基金從業資格證之證券投資基金基礎知識過關題庫+答案

單選題（共50題）1、我國開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。A.交易日，次日B.周;次周C.月;當日D.月;次日【答案】A2、下列關于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是()。A.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆B.基金份額的分拆有利于基金持續營銷，有利于改善基金份額持有人結構C.當基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并【答案】C3、下列不屬于目前常用的風險價值模型技術的是（）。A.換元法B.歷史模擬法C.參數法D.蒙特卡洛法【答案】A4、關于做市商的說法中，錯誤的是()A.維持證券的價格穩定也是做市商的目標之一B.做市商本身應當擁有大量可交易證券C.做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤D.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔【答案】C5、投資者的風險承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產負債狀況B.現金流入情況C.投資期限D.收入狀況【答案】B6、主動投資的業績主要取決于（）。A.信息深度和信息廣度B.信息深度和信息內容C.信息廣度和信息內容D.信息內容和信息時效【答案】A7、（）從事期貨黃金交易。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.上海證券交易所D.深證證券交易所【答案】B8、某公司發行了面值為1000元的5年期零息債券，現在的市場利率為8%,那么該債券的現值為（）元。A.680.58B.925.93C.714.29D.1000【答案】A9、私募股權投資廣泛使用的戰略不包括()。A.成長權益B.風險投資C.危機投資D.私募股權一級市場投資【答案】D10、在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D11、若某人計劃在3年以后得到5000元，年利息率為8％，復利計息，則現在應存入銀行（）元。A.3959.16B.3969.16C.3979.16D.3989.16【答案】B12、某投資者A預測股票市場將下跌，于是賣出當月滬深300股指期貨合約，準備指數下跌后買入期指，這種行為被稱為()。A.多頭套保B.空頭投機C.空頭套保D.多頭投機【答案】B13、下列關于資本資產定價模型的說法錯誤的是（）。A.資本資產定價模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題B.資本資產定價模型認為只有證券或證券組合的系統性風險才能獲得收益補償，其非系統性風險將得不到收益補償C.現實中并不是所有的投資者都會完全按照分散化的理念去投資D.投資者要想獲得更高的報酬，必須承擔更高的系統性風險；承擔額外的非系統性風險將會給投資者帶來收益【答案】D14、關于另類投資產品的局限性，下列錯誤的是（）。A.缺乏監管和信息透明度B.流動性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對資產價值進行準確評估D.流動性較好，杠桿率偏低【答案】D15、（）的優點在于將外部股權全部內部化，使得對象企業保持充分的獨立性。A.破產清算B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售【答案】C16、已知某債券久期為5.5，市場利率是10%，則修正的麥考利久期為()。A.4B.5C.6D.7【答案】B17、（）是指中國人民銀行根據規定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現。A.公開市場一級交易商制度B.公開市場二級交易商制度C.做市商制度D.結算代理制度【答案】A18、進行基金業績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業績評價必須考慮的因素是（）。A.基金管理規模B.基金公司股權穩定性C.基金經理從業年限D.基金公司資產管理規?！敬鸢浮緼19、下列關于全球投資業績標準（GIPS）的表述不正確的是（）。A.由于用不同方法制作出來的業績報告之間缺乏可比性，所以才制定了全球投資業績標準B.該標準的作用是通過制定表現報告確保投資表現結果獲得充分的聲明與披露C.必須采用總收益率，即包括實現的和未實現的回報以及損失并加上收入D.除了時間加權收益率方法以外，還可以采用其他適合的收益率計算方法【答案】D20、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監會和中國人民銀行發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于（）正式實施。A.發布之日起B.發布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C21、關于貨幣市場工具的描述，最準確的是()。A.1年以上、5年以內的高流動性和低風險證券B.1年以上、5年以內的高流動性和高風險證券C.1年以內的高流動性和低風險證券D.1年以內的高流動性和高風險證券【答案】C22、按照規定，發生巨額贖回，當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B23、美國納斯達克市場采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.單一做市商D.指定做市商【答案】B24、在對數據集中趨勢的測度中，適用于偏斜分布的數值型數據的是（）。A.均值B.標準差C.中位數D.方差【答案】C25、已知通貨膨脹率為3%,實際利率4%,則名義利率為（）。A.0.04B.0.01C.0.03D.0.07【答案】D26、技術分析是建立在否定()的基礎之上。A.有效市場B.半強有效市場C.強有效市場D.弱有效市場【答案】D27、在公司設立后再融資時，上市公司定向增發和非上市公司定向增發相比較，上市公司定向增發的優勢不包括（）。A.有利于引入戰略投資者和機構投資者B.有利于提升子公司的資產價值C.有利于集團企業整體上市D.減輕并購的現金流壓力【答案】B28、（）是我國的證券登記結算機構，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。A.中央登記公司B.中國結算公司C.國債登記公司D.銀行同業中心【答案】B29、如果證券市場為半強有效市場，則證券價格能夠充分反映以下信息中的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A30、假設企業年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.7000B.25000C.12500D.3500【答案】C31、關于戰略戰術資產配置，以下說法錯誤的是()。A.在進行戰術資產配置時，需要再次估計投資者偏好與風險承受能力或投資目標是否發生了變化B.在進行戰略資產配置時，需要考慮資產配置是否能夠達到預期收益和投資目標C.戰術資產配置是根據對短期資本市場環境及經濟條件的預測，積極、主動對資產配置狀態進行動態調整D.戰略資產配置是在一個較長時期內以追求長期回報為目標的資產配置【答案】A32、關于內在價值法，以下表述錯誤的是（）。A.內在價值法是按照未來現金流貼現對公司的內在價值進行評估B.股利貼現模型、股權資本自由現金流貼現模型、自由現金流貼現模型都屬于內在價值法C.一般情況下，內在價值等于股票當前價格D.貼現模型的選擇要與獲得的現金流相對應【答案】C33、隨機變量X的期望（或稱均值，記做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是對X所有可能取值按照其發生概率大小加權后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A34、公司資產在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產的最高索取權的是()。A.優先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實際控股人【答案】C35、為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，基金管理人應（）A.建立基金估值工作機制，并申請基金托管行批準B.對沒有活躍市場或在活躍市場不存在相同特征的品質提出估值指引C.制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度D.定期對估值指引進行評估和修訂【答案】C36、下列關于可贖回債券的說法，錯誤的是()。A.約定的價格稱為贖回價格，包括面值和贖回溢價B.大部分可贖回債券約定在發行一段時間后才可執行贖回權C.贖回條款是發行人的權利而非持有者D.贖回條款是保護債權人的條款，不是保護債務人的條款【答案】D37、根據（），投資收益是由投資風險驅動的，風險越大，所要求的報酬率就越高。A.風險報酬理論B.風險控制理論C.多米諾骨牌理論D.能量破壞性釋放理論【答案】A38、下列不屬于能源類大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.鋼鐵D.甲醇【答案】C39、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平，關于遠期利率下列（）是完全正確的。A.遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻B.它們可以預示市場對未來利率走勢的期望，一直是中央銀行制定和執行貨幣政策的參考工具C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于遠期利率D.以上選項都對【答案】D40、()是指企業資本總額中各種資本的構成比例。A.資本構成B.資本結構C.資產構成D.資產結構【答案】B41、下列（）情形不可以暫?；鸸乐怠.法定節假日B.證券交易所暫停營業C.因不可抗力導致無法準確評估基金資產價值D.基金公布年報【答案】D42、（）同時考慮了基金經理主動管理能力和市場波動情況。A.特雷諾指數B.詹森指數C.夏普指數D.資本資產定價模型【答案】C43、關于跟蹤誤差，以下表述錯誤的是（）。A.是度量一個股票組合相對于某基準組合偏高程度的重要指標B.一般僅適用于主動投資管理者的業績考核C.跟蹤誤差小，反應股票組合的跟蹤偏離度小D.復制誤差、現金留存、各項費用、分紅和交易沖擊成本等會導致跟蹤誤差產生【答案】B44、某可轉換面值為100元，期限為自發行之日起5年，年利率為1%,轉換比例為4,目前標的股票價格為30元，則轉換價格為（）元。A.20B.105C.25D.30【答案】C45、境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資（）。A.在境外設立，經所在國家或地區監管機構批準從事投資管理業務B.經營投資管理業務達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，最近3年沒有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A46、假設甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結算代理人；某日甲方買入股票150萬元；賣出股票120萬元；買入債券360萬元，賣出債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債券80萬元，賣出債券50萬元；則結算參與人丙方在進行分級結算原則下，與中國結算公司資金交收金額是（）。A.應付160萬B.應付70萬C.應收60萬D.應付130萬【答案】B47、（）是指基金在一定會計期間的經營成果。A.基金利潤B.基金資產C.基金負債D.基金所有者權益【答案】A48、關于利率期限結構，以下說法正確的是（）A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異B.收益曲線只有4種類型C.反轉收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低D.拱型收益率曲線的樹正是，期限相對較短的債券利率與期限或成正向關系【答案】D49、下列關于現金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業的現金的增減變動等情形B.現金流量表也叫財務狀