從業人員【答案】C96、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業協會C.保證金監控中心D.中國證監會及其派出機構【答案】D97、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D98、根據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.國務院期貨監督管理機構D.國務院【答案】C99、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。A.5B.10C.15D.30【答案】B100、期貨公司會員應當根據（）統一編制的試卷對投資者進行測試。A.國家工商總局B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國金融期貨交易所【答案】D多選題（共40題）1、期貨從業人員（）的，應暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員B.獲取不正當利益C.向投資者隱瞞重要事項D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息【答案】ABCD2、期貨從業人員不得疏于履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規定辦理相關期貨業務B.期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC3、期貨公司開展的資產管理業務出現（）情形時，期貨公司應當立即報告中國證監會及其派出機構。A.被交易所采取風險控制措施的B.被交易所調查的C.被有權機關調查的D.提前終止的【答案】ABCD4、李某為某期貨公司的總經理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。關于本案例中的李某，下列說法正確的是（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕信息B.李某的行為屬于商業受賄行為C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任【答案】ABCD5、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為（）。A.期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任B.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失C.客戶的交易損失自行承擔D.應當認定為無效【答案】ABD6、下列說法正確的有（）。A.期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度B.期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試C.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計D.期貨公司應當及時根據監管要求、市場變化情況等對公司風險監管指標進行壓力測試【答案】ABCD7、某期貨公司因電網嚴重故障，無法正常營業，現需要申請停業。該公司申請停業需要提交的材料包括（）。A.申請書B.關于處理客戶資產等情況的報告C.停業決議書D.中國期貨業協會規定的其他材料【答案】ABC8、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，（）應當至少保存20年。A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案E【答案】ABCD9、監管部門在對某期貨公司現場檢查時，發現該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風險監管指標管理辦法》的是（）A.法定代表人未在月度風險監管報表上簽字B.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%，但未向監管部門報告C.風險監管報表僅保存了4年D.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%，但未向監管部門報告【答案】AC10、根據我國刑法規定，內幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規定確定。A.行政法規B.部門規章C.法律D.期貨交易所規則【答案】AC11、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當事前了解客戶的（）情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A.身份B.投資經驗C.工作能力D.財務狀況【答案】ABD12、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（）。A.召開會員大會，并向會員大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會決定C.決定會員的接納和退出D.選舉和更換會員理事【答案】ABC13、國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查【答案】ABCD14、期貨公司為債務人，人民法院應債權人請求，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應應符合的條件有（）。A.期貨公司凈資本高I客戶權益總額的6%B.有證據證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權益的資金，期貨公司在合理期限內不能提出相反證據C.有證據證明期貨公司自有資金與客戶保證金發生混同，期貨公司在在合理期限內不能提出相反證據D.該客戶期貨公司的股東【答案】BC15、關于保證期貨合約履行責任的處理，下列說法中不正確的是（）。A.因期貨交易所的過錯導致信息發布.交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外B.期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應承擔賠償責任C.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任D.期貨公司執行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應承擔相應的賠償責任【答案】BD16、申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.經營計劃B.公司章程草案C.設立期貨公司申請書D.律師事務所出具的法律意見書【答案】ABCD17、關于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（）。A.每屆任期5年B.是會員大會的常設機構，對會員大會負責C.由會員理事和非會員理事組成D.設理事長1人.副理事長1至2人【答案】BCD18、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務禁止行為包括（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易D.利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送【答案】ABCD19、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業操守有（）。A.保守期貨公司和客戶的商業秘密B.依法辦事C.公正廉潔D.不可利用職務便利牟取不正當的利益【答案】ABCD20、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的規定，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述中，正確的有()。A.期貨公司應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓C.期貨公司可以基于市場發展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力【答案】ABD21、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。A.信任投資B.股票投資C.非自用不動產投資D.為期貨交易提供集中履約擔保【答案】ABCD22、以下是某會員制期貨交易所交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC23、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是()。A.通過中國證監會認可的資質測試B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位C.有履行職責所必需的時間和精力D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱【答案】ABC24、下列業務中，由期貨業協會負責的是（）。A.確定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式B.對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理C.制定期貨投資咨詢業務相關自律管理辦法D.時常對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查并依法進行處理【答案】ABC25、下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。A.國家機關B.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員C.事業單位D.證券、期貨市場禁止進入者【答案】ABCD26、根據《中華人民共和國刑法》，下列（）機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對直接責任人員判處刑罰。A.商業銀行B.證券交易所.期貨交易所C.證券公司.期貨經紀公司D.保險公司或者其他金融機構【答案】ABCD27、非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A.全面結算會員期貨公司B.特別結算會員期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】AC28、期貨公司（）應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD29、期貨公司開展資產管理業務，下列說法正確的有（）。A.期貨公司應當保持客戶委托資產與公司自有資產相互獨立B.客戶委托資產不得用于清償期貨公司債