2023年證券從業之證券市場基本法律法規全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、證券承銷機構承銷未經核準擅自公開發行的公司債券，中國證監會可以采取（）個月暫不受理其證券承銷業務有關文件等監管措施。?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】B3、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.網絡D.電話【答案】C4、（2018年真題）下列關于企業年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、（2018年真題）下列關于證券、期貨投資咨詢業務界定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、下列關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定及法律責任的說法中，錯誤的是（）。A.公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發行募集文件所列資金用途使用B.改變公開發行股票所募集資金的用途，必須經董事會做出決議C.擅自改變公開發行股票所募集資金的用途，未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股D.公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用【答案】B7、參加證券業從業人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場秩序的，()A.2B.3C.4D.5【答案】A8、以下選項中，具有法人資格的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B9、證券公司內部控制監督管理的下列人員中，證券公司監事會應當對（）的履職情況進行監督。A.①②③B.①②C.③④D.①③【答案】D10、下列關于有限責任公司設立條件的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D11、(2018年真題)證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關業務許可【答案】D12、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經紀商,經由香港聯合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D13、按照《證券法》第一百二十一條的規定，證券公司經營（）及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C14、信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】C15、（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％【答案】B16、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D17、（2017年真題）下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員【答案】D19、在股票直接投資業務中，直投子公司可以開展的業務有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、有限責任公司需要采取的設立方式是（）。A.發起設立B.募集設立C.復雜設立D.漸次設立【答案】A21、根據滬深交易所“融資融券交易實施細則”，證券公司按照相關規定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B22、下列從業人員中，執業行為錯誤的是（）。A.應保守所在機構的商業秘密B.離開所在機構后，保密義務結束C.應保守客戶的個人隱私D.應保守客戶的商業秘密【答案】B23、（2016年真題）下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C24、在訂立合伙協議、設立合伙企業時，也應當遵循民法下的（）的原則。A.公開、公平、公正B.自愿、平等、公平、誠實信用C.共同出資、共享收益、共擔風險D.自愿、有償、誠實信用【答案】B25、發行人在招股說明書中應披露經審計財務報告期間的下列（）財務指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、證券公司存在下列（）情形的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列關于公司對外投資規定的表述，錯誤的是（）。A.公司向其他企業投資，依照公司章程的規定，由董事長決定B.公司可以向其他企業投資C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規定的，不得超過規定的限額D.除法律另有規定外，公司不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人【答案】A28、(2018年真題)（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪C.違規披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發行股票、債券罪【答案】D29、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C30、適當性管理的具體安排包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列關于財務顧問與委托人之問的權利和義務的說法中，錯誤的是（）。A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】B32、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構成犯罪B.構成泄露內幕信息罪C.構成利用未公開信息交易罪D.構成內幕交易罪【答案】C33、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金【答案】D34、證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B35、下列屬于金融期貨合約標的物的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權益B.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產的安全D.有利于維護基金財產的獨立性【答案】A37、證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A38、證券公司應當于入股區域性股權市場運營機構起（）內將相關情況報送至中國證券業協會。A.3個工作日B.5個工作日C.15個工作日D.1個月【答案】D39、根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施C.證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業務決策機構必須統籌大局，可以、不實行回避制度【答案】D40、（）是在證券公司各個層級貫徹和踐行文化理念、在執行層面持續有效推進文化建設的前提，也是有效平衡利益、科學經營決策的基礎。A.組織活力B.秉承守正創新C.崇尚專業精神D.堅持可持續發展【答案】A41、證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、下列關于有限合伙企業合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數沒有限制【答案】A43、證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B44、下列關于普通合伙企業和有限合伙企業的區別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B45、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A47、根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司及其從事金融產品代銷業務的人員在代銷金融產品過程中不得進