2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合練習試卷A卷附答案

單選題（共200題）1、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A2、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D4、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D5、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A6、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D7、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B8、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A9、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A10、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協(xié)助開戶B.風險監(jiān)測C.業(yè)務隔離D.宣傳評價【答案】A11、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗【答案】C12、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會【答案】A13、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】B14、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C15、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司口頭通知控股股東B.期貨公司書面通知全體股東C.期貨公司在股東會上予以報告D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東【答案】B16、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A17、期貨交易所對期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數額完全相同B.持倉占用的保證金數額完全相同C.需追加的保證金數額基本相當D.持倉占用的保證金數額基本相當【答案】C18、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準B.該轉讓行為應當經中國證監(jiān)會批準C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告D.該轉讓行為應當向中國證監(jiān)會報告【答案】C19、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.適當分攤B.合理理賠C.買賣自負D.風險自負【答案】C20、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】B21、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A22、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A23、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經評估.鑒定，該染料生產工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C.丙的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪【答案】D24、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現問題應當立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D25、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A26、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A27、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構B.中國證監(jiān)會會同財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C28、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件【答案】A29、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務工作1年以上【答案】A30、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.6個月B.11個月C.1年D.3年【答案】C31、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C32、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D33、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.財政部門C.期貨交易所D.證券公司【答案】A34、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B35、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D36、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C37、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.期貨經營機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A38、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C39、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A40、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B41、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A42、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向（）報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.從業(yè)人員所在機構C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構D.期貨交易所【答案】C43、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由（）承擔。A.交易所B.客戶C.未盡通知義務的工作人員D.期貨公司【答案】B44、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A45、根據股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經歷證明。A.外匯買賣交割單B.記賬式國債買賣記錄C.股票對賬單D.商品期貨交易結算單【答案】C46、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C47、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B48、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業(yè)秘密C.在開展期貨投資咨詢服務時，接受客戶委托代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C49、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D50、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A51、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議B.期貨經紀合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A52、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。A.經營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經營機構共同【答案】B53、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C54、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D55、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經紀合同的中介服務，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D56、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A57、資產管理業(yè)務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A58、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C59、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A60、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D61、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A62、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D63、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露的期貨保證金賬戶B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據客戶的要求支付可用資金D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，由期貨公司和客戶共同所有【答案】D64、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B65、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（）。A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月B.暫停其期貨從業(yè)資格3年C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】A66、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D67、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A68、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格D.罰款【答案】D69、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨交易所的自有資金C.期貨交易所的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A70、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】A71、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續(xù)實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D72、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。A.對交易風險進行特別提示B.填寫書面交易指令單C.同步錄音D.以適當方式保存【答案】A73、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結算B.當日可負債結算C.當日收盤價為結算價D.累計結算【答案】A74、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A75、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】D76、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A77、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A78、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B79、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A80、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C81、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A82、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A83、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。A.2007年11月5日B.2009年11月5日C.2007年9月1日D.2009年9月1日【答案】D84、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由監(jiān)事會D.由總經理【答案】A85、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告【答案】B86、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C87、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A.會計師事務所B.律師事務所C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所【答案】D88、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C89、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組【答案】C90、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D91、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A92、某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C93、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務D.按照交易規(guī)則行使申訴權【答案】A94、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C95、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權權利金為1美元時，該交易者對沖了結，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C96、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B97、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由（）負擔。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.投資者D.中國證監(jiān)會【答案】C98、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權益B.保護投資者滿意C.維護投資者的合法權益D.最大限度維護投資者利益【答案】C99、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C100、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據此回答以下問題：A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.財政部【答案】B101、期貨公司凈資本的預警標準是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A102、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A103、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。A.直接提交期貨交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C104、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C105、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C106、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C107、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.60分B.70分C.80分D.85分【答案】C108、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A109、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構C.證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B110、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A111、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B112、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業(yè)部經理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A113、期貨行業(yè)產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D114、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。A.審查和監(jiān)督B.指導和審查C.指導和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C115、甲期貨經紀公司在當日交易結算時，發(fā)現客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應（）。A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉B.允許王某繼續(xù)持倉C.再次通知，勸說王某自行平倉D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】D116、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D117、根據《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產管理業(yè)務客戶的是（）。A.期貨公司高級管理人員B.期貨公司從業(yè)人員C.期貨公司董事的配偶D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D118、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D119、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B120、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D121、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.3C.2D.10【答案】C122、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨結算公司【答案】C123、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結算D.內幕交易【答案】A124、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C125、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。A.處罰較輕的數額B.處罰較重的數額C.處罰平均的數額D.商定數額【答案】B126、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C127、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C128、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構成C.交易糾紛的處理方式D.風險準備金管理制度【答案】C129、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）A.10年B.15年C.20年D.25年【答案】C130、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D131、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得()。A.降低風險管理標準B.提高保證金收取標準C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】A132、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是（）。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會【答案】A133、普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B134、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式【答案】C135、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金D.以上都不是【答案】B136、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A137、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B138、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經紀業(yè)務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業(yè)務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業(yè)務【答案】C139、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B140、首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C141、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。A.客戶不承擔責任B.期貨公司承擔次要賠償責任C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％D.由客戶承擔【答案】D142、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C143、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，A.《期貨交易所管理條例》第七十二條B.《期貨交易所管理條例》第六十九條C.《期貨交易所管理條例》第八十條D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】B144、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告【答案】C145、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D146、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是()。A.期貨公司董事的配偶B.期貨公司董事的父母C.期貨公司股東的關聯(lián)人D.期貨公司股東【答案】A147、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.參股的期貨公司B.非關聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C148、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設施C.客戶資產D.工作人員工資和勞務合同【答案】C149、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意C.應當根據章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議【答案】D150、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協(xié)會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D151、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D152、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B153、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過【答案】C154、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A155、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結算D.內幕交易【答案】A156、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A157、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A158、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。A.5個B.7個C.10個D.15個【答案】C159、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D160、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A161、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D162、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B163、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D164、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】D165、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天A.20B.30C.60D.90【答案】C166、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現客戶楊某的資料出現錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進行了修改。期貨公司在為楊某進行交易時發(fā)現資料與原資料內容不符，后經向監(jiān)控中心進行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現客戶資料有錯誤，應（）。A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改B.由監(jiān)控中心進行修改C.不必修改D.由監(jiān)管機構進行修改【答案】A167、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進行補償。A.個人投資者B.機構投資者C.個人投資者和機構投資者D.保證金損失的50％【答案】B168、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。A.10B.15C.20D.25【答案】B169、某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C170、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B171、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C172、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D173、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C174、在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。A.事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格B.事先通過其所在的機構向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格【答案】A175、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B176、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨結算公司【答案】C177、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C178、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C179、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D180、對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A181、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。A.3B.5C.7D.10【答案】A182、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結算結果D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】A183、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結算機構C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A184、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C185、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B186、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）個月A.1B.10C.6D.12【答案】C187、經（）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.財政部C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】A188、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.期貨行情信息.交易設施【答案】D189、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B190、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A191、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D192、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會指定媒體B.中國證監(jiān)會網站C.中國證監(jiān)會派出機構網站D.中國期貨業(yè)協(xié)會網站【答案】D193、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。A.情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體【答案】B194、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司【答案】A195、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】A196、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A197、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.變更注冊資本B.變更業(yè)務范圍C.新增持有3%以上股權的股東D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產【答案】C198、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B199、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D200、期貨公司變更住所，應當向（）提交規(guī)定的申請材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D多選題（共100題）1、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定【答案】AB2、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償的財產D.保障基金管理機構接受的其他合法財產【答案】ABCD3、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當符合以下條件（）A.法人治理結構良好，內部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)【答案】ACD4、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.參加.列席相關會議B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東大會報告上述情況C.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AC5、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產生的民事責任，由期貨公司承擔。A.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的營業(yè)部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為C.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任【答案】ACD6、經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險【答案】BD7、對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會應采取（）。A.責令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬元以下罰款D.在協(xié)會網站公示【答案】ABC8、當出現下列（）情況時，經中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額足以覆蓋市場風險B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險【答案】ACD9、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當建立協(xié)助開戶制度，其主要內容包括（）。A.向客戶揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查【答案】ABCD10、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.行業(yè)自律標準B.市場平均標準C.經營成本D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準【答案】AC11、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目包括（）。A.負債調整值B.客戶未足額追加的保證金C.資產調整值D.客戶權益【答案】ABC12、（）可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】BC13、會員制期貨交易所理事會的職權包括（）。A.決定期貨交易所變更住所B.決定期貨交易所變更名稱C.決定期貨交易所變更營業(yè)場所D.召集會員大會【答案】ABCD14、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其（）。A.書面警示B.行政處罰C.公開譴責D.通報批評【答案】CD15、國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司的（）實行資格管理。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.其他期貨從業(yè)人員E【答案】ABCD16、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）。A.風險監(jiān)管指標匯總表B.凈資本計算表C.客戶權益變動表D.客戶分離資產報表【答案】ABCD17、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）確定，并可根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.證券業(yè)協(xié)會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】AB18、下列關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權的說法，正確的是（）。A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權B.買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議【答案】AC19、期貨公司（），應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更住所或者營業(yè)場所D.變更境內分支機構的經營范圍【答案】ABCD20、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.罰款D.暫停或撤銷從業(yè)資格【答案】ABD21、根據規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。A.客戶交易編碼制度B.套期保值審批制度C.大戶持倉報告制度D.風險警示制度【答案】ABCD22、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD23、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應該（）。A.妥善處理客戶資產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD24、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.訓誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責D.撤銷從業(yè)人員資格【答案】ABC25、期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼E【答案】ABCD26、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關法律、法規(guī)規(guī)定C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD27、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據此回答以下問題：A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責所必需的時間和精力【答案】ABC28、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.會員分級結算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結算會員和非結算會員。D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD29、保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.國債C.股票D.企業(yè)債券【答案】AB30、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AC31、首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度C.期貨公司治理和內部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD32、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請條件的有（）。A.剛參加了期貨公司的招聘面試B.已經刑滿釋放滿4年C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿【答案】AC33、甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉【答案】CD34、根據下列選項，回答題。A.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易C.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰D.該事業(yè)單位經其上級主管部門批準，可以進行期貨交易【答案】AB35、小李一直從事餐飲業(yè)，其資金儲備較為豐富，現打算投資期貨。在辦理開戶時，期貨公司應當實時采集并保存（）的影像資料。A.小李的頭部正面照B.小李的身份證正反面掃描件C.小李和其客戶經理的合影D.小李的開戶錄音【答案】AB36、期貨公司可以在規(guī)定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交男所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD37、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.交割倉庫B.期貨公司C.乙的交易對手方D.期貨交易所【答案】AD38、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（）。A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的C.期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在約定的時間內提出，導致?lián)p失擴大的D.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的【答案】AB39、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C.完善業(yè)務流程與內部分工D.加強責任追究【答案】ABCD40、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合