國際技術(shù)與服務(wù)貿(mào)易整理國際技術(shù)與服務(wù)貿(mào)易整理/NUMPAGES55國際技術(shù)與服務(wù)貿(mào)易整理國際技術(shù)與服務(wù)貿(mào)易整理第一部分：國際技術(shù)貿(mào)易第一章技術(shù)貿(mào)易概述思考題：思考題1.什么是技術(shù)？技術(shù)有那些特點？分那些類型？2.什么是技術(shù)轉(zhuǎn)讓？它與國際技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系是怎樣的？3.國際技術(shù)貿(mào)易和國際商品貿(mào)易之間有何區(qū)別和聯(lián)系？4.國際技術(shù)轉(zhuǎn)主要包括哪些類型？5.國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式？6.跨國公司從哪幾個方面確定其技術(shù)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略?1.技術(shù)（高度概括下）：實際上，知識產(chǎn)權(quán)組織把世界上所有能帶來經(jīng)濟效益的科學知識都定義為技術(shù)。2.技術(shù)的特點（選擇）技術(shù)是人類從事生產(chǎn)活動所必不可少的，它甚至決定了人類對世界的認識程度，對自然的改造和利用程度，以及人類的生活質(zhì)量，這些都決定了技術(shù)的特點。（一）技術(shù)屬于知識的范疇（改造世界的知識）（二）可共享性（三）技術(shù)是一種無形資產(chǎn)(可口可樂的生產(chǎn)配方)（四）私有性(才可以在市場上進行交易)（五）技術(shù)具有商品的屬性(具有價值和使用價值)（六）技術(shù)不等同于科學3.技術(shù)的種類（一）公開技術(shù)、半公開技術(shù)和秘密技術(shù)(從公開的程度劃分)如隱形眼鏡和眼藥水技術(shù)公開技術(shù):公開發(fā)表的科學技術(shù)理論和研究成果半公開技術(shù):如受法律保護的專利配方（二）從是否屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)來分商標、專利（巴黎公約）技術(shù)貿(mào)易的主要要對象專有技術(shù)，計算機軟件（屬于知識產(chǎn)權(quán)但不屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)）專有技術(shù)實際上是沒有申請專利的知識產(chǎn)權(quán)，專有技術(shù)的所有人依靠自身的保密手段來維持其所有權(quán)，又被稱為秘密技術(shù)。(易于模仿和不易模仿技術(shù))（如可口可樂配方）鏈接技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容包括：①有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。如專利、商標等。②無工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。主要是指技術(shù)訣竅（know-how，亦稱專有技術(shù)），一般包括藍圖、配方、設(shè)計方案、技術(shù)記錄、技術(shù)示范、操作方法說明、具體指導等。③轉(zhuǎn)讓單機、成套設(shè)備、整套工廠等等。上述第一、二類內(nèi)容的技術(shù)轉(zhuǎn)讓稱為轉(zhuǎn)讓“軟件”，第三類內(nèi)容的技術(shù)轉(zhuǎn)讓稱為轉(zhuǎn)讓“硬件”。在工業(yè)發(fā)達國家之間“軟件”范圍的技術(shù)轉(zhuǎn)讓較多，而在工業(yè)發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間，則往往是“軟件”與“硬件”同時進行轉(zhuǎn)讓。隨著工業(yè)制造能力和科學技術(shù)水平的提高，“軟件”技術(shù)轉(zhuǎn)讓的比重將越來越大。（三）從技術(shù)的形態(tài)來分軟件技術(shù)：專利技術(shù)、專有技術(shù)本身硬件技術(shù)：為了實施軟件的技術(shù)設(shè)備如：醫(yī)療設(shè)備、計算機、照相機等如果進出口的僅僅是成套的設(shè)備應(yīng)歸為商品貿(mào)易的范疇還是技術(shù)貿(mào)易范疇？軟件的進出口屬于技術(shù)貿(mào)易范疇（四）從技術(shù)的功能來分產(chǎn)品技術(shù),生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)現(xiàn)在的企業(yè)研發(fā)部門往往只注重產(chǎn)品技術(shù)的研發(fā)只有產(chǎn)品技術(shù)沒有生產(chǎn)技術(shù)也不能實現(xiàn)產(chǎn)品的批量生產(chǎn)(青霉素的生產(chǎn))(五)從技術(shù)的發(fā)展階段和水平分未來技術(shù)（會飛的汽車）尖端技術(shù)、（個別國家，個別地區(qū)，基因技術(shù)）成熟技術(shù)（普遍廣泛使用技術(shù)，家電技術(shù)）衰退技術(shù)高性能,高效率但不穩(wěn)定性能穩(wěn)定,但相對有更新的技術(shù)出現(xiàn)逐漸要被產(chǎn)業(yè)淘汰的技術(shù)(六)核心技術(shù)和一般技術(shù)核心技術(shù)通常是具有基礎(chǔ)性,帶動性和高附加值的技術(shù),是競爭中起關(guān)鍵作用的技術(shù).如可口可樂的配方,intel公司的CPU制造技術(shù)4.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓類型：1.垂直轉(zhuǎn)讓和水平轉(zhuǎn)讓①從國際分工的角度②從梯度理論來看③"轉(zhuǎn)讓即擴大"2.簡單技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)吸收3.無償轉(zhuǎn)讓和有償轉(zhuǎn)讓在政府間、民間以援助、協(xié)作等非貿(mào)易性的方式進行的。4.通過市場中介和非市場中介

技術(shù)供方的作用

積極消極市場中介FDI、許可、交鑰匙工程、技術(shù)咨詢、機器定做購買成套設(shè)備非市場中介買方的技術(shù)援助、賣方的技術(shù)援助模仿、觀察、技術(shù)信息服務(wù)5.自愿和非自愿擴散(技術(shù)入股,許可,培訓;合作,人員流動,模仿效應(yīng)、示范效應(yīng))5.國際技術(shù)貿(mào)易和商品貿(mào)易的聯(lián)系區(qū)別(一)聯(lián)系第一,發(fā)展的過程:先商品貿(mào)易后技術(shù)貿(mào)易第二,使國際貿(mào)易商品方式更加多樣化第三,在國際貿(mào)易收支方面占有重要地位第四,科學技術(shù)的貿(mào)易真正改變國際商品貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)(二)區(qū)別第一，標的物不同。物質(zhì)產(chǎn)品知識產(chǎn)品第二，形態(tài)不同。有形貿(mào)易無形貿(mào)易不能以大小輕重來衡量。一個數(shù)學公式、一項原理、一項設(shè)計第三，所有權(quán)轉(zhuǎn)移不同。所有權(quán)隨貿(mào)易過程發(fā)生轉(zhuǎn)移只轉(zhuǎn)移使用權(quán)第四，貿(mào)易關(guān)系不同。一般商品貿(mào)易只是簡單的買賣關(guān)系，技術(shù)貿(mào)易是一種長期合作關(guān)系：也是一種競合關(guān)系第五，貿(mào)易條件不同。一般商品貿(mào)易條件比較簡單，是買方市場。于技術(shù)市場本質(zhì)上是賣方市場，一般來說，技術(shù)引進方總是處于較被動的地位第六，作價和價格構(gòu)成不同社會必要勞動時間決定的，的個別勞動時間直接構(gòu)成。因為新技術(shù)具有先進性，新穎性唯一的，同時新技術(shù)又具有壟斷性、獨占性的特點第七政府政策不同商品貿(mào)易：配額、關(guān)稅對技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理較為嚴格：中華人民共和國技術(shù)進出口管理辦法（限制、禁止）例如：引進：禁止和限制，環(huán)境污染、威脅到國家安全問題，或重復引進、落后低水平的技術(shù)。出口：傳統(tǒng)技術(shù)國家重大的科研成果美國的技術(shù)出口管理也非常的嚴格，國家對技術(shù)出口都有審批和備案。管理力度較商品貿(mào)易大的多。第八技術(shù)貿(mào)易的復雜程度較大１．涉及的法律法規(guī)較多商品貿(mào)易涉及對外貿(mào)易法、合同法和相關(guān)的規(guī)定慣例等技術(shù)貿(mào)易除了合同法和對外貿(mào)易法外，還有相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，以及專門對技術(shù)貿(mào)易進出口所作的規(guī)定，國際的公約和聯(lián)合國關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)的草案。２．合同要復雜的多，主要是價格的確定和后期技術(shù)的轉(zhuǎn)移３．政府的干涉較大，當事人關(guān)系的復雜性6.國際技術(shù)貿(mào)易的方式（選擇）(一)許可貿(mào)易(二)特許經(jīng)營(三)咨詢服務(wù)(四)技術(shù)服務(wù)與協(xié)助(五)承包工程(六)合作生產(chǎn)(七)利用外資7.跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇(一)內(nèi)部轉(zhuǎn)移和外部轉(zhuǎn)移內(nèi)部(母子公司之間,跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟)外部(技術(shù)貿(mào)易,商品貿(mào)易)(二)影響跨國公司技術(shù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移的因素1.公司規(guī)模2.公司經(jīng)營多樣化3.國際經(jīng)營管理經(jīng)驗4.技術(shù)對于企業(yè)的戰(zhàn)略意義第二章技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移思考題（45678簡單看看）4.技術(shù)差距理論的內(nèi)容是什么？技術(shù)差距理論①世界經(jīng)濟中技術(shù)存在的二元結(jié)構(gòu)技術(shù)差距主要表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)的不同。發(fā)達國家技術(shù)的“中心|”發(fā)展中國家技術(shù)的“外圍”（或邊緣）。發(fā)達國家之間，發(fā)達國家和發(fā)展中國家，發(fā)展中之間都普遍存在著技術(shù)差距。②“中心”是技術(shù)的創(chuàng)新者和傳播者，“外圍”則是技術(shù)的模仿者和接受者。在技術(shù)由“中心”向“外圍”轉(zhuǎn)移的同時，“中心”控制或支配了“外圍。③“雙重技術(shù)差距”，即：存在著“技術(shù)轉(zhuǎn)移差距”和“技術(shù)積累差距”。1960年代，波斯納和哈弗鮑爾提出技術(shù)差距理論。（怎樣衡量這個技術(shù)差距）該理論認為:產(chǎn)生技術(shù)差距的主要原因是發(fā)達國家進行了技術(shù)創(chuàng)新。壟斷從而導致了與其他國家的技術(shù)差距。技術(shù)落后國家也會通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)在經(jīng)濟增長中的示范效應(yīng)，或引進或開發(fā)并掌握技術(shù)，最終導致技術(shù)差距縮小。導致技術(shù)創(chuàng)新國與引進國的該項技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額從縮小到終止，技術(shù)差距最終消失。B國A國tB國A國t0t1t2t3需求時滯反應(yīng)時滯掌握時滯模仿時滯B國生產(chǎn)B國進口（A國出口）A國生產(chǎn)時間技術(shù)差距的體現(xiàn)（A國和B國的技術(shù)差距的衡量）：反應(yīng)時滯+掌握時滯=模仿時滯技術(shù)差距理論認為，國際間的技術(shù)差距，要用技術(shù)創(chuàng)新國的技術(shù)創(chuàng)新成果完成至技術(shù)引進國掌握該項創(chuàng)新技術(shù)所需要的時間來表示，而不能簡單用各國間擁有技術(shù)、技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)裝備的時間特征來衡量。技術(shù)引進國掌握技術(shù)的標志是該國不再進口由該項技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。5.國際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論中技術(shù)生命周期理論和赤松要的雁行理論的區(qū)別和聯(lián)系是什么？生命周期理論發(fā)展階段成熟階段衰退階段發(fā)展階段：技術(shù)密集型產(chǎn)品，接受市場考驗。只有被國內(nèi)市場接受了(圓珠筆)，才考慮到出口到國外市場，召回。（豐田剎車門）成熟階段：（資本密集型）國內(nèi)市場飽和，出口到較發(fā)達國家。關(guān)稅、配額成熟技術(shù)對外直接投資—外溢衰退階段：標準化轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家—技術(shù)發(fā)生轉(zhuǎn)移勞動力成本低，或者資源優(yōu)勢。日本人早就說過了，一流的自己用，二流的去歐美，三流的到東南亞，庫存的給中國人。啟示：研發(fā)是回收周期長、風險大的投入的活動，技術(shù)更新?lián)Q代的較快其耗費是很大的，其失敗的投入都要從成功的技術(shù)中收回，跨國企業(yè)要在在全世界范圍內(nèi)分攤研發(fā)費用。這樣研發(fā)成本就可以降低。發(fā)展中國家做不到這點，此時某些購買技術(shù)更合算，按產(chǎn)品生命周期理論，當發(fā)達國家轉(zhuǎn)移成果時，已經(jīng)到了成熟階段，所以技術(shù)的邊際成本較低，技術(shù)的定價相對寬松，所以對雙方來說都是有利的，何樂而不為。4.雁型產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論：赤松要（20世紀30年代）要提出：一個國家的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)生、發(fā)展和衰退）發(fā)展模式要經(jīng)歷四個階段：（日本棉紡織業(yè)）進口階段（進口產(chǎn)品）（我國家電產(chǎn)業(yè)、飲料）進口替代階段出口階段重新進口階段引進→進口替代→出口成長→成熟→逆進口五個階段通過棉紡織品的研究，提出第一階段：國內(nèi)市場上基本是進口產(chǎn)品，國內(nèi)市場是被進口商品所占領(lǐng)。只有少量的生產(chǎn)者，技術(shù)慢慢的開始出現(xiàn)模仿。第二階段：本國的模仿者有很大的增加，大張旗鼓的生產(chǎn)，產(chǎn)量越來越高，開始替代進口。第三階段：該商品在本國市場已經(jīng)達到飽和，開始到國外去尋求市場，能到海外占據(jù)市場說明在該產(chǎn)品技術(shù)方面有了一定的比較（勞動力，原材料）優(yōu)勢，有一定的競爭的優(yōu)勢。（例如我國的家電）第四階段：在本國該產(chǎn)品技術(shù)逐漸進入的成熟階段，后起國家模仿越來越多，后起模仿國由于生產(chǎn)力成本或原料成本或者研發(fā)成本較低，生產(chǎn)已經(jīng)沒有優(yōu)勢，所以投資在國外生產(chǎn)向更落后國家轉(zhuǎn)移技術(shù)，國內(nèi)不再生產(chǎn)，成為該商品的凈進口國，該產(chǎn)品變成進口產(chǎn)業(yè)。（在海外子公司生產(chǎn)，返回到母國）這種過程也實現(xiàn)了該國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對比：雁型產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論起點-引進技術(shù)后起國—發(fā)展中國家產(chǎn)品生命周期理論起點—技術(shù)創(chuàng)新—發(fā)達國家（美國成為收音機的凈進口國）產(chǎn)品生產(chǎn)循環(huán)過程基本上是一致的國內(nèi)生產(chǎn)少國內(nèi)生產(chǎn)增多對外投資（國內(nèi)生產(chǎn)減少）進口（不生產(chǎn)）6.NR理論的主要內(nèi)容？日本的經(jīng)濟學家齋藤優(yōu)（日本中央大學經(jīng)濟學教授）提出：技術(shù)立國（基本國策）齋藤提出技術(shù)立國的主張：技術(shù)開發(fā)理論和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論日本經(jīng)歷了技術(shù)轉(zhuǎn)移為主向技術(shù)創(chuàng)新為主的轉(zhuǎn)變。技術(shù)轉(zhuǎn)移周期規(guī)律理論通過一項創(chuàng)新技術(shù)獲取利潤可以采取三種方式：①生產(chǎn)并出口產(chǎn)品②對外直接投資③技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)移周期規(guī)律：以最大利潤為原則1.技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論：首先是技術(shù)的擁有企業(yè)通常會利用這項技術(shù)進行生產(chǎn)并且出口商品，在很長一段時間內(nèi)會進行技術(shù)的保密，賺取最大利潤，帶來滾滾財源接著，由于國內(nèi)銷售額不斷增加，國內(nèi)銷售和出口的收益到達到最高點，技術(shù)的模仿者越來越多，在國內(nèi)的競爭不斷加大，市場趨于飽和，在國外進行投資生產(chǎn)。但又隨著東道國技術(shù)的模仿，當?shù)馗偁幠芰Φ牟粩嗉訌?，技術(shù)持有人的利潤和收益再次下降，這時，企業(yè)會采取向更不發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的方式獲取更多利潤。企業(yè)在不同的階段做出技術(shù)方式不同的選擇，最根本的原則是利益最大化.2.NR理論的核心：NR關(guān)系理論N=各個層次的需求R=人才、資本、設(shè)備、信息NR關(guān)系不適應(yīng)技術(shù)引進和技術(shù)開發(fā)暫時平衡新的不平衡新的技術(shù)引進和技術(shù)開發(fā)一國的需求和資源的關(guān)系非常的重要一國的需要和資源通常情況下很難吻合，NR關(guān)系決定著社會經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)常存在著不適應(yīng)，限制著一國經(jīng)濟的發(fā)展，彌補的措施有兩條途徑：①是技術(shù)的開發(fā)：節(jié)約資本，節(jié)約勞動力，原材料或者創(chuàng)造出新資源②技術(shù)的引進：讓本國豐裕的技術(shù)資源可以轉(zhuǎn)讓的到其他國家，獲取更多的收益；不足的技術(shù)可以通過引進來彌補缺口這樣可以使一國的NR關(guān)系更加的適應(yīng)原先不適應(yīng)的關(guān)系得到暫時的調(diào)整，但隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，又出現(xiàn)了新的不平衡重新開始技術(shù)的開發(fā)，出口和引進。一國的經(jīng)濟在NR關(guān)系中不斷的循環(huán)，從而導致了國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生（創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移）。該理論是從一國的立足開始的。7.技術(shù)轉(zhuǎn)移曲線的規(guī)律及影響因素是什么？許多學者的研究指出,技術(shù)轉(zhuǎn)移過程一般可以用S型曲線模型來概括(見圖11.5)：Y擴散轉(zhuǎn)移率Y擴散轉(zhuǎn)移率TT時間時間1.影響技術(shù)轉(zhuǎn)移過程主要因素：一是技術(shù)具有的不確定性二是對技術(shù)的需求量三是信息的傳播速度2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)律在一項創(chuàng)新問世后的初期：信息源和信息的傳播者也很少在技術(shù)和經(jīng)濟兩方面還存在很大的不確定性隨著采用創(chuàng)新的企業(yè)的增加：信息源和信息的傳播者都增加了原始創(chuàng)新的完善程度也會逐步提高采用創(chuàng)新的企業(yè)就會很快地增加,所以擴散率不斷上升,上升的速度也加快。隨著擴散率的不斷上升,到了一定階段后,潛在采用者的數(shù)量不斷減少且趨近于零,采用者數(shù)量的增加也就趨近于零了。3.技術(shù)轉(zhuǎn)移呈S型曲線以上的分析可以看出,如果設(shè)Y為創(chuàng)新技術(shù)的擴散率(或普及率),Y等于已采用創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)除以可能采用創(chuàng)新的企業(yè)總數(shù),則Y的變化率dY/dt既同已達到的擴散率Yt成比例,又同(1-Yt)成比例。于是,我們可以建立起如下的數(shù)學方程:方程(3)所對應(yīng)的曲線就是一條中心對稱的S型曲線。這種曲線又叫邏輯曲線。運用該理論進行大量的實證研究的經(jīng)濟學家有曼斯菲爾德、格里利切斯、諾里斯和維奇尼等。他們的研究表明，這個模型方法簡單，并且與經(jīng)驗數(shù)據(jù)有著相當好的擬合度。我國研究人員曾對許多項新技術(shù)在我國的轉(zhuǎn)移情況進行過分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn),大多數(shù)新技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程都符合S型曲線。技術(shù)轉(zhuǎn)移由于其種類不同,轉(zhuǎn)移階段與性質(zhì)不同,不僅要研究各類技術(shù)轉(zhuǎn)移共同遵循的規(guī)律,還要研究各自的特殊規(guī)律。8.簡述技術(shù)在國際間的轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)？1、出口設(shè)備附帶的相關(guān)技術(shù)輸出對于高技術(shù)在國際間的轉(zhuǎn)移來說，該技術(shù)具有相當?shù)木窒扌?，轉(zhuǎn)移效應(yīng)微乎其微。2、直接進行軟件技術(shù)貿(mào)易當利潤下降到一定程度時，創(chuàng)新國家在國際間開始進行技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，以獲得創(chuàng)新技術(shù)利潤最大化的效果。從技術(shù)壽命周期的角度來看，技術(shù)已進入成熟階段甚至衰退階段。透過該種渠道轉(zhuǎn)移的技術(shù)給技術(shù)的接受方帶來的高技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)不大。主要是適應(yīng)技術(shù)。3、是對外直接投資，在國外運用該項技術(shù)進行生產(chǎn)并就地銷售。直接對外投資，也稱外商直接投資（ForeignDirectInvestment，簡稱為FDI或DFI），指一個國家的廠商有選擇性地向另一個國家投入資金、機器設(shè)備、技術(shù)以及其它無形資產(chǎn)，進行生產(chǎn)經(jīng)營。對外直接投資已成為國際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要渠道，實施對外直接投資的企業(yè)多半都附帶技術(shù)輸出，以投資為媒介，將技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外。對于一國來說FDI分為對外直接投資和引進外資。當今在國際上發(fā)達國家的對外直接投資就是發(fā)展中國家的引進外資。也稱為順向的對外投資。發(fā)達國家的對外直接投資多半是產(chǎn)品的需求量不斷的擴大，產(chǎn)品的壟斷性下降，技術(shù)創(chuàng)新國家的產(chǎn)品利潤開始下降。當產(chǎn)品的利潤下降到一定的程度，創(chuàng)新國家開始把產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)化為直接投資。在此階段，大量的模仿生產(chǎn)者出現(xiàn)，技術(shù)的生命周期決定了發(fā)展中國家獲得的技術(shù)已進入適應(yīng)技術(shù)階段，通過與外資企業(yè)的合資與合作，獲得相關(guān)技術(shù)；另外就是發(fā)達國家跨國公司為了更好的利用東道國當?shù)貎?yōu)勢或搶灘當?shù)厥袌鐾ㄟ^母公司向子公司轉(zhuǎn)移技術(shù)，使得高技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移，從而向東道國進行轉(zhuǎn)移。該種渠道進行國際間技術(shù)轉(zhuǎn)移，可在相關(guān)政策的指引下，可以獲得有利于發(fā)展中國家的適用技術(shù)和少量高技術(shù)。發(fā)展中國家對發(fā)達國家的對外直接投資，也被稱為逆向?qū)ν馔顿Y。發(fā)展中國家跨國公司可以通過在發(fā)達國家直接投資，建立自己的分公司，對于掌握高技術(shù)的企業(yè)采用收購、兼并的形式獲得其他渠道難以獲得的高技術(shù)，并且深入到生產(chǎn)過程當中去，有利于積累相關(guān)經(jīng)驗提高高技術(shù)的吸收能力，然后向國內(nèi)進行傳輸，可以擁有更好的轉(zhuǎn)移效應(yīng)和速率。并且利用該種渠道進行技術(shù)國際間轉(zhuǎn)移，更有利于技術(shù)的吸收和推廣。是高技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)最高的方式。4、是技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟轉(zhuǎn)移共同的研究開發(fā)進行技術(shù)的創(chuàng)新在日本和歐洲是很普遍的。（二）上述四種技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，從企業(yè)組織的角度又可以歸納為兩種類型：內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外部的技術(shù)轉(zhuǎn)移。 內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移包括跨國公司對外直接投資對子公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移（包括獨資公司與合資公司）和戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移；外部的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要包括技術(shù)軟件的貿(mào)易，出口產(chǎn)品設(shè)備及其附屬技術(shù)等。 內(nèi)外部轉(zhuǎn)移效應(yīng)影響因素①工作量②是否協(xié)作關(guān)系高技術(shù)在國際間轉(zhuǎn)移的過程中，由源技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的距離（技術(shù)工作量）大，則轉(zhuǎn)移的時間長；如果轉(zhuǎn)移的過程暢通，則轉(zhuǎn)化的時間短。雖然在整個轉(zhuǎn)移過程中，牽扯到多種因素，但排除諸多干擾因素后都可以集中體現(xiàn)為一點，即整個轉(zhuǎn)移過程的技術(shù)工作量上。內(nèi)部高技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程中，高技術(shù)的源方和受方都有相似水平的技術(shù)基礎(chǔ)或者同在一企業(yè)或聯(lián)盟內(nèi)部，在技術(shù)的信息和管理方面存在著優(yōu)勢，轉(zhuǎn)移過程較為順暢，高技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程中存在著協(xié)作性關(guān)系故而技術(shù)的轉(zhuǎn)移時間較短。外部高技術(shù)的轉(zhuǎn)移，基本上屬于非協(xié)作性關(guān)系，存在高技術(shù)的源方和受方之間的信息不對稱，加之受方對于高技術(shù)缺乏消化吸收的能力，技術(shù)工作量可能相當?shù)拇?，甚至無法吸收，將引進的高技術(shù)束之高閣。據(jù)統(tǒng)計，高技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移可能只花兩年的時間，但轉(zhuǎn)移到外部，可能要花六年甚至十年以上的時間，越是高技術(shù)，其外部轉(zhuǎn)移越困難。高技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移的過程具有一定的時滯性。1.技術(shù)創(chuàng)新：技術(shù)創(chuàng)新是一個產(chǎn)業(yè)部門生存和發(fā)展的基石，也是提高一國產(chǎn)業(yè)競爭力的源泉和手段。技術(shù)轉(zhuǎn)移則是將技術(shù)創(chuàng)新成果從一方向另一方傳遞的過程，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程可以發(fā)生在不同地理空間之間,也可以發(fā)生在不同產(chǎn)業(yè)、部門領(lǐng)域之間。2.技術(shù)創(chuàng)新從不同角度的分類：（1）希克斯分類（英國著名經(jīng)濟學家，諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者）技術(shù)創(chuàng)新可以分為節(jié)約勞動的、中性、節(jié)約資本的三種類型，這種技術(shù)創(chuàng)新就有了柯布――道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的一般特性（勞動和資本的替代彈性為1從而利于經(jīng)濟學家研究經(jīng)濟增長問題。（2）厄特巴克分類在產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學中，厄特巴克和艾伯西等根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新中創(chuàng)新對象的不同將技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和過程技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新：重大（全新）產(chǎn)品創(chuàng)新漸進（改進）產(chǎn)品創(chuàng)新過程創(chuàng)新：產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的重大變革，如新工藝、新設(shè)備、新的管理和組織方法。（3）科學政策研究所（SPRU）分類從創(chuàng)新經(jīng)濟學中的角度來看產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；薩賽克斯大學科學研究中心將技術(shù)創(chuàng)新分為增量創(chuàng)新（漸進創(chuàng)新）或者是產(chǎn)品上做出改進,或者工藝上做出改變基本創(chuàng)新（根本創(chuàng)新）技術(shù)的發(fā)明和工藝的出現(xiàn)會帶來一個甚至幾個新的產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn),技術(shù)體系變革一個龐大的系統(tǒng)工程,如全球通訊系統(tǒng),航天飛行等.這類創(chuàng)新的特點是在國家計劃推進和行政干預下進行的,該類創(chuàng)新的成功往往會帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的巨大發(fā)展.技術(shù)經(jīng)濟范式的變更該種變更伴隨著許多根本性的創(chuàng)新群,又包含許多技術(shù)系統(tǒng)的變更,她幾乎影響到經(jīng)濟到每一個部門,并改變?nèi)藗兊匠ＷR,他們的興衰將表現(xiàn)為經(jīng)濟周期,如微電子技術(shù)的發(fā)明,蒸汽機的發(fā)明也關(guān)系到一個產(chǎn)業(yè)時代.3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式：技術(shù)創(chuàng)新是一個過程：規(guī)模經(jīng)營方向創(chuàng)新能力技術(shù)創(chuàng)新運行過程的模式也就有所不同，具體模式有以下幾種：1.獨立創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自己的力量獨立完成創(chuàng)新工作，技術(shù)創(chuàng)新所需資源有企業(yè)投入，企業(yè)對創(chuàng)新獨自進行管理。 這種創(chuàng)新模式具有三個特點：、（1）技術(shù)突破的內(nèi)生性（2）技術(shù)與市場開發(fā)的率先性（3）知識和能力支持的內(nèi)在性(從企業(yè)的角度)2.引進、消化吸收和二次創(chuàng)新特點：（1）模仿跟隨性，模仿創(chuàng)新企業(yè)可以最大程度的汲取率先成功者成功的經(jīng)驗，汲取和繼承率先者開辟的成果。（2）研發(fā)的針對性（3）投資的后發(fā)性，投資主要分布在創(chuàng)新過程的后幾個階段上，在工藝改進，質(zhì)量管理、成本控制、生產(chǎn)管理、市場營銷等方面努力形成自己的特色，建立自己的市場競爭優(yōu)勢。3、協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新主要是指在同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)或者不同的產(chǎn)業(yè)之間通過技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式進行技術(shù)創(chuàng)新活動，作為現(xiàn)代企業(yè)組織制度的創(chuàng)新形勢，戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)加強其國際競爭力的重要方式之一，被譽為20世紀20年代以來最重要的組織創(chuàng)新。這種方式多體現(xiàn)在資金技術(shù)雄厚的跨國企業(yè)之間，或者是高技術(shù)研究機構(gòu)之間。4、全球化創(chuàng)新模式技術(shù)創(chuàng)新全球化，已經(jīng)成為繼貿(mào)易全球化、生產(chǎn)全球化、金融資本化之后世界經(jīng)濟一體化的重要趨勢。它已成為不以人的意志為轉(zhuǎn)移的發(fā)展潮流。技術(shù)創(chuàng)新的全球化包括三層含義：一是跨國公司研發(fā)創(chuàng)新成果的全球化；二是充分利用全球范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新資源；(漕河涇和張江高技術(shù)工業(yè)園區(qū))三是廣泛開展全球范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新合作。(技術(shù)聯(lián)盟,合資企業(yè))第三章知識產(chǎn)權(quán)思考題：1.知識產(chǎn)權(quán)的概念、類型和特點是什么？2.專利的分類有哪些，取得專利的實質(zhì)性條件有那些？3.什么是專有技術(shù)？專利和專有技術(shù)的比較有那些？專有技術(shù)實際上是沒有申請專利的知識產(chǎn)權(quán)，專有技術(shù)的所有人依靠自身的保密手段來維持其所有權(quán)，又被稱為秘密技術(shù)。比較內(nèi)容

專有技術(shù)

專利技術(shù)存在條件

保密

法律保護時效性

無時間限制

有時間限制，即有關(guān)法律的管轄地域保密性

技術(shù)內(nèi)容保密

技術(shù)內(nèi)容公開技術(shù)要求

不一定新穎、高水平，必須是成熟的、行之有效的

必須有新穎性、創(chuàng)造性和實用性技術(shù)形態(tài)

是動態(tài)的，其內(nèi)容可以發(fā)展改進，是可變的

是靜態(tài)的，其內(nèi)容是固定不變的存在方式

以書面表示或存在于人們的頭腦中

以書面表示1.知識產(chǎn)權(quán)：知識產(chǎn)權(quán)保護的對象包括技術(shù)貿(mào)易保護的對象，技術(shù)貿(mào)易保護的對象應(yīng)該是知識產(chǎn)權(quán)保護對象是子集。國際技術(shù)貿(mào)易是以技術(shù)知識作為交易對象的特殊的國際貿(mào)易活動，其交易的對象屬于知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍。2.知識產(chǎn)權(quán)類型：兩類:一類是版權(quán)，另一類是工業(yè)產(chǎn)權(quán)。版權(quán)是指著作權(quán)人對其文學作品享有的署名、發(fā)表、使用以及許可他人使用和獲得報酬等的權(quán)利；工業(yè)產(chǎn)權(quán)則是包括發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利、商標、服務(wù)標記、廠商名稱、貨源名稱或原產(chǎn)地名稱等的獨占權(quán)利。3.TRIPS協(xié)議（附件，一整份word）國際技術(shù)貿(mào)易程序技術(shù)引進階段：技術(shù)引進的程序第一階段：技術(shù)引進的前期準備；技術(shù)項目的論證；技術(shù)進口的申請第二階段：談判；簽訂合同；技術(shù)進口合同的審批第三階段：合同的履行階段選擇技術(shù)引進項目原則：經(jīng)濟性（企業(yè)的利益和國家的利益）先進性（也不能一味的追求先進）；適應(yīng)型；合法性（禁止，限制）3.尋找技術(shù)來源（了解）(1)非正式查尋參觀、旅游、閱讀(2)展會(3)通過出版物與顧問查尋(4)通過國際代理查尋(5)通過政府信息系統(tǒng)查尋(政府采購信息、服務(wù)中心)(6)通過競爭性投標查尋(7)通過網(wǎng)絡(luò)查尋4.對供方調(diào)查和選擇（了解）5.可行性研究步驟，三個主要方面第一階段投資機會論證(方案論證)第二階初步可行性研究（pre-feasibilitystudy）第三階段可行性研究(項目擬訂階段)（detailedfeasibilitystudy）第四階段評價決策階段（evaluationrport）可行性研究(FeasibilityStudy)是技術(shù)貿(mào)易中極為重要的一環(huán)。它是指在預投資期，對投資的項目，通過認真的調(diào)查研究，運用定性、定量方法，對項目實施的可能性、技術(shù)適用性和經(jīng)濟合理性進行全面的分析，論證各種方案的技術(shù)經(jīng)濟效果，為項目投資決策提供依據(jù)的一種科學方法。可行性研究大體可分為三個大的方面：工藝技術(shù)、市場需求、財務(wù)經(jīng)濟狀況。6.技術(shù)引進需要注意的問題，遵循的原則（一）引進方在選擇引進技術(shù)時，通常應(yīng)遵循的原則。指引進方應(yīng)盡可能選擇先進的技術(shù)。1.先進性原則（1）先進技術(shù)是最能適應(yīng)時代要求和促進經(jīng)濟、社會發(fā)展的技術(shù)（2）技術(shù)的先進性是相對的，有條件的2.經(jīng)濟性原則宏觀方面微觀方面3.適用性原則在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，引進方必須考慮到生產(chǎn)要素、市場規(guī)模、勞動就業(yè)、社會文化、技術(shù)吸納能力等諸多因素，選擇適用這些條件的技術(shù)以實現(xiàn)最佳的綜合效益。4、推廣性原則選擇技術(shù)時應(yīng)考慮消化、吸收、創(chuàng)新和擴散的可能性，應(yīng)把技術(shù)轉(zhuǎn)讓視為技術(shù)進步的空間、時間、效率的結(jié)合。（二）選擇引進技術(shù)應(yīng)注意的問題1、在技術(shù)類型方面，應(yīng)結(jié)合引進國經(jīng)濟發(fā)展的方針政策，引進不同類型的技術(shù)引進技術(shù)按投入的勞動力、資本、知識含量的高低劃分勞動密集型技術(shù)資本密集型知識密集型技術(shù)在引進技術(shù)的結(jié)構(gòu)方面，要處理好兩個關(guān)系1）技術(shù)先進性與適用性的關(guān)系應(yīng)使技術(shù)的先進性和適用性相一致，即選擇適用的先進技術(shù)。（2）先進技術(shù)與相關(guān)技術(shù)的關(guān)系相關(guān)技術(shù)：某項先進技術(shù)賴以存在的支持性、輔助性技術(shù)或補充性技術(shù)3、應(yīng)注意引進技術(shù)的經(jīng)濟、社會的綜合協(xié)調(diào)發(fā)展引進時必須考慮經(jīng)濟社會發(fā)展、資源配置、投入與產(chǎn)出、人類生活環(huán)境和自然生態(tài)環(huán)境保護等問題，使引進技術(shù)的選擇獲得最佳的整體效果。7.技術(shù)談判，商務(wù)談判（了解）重點是價格問題8．合同的履行、簽訂，技術(shù)進出口交易程序（了解）第五章技術(shù)價格的確定與支付1.技術(shù)價格的含義技術(shù)的價格，通常也稱技術(shù)的使用費，是指技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中技術(shù)受方應(yīng)向技術(shù)供方支付的全部費用。對于供方：技術(shù)的賣價或回收對于受方：技術(shù)的費用或成本。2.技術(shù)價格的特點技術(shù)作為一種特殊的商品，其價格與一般商品相比有自身的特征。1．技術(shù)具有專有性和壟斷性。2．技術(shù)研發(fā)成本具有差異性。（技術(shù)貿(mào)易的動因之一）3．技術(shù)的潛在價值。4．技術(shù)市場是一個不完善的市場。3.技術(shù)價格的構(gòu)成（一）技術(shù)的轉(zhuǎn)讓成本（transfercost）指供方為簽訂和履行該項技術(shù)交易合同所支付的各項費用。其大小約占合同總價的8%-14%（聯(lián)合國跨國公司研究中心資料）1．直接轉(zhuǎn)讓成本（directtransfercost）①技術(shù)資料費②技術(shù)交易費③技術(shù)服務(wù)費④其他的實際花費轉(zhuǎn)讓成本主要包括談判技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的差旅費；作報價及準備報價資料的費用；執(zhí)行合同的差旅費；轉(zhuǎn)讓技術(shù)所必需的文件圖紙規(guī)程等編制及復制費；應(yīng)供方要求的特定設(shè)計或?qū)嶒炑芯抠M；接受受方技術(shù)考察和培訓費用；通信、營銷服務(wù)等其他實際花費和機動費用等2．間接轉(zhuǎn)讓成本（indirecttransfercost）行政管理、法律咨詢、監(jiān)督和審計等主要指公司的綜合行政管理費、法律咨詢費、監(jiān)督與審計費等費用的分攤。（二）技術(shù)的沉沒成本（sunkcost)主要指研發(fā)該技術(shù)所投入的人力、物力和財力。包括：技術(shù)研發(fā)專項費用；設(shè)備購買成本；管理成本；失敗項目的成本；其他支出（三）技術(shù)的機會成本（opportunitycost)主要指供方因轉(zhuǎn)讓技術(shù)而失去部分或全部銷售市場和銷售機會所導致的利潤損失。其大小難以確定，一般取決于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)和技術(shù)供方對目標市場的預測。1.技術(shù)的利潤補償（profitcompensation）對供方來說，將技術(shù)授權(quán)給受方使用，意味著自己將失去合同許可的地域范圍內(nèi)的部分或整個市場，使自己損失掉原先由自己生產(chǎn)銷售可能獲得的利潤。這部分利潤必須通過收取技術(shù)使用費得到補償。因此，轉(zhuǎn)讓技術(shù)預期創(chuàng)造的利潤的高低將直接影響利潤補償?shù)拇笮?，并成為確定技術(shù)使用費的主要因素之一。2.技術(shù)的利潤補償?shù)挠嬎憷麧櫻a償=新增利潤×提成率1.技術(shù)受方新增利潤的計算(新增利潤可能有三種情況)①生產(chǎn)成本降低或者節(jié)約了費用增加了利潤C下降：R=(C0-C1).Q.N②產(chǎn)品單位價格提高R=(P1-P0).Q.N(成本不變)R=[(C0-C1)+(P1-P0)]Q.N（成本發(fā)生變化）③銷售額的增加R=(P0-C0).(Q1-Q0)2.提成率國際性貿(mào)易組織和專家估計，一般技術(shù)轉(zhuǎn)讓方能獲得技術(shù)受讓方新增利潤的10%-30%；我國商務(wù)部估算的計價原則：大約為凈銷售額的0.5%-10%.例：A公司擬從B公司引進一項技術(shù)使用權(quán)的許可，根據(jù)自己開發(fā)該技術(shù)需要的成本計算，A公司愿意出資24萬美元得到該項技術(shù)使用權(quán)的許可?，F(xiàn)在B公司的報價是：提成率為6%，合同有效期為6年。假設(shè)A公司現(xiàn)在產(chǎn)品的單位成本為100美元，利用技術(shù)后估計為80美元，根據(jù)市場預測，每年可銷售1萬件。問：B公司在新增利潤中所占的份額是多少？B公司的報價與A公司的估算有多大差距？A公司是否可以接受B公司的報價？解：首先，根據(jù)B公司的報價計算出其在新增利潤中所占的比率?？梢岳锰岢陕使剑杭僭O(shè)：提成率=R原生產(chǎn)成本=C0利用新技術(shù)后估計成本=C1A公司產(chǎn)品凈銷價=NP=C0假設(shè)：合同有效期=T預測每年市場銷售量=Q按提成率B公司可獲得的利潤補償：Pr=（C0-C1）×Q×T×R=（100-80）×10000×6×6%=72000（美元）4.技術(shù)使用費的作價原則（一）技術(shù)供方的作價原則技術(shù)使用費總價=直接成本+開發(fā)成本+機會成本1.供方事先確定的技術(shù)使用費的最高限額不應(yīng)超過受方預期的新增利潤；2、當轉(zhuǎn)讓技術(shù)處于衰退期時，技術(shù)使用費最低不能低于直接成本。最低價格=直接成本+部分機會成本（二）技術(shù)受方的作價原則技術(shù)使用費的總額一般不得超過受方自行開發(fā)的成本使用引進技術(shù)創(chuàng)造的新增利潤要高于引進技術(shù)的總成本技術(shù)使用費的最低限額通常是對供方轉(zhuǎn)讓成本（直接成本）的估計值受方能接受的最高價格是引進技術(shù)新增利潤總額、受方自行開發(fā)總成本和供方競爭對手報價三者中的最低者5.國際技術(shù)貿(mào)易中技術(shù)價格的支付總付、提成支付、入門費和提成支付相結(jié)合一、總價支付總付指技術(shù)供方與技術(shù)受方談妥一筆固定的金額，由技術(shù)受方一次或分期付清。20萬美元協(xié)議達成生效300萬美元根據(jù)協(xié)議進度（一）對于受方（弊大于利）弊1.經(jīng)濟負擔重（在技術(shù)還未引進之前就要付出一大筆資金）2.技術(shù)風險都由受方來承擔。技術(shù)受方未來利用引進技術(shù)的效果如何，與技術(shù)使用費金額無關(guān)。3.后期成效和供方無關(guān)，不利于得到供方持續(xù)的技術(shù)協(xié)助4.一般來說，總付的方式價格要低于其他方式的價格，但如果產(chǎn)生高估的情形，則也可能超出提成支付和門檻加提成的價格。5.如果是技術(shù)供方的技術(shù)原因，受方不能達到協(xié)議中的技術(shù)指標，也只能從未付款中獲得一些補償，通常不能彌補其損失。利：1.便于核算，不用考慮通脹2.利潤好的話，可以獲得較多的收入。（二）許可方（利大于弊）利：1.風險小2.不需要給以更多的技術(shù)協(xié)助3.不需大量的查賬和核算等工作弊：效益好時，拿不到更多的利潤（三）一次總算方式的適用情況符合下列條件的情況：1、技術(shù)引進項目的規(guī)模不大，合同總金額不高，而且技術(shù)受方的技術(shù)消化、吸收及運用的能力強。2、技術(shù)處于成長成熟期，本身較為完善，實施較為簡便，技術(shù)風險和市場風險不大。二、提成支付（一）提成的概念提成費支付方式是指技術(shù)受方利用引進技術(shù)開始生產(chǎn)之后，以經(jīng)濟上的使用或效果（產(chǎn)量、銷售額，利潤等）作為函數(shù)、予以確定，按期連續(xù)支付。這種支付方式的特點是：雙方在簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時，只規(guī)定提成的比例和提成的基礎(chǔ)，不固定合同期間技術(shù)受方應(yīng)支付的技術(shù)使用費總額，只有當技術(shù)受方利用技術(shù)供方技術(shù)取得實際經(jīng)濟效果時，才根據(jù)合同規(guī)定計算提成費，按期支付給技術(shù)供方。（二）提成基礎(chǔ)在國際技術(shù)貿(mào)易實踐中，計算提成費的基礎(chǔ)包括按產(chǎn)量、按價格和按利潤三種。（1）按產(chǎn)量為基礎(chǔ)提成。（桶、臺、噸等）產(chǎn)品的數(shù)量來計算只憑每一單位產(chǎn)品付給規(guī)定的金額，（2）按價格為基礎(chǔ)提成按價格為基礎(chǔ)提成應(yīng)明確約定以何種價格為基礎(chǔ)，一般而言，由三種方式：a．凈銷售價（出廠價）是目前國際上公認的合理的方法。計算:某項技術(shù)可以從甲公司或乙公司取得，在技術(shù)條件相同的情況下，引進方要貨比三家。甲公司的報價是：技術(shù)使用費總價為100萬美元，分四次支付；即合同生效后支付10萬美元，以后每一年支付30萬美元，三年付清。乙公司的報價是：入門費20萬美元，即合同生效后支付10萬美元，一年后再支付10萬美元，以后按提成率3%連續(xù)六年提成，預計年提成基數(shù)為500萬美元，每年可提成15萬美元。問哪家公司的技術(shù)使用費低？（銀行貸款利率10%）甲=10+27.27+24.79+22.539=84.6乙=78.5第二部分服務(wù)貿(mào)易第一章1.服務(wù)：經(jīng)濟學中一般把提供非實物形態(tài)的經(jīng)濟物品稱為服務(wù)?！耙话阒干虡I(yè)性服務(wù)（commercialservices)2.為什么說服務(wù)是現(xiàn)代社會的特征？1.在各個國家的國民出產(chǎn)總值的構(gòu)成中，服務(wù)業(yè)所占份額越來越大。2.從事服務(wù)活動的從業(yè)人員占勞動力就業(yè)人數(shù)的比重越來越大。3.消費者支付結(jié)構(gòu)中服務(wù)的比重越來越大。(恩格爾指數(shù)）3.服務(wù)與實體商品區(qū)別？（1）服務(wù)大多是無形的。雖然服務(wù)需要物質(zhì)設(shè)施，但消費者獲得的僅僅是服務(wù)。（2）生產(chǎn)與消費過程不可分離。要求顧客參與（CustomerInvolvement)這提供了一些機會，也帶來了問題，例如，顧客的參與使服務(wù)提供者必須關(guān)注文化層面的東西，因為文化差異，使國際服務(wù)提供者必須針對每一個國家開發(fā)單獨的業(yè)務(wù)系統(tǒng)。（3）品質(zhì)差異性。同樣的服務(wù)也會有質(zhì)量差別。（4）不可儲存性。4.服務(wù)的分類按照不同的劃分標準可以對服務(wù)進行不同的分類（一）按照服務(wù)的有形程度劃分（服務(wù)和產(chǎn)品由交融在一起到彼此分離呈現(xiàn)四種狀態(tài)）：1.純商品狀態(tài)：產(chǎn)品本身沒有附帶服務(wù)，如香皂、牙膏等2.附有服務(wù)的商品狀態(tài)：附有服務(wù)以提高商品的吸引力，如計算機、家電產(chǎn)品等3.附有少部分商品的服務(wù)狀態(tài)：如空中旅行的頭等艙，除提供服務(wù)外，還附有食品和報刊等；4.純服務(wù)狀態(tài)：如心理咨詢、家政服務(wù)等服務(wù)者直接為顧客提供相關(guān)的服務(wù)。服務(wù)于商品的區(qū)別在于有形程度的不同，而從高度無形到高度有形之間存在著一個連續(xù)譜。（二）按照顧客的參與程度劃分1.高接觸性服務(wù)：高接觸性服務(wù)是指顧客全部參與或大部分參與服務(wù)的推廣的過程，如電影院、娛樂場所、公共交通、圖書館、學校等部門所提供的服務(wù)。2.中接觸性服務(wù)中接觸性服務(wù)是指顧客只是部分地在局部時間內(nèi)參與其中的活動，如銀行、律師、地產(chǎn)中介等所提供的服務(wù)。3.低接觸性服務(wù)：低接觸性服務(wù)是指在服務(wù)的推廣過程中顧客與服務(wù)的提供者接觸較少的服務(wù)，其間的交往主要是通過儀器設(shè)備進行的，如信息、郵電業(yè)等提供的服務(wù)。（三）是否獨立的服務(wù)追加服務(wù)指伴隨著商品生產(chǎn)和交易所提供的補充服務(wù)，它本身并不向消費者提供獨立的服務(wù)，而是作為產(chǎn)品核心效用的派生效用，因此，其本身并不是獨立的市場交易對象。是有形商品的國際貿(mào)易和國際投資的延伸，可分為三個階段：

上游階段：可行性研究、風險資本籌集、市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計等；

中游階段：質(zhì)量控制和檢驗、設(shè)備租賃、產(chǎn)品養(yǎng)護、會計、人員培訓等；

下游階段：商品運輸、退貨索賠等核心服務(wù)指與商品的生產(chǎn)和交易無關(guān)的，作為消費者單獨購買的，作為獨立市場交易對象的，能為消費者提供核心效用的服務(wù)，核心服務(wù)貿(mào)易又可細分為面對面服務(wù)和遠距離服務(wù)，前者需要通過服務(wù)提供者和服務(wù)消費者實際接觸才能實現(xiàn)其服務(wù)，如旅游服務(wù)，需要游客親臨其境才能實現(xiàn)；而后者一般無需服務(wù)提供者和服務(wù)消費者的實際接觸，其實現(xiàn)在往往需要借助一定媒介、如銀行服務(wù)，可以通過通訊、網(wǎng)絡(luò)等電訊技術(shù)實現(xiàn)，而無需人員的移動和實際接觸。5.現(xiàn)代服務(wù)業(yè)（知識型服務(wù)業(yè)）服務(wù)業(yè)可分為初級服務(wù)業(yè)（如餐飲）、中級服務(wù)業(yè)（如倉儲、運輸）和高級服務(wù)業(yè)（金融、財務(wù)、投資、法律、會計)，其中高級服務(wù)業(yè)即可認為是知識型服務(wù)業(yè)（也稱為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)）。6.服務(wù)貿(mào)易的方式（GATS的分類）1.跨境交付：服務(wù)提供者與消費者均不移動（通訊、跨境的咨詢服務(wù)等）。2.境外消費：服務(wù)消費者過境移動至服務(wù)提供者所在地（旅游）。3.商業(yè)存在：服務(wù)提供者將生產(chǎn)要素（人員、資金、服務(wù)工具）過境移動至消費者居住地（銀行）。4.自然人流動：自然人（服務(wù)提供者）過境在其他締約方境內(nèi)為第三方提供服務(wù)。BOP統(tǒng)計（國際收支統(tǒng)計）

國際收支統(tǒng)計(BalanceofPayments)是較為流行的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計方式。國際貨幣基金組織（IMF)及WTO都是使用這種統(tǒng)計方式。對一個國家的國際經(jīng)濟交易記錄，即該國接受世界其余地方向之提供的商品和服務(wù)的記錄，以及它對世界其余地方的債權(quán)債務(wù)的記錄。國際收支是一國對外國資金的收付行為，國際收支平衡表一般是根據(jù)復式簿記原理，就每筆交易作借債等額的記載。因此，原則上該表全部項目的借方總額與貸方總額是相等的，其凈差額為零。國際收支平衡表主要包括以下內(nèi)容

：①經(jīng)常項目。它是平衡表中最基本最重要的項目，反映一國經(jīng)常發(fā)生的國際經(jīng)濟交易活動，該項目包括居民與非居民實體之間金融項目以外的商品、服務(wù)與所得的交易和無償性轉(zhuǎn)移支付。②資本項目。反映一國在一定時期內(nèi)的對外資本輸出輸入情況，即一切對外債權(quán)債務(wù)等金融性資產(chǎn)的交易活動，資本項目包括直接投資、證券投資和其他資本。③平衡項目。是對一定時期內(nèi)經(jīng)常項目和資本項目的順差或逆差予以平衡的項目，包括錯誤與遺漏、官方儲備，特別提款權(quán)的分配等等

。BOP方式只能反映跨境交付、境外消費及部分自然人流動產(chǎn)生的服務(wù)貿(mào)易額，而不能反映以商業(yè)存在形式產(chǎn)生的服務(wù)貿(mào)易額。和GATS的分類標準存在很大差距，無法反映GATS下新的服務(wù)貿(mào)易分類方法統(tǒng)計的需要。第二章1.國際服務(wù)貿(mào)易：服務(wù)貿(mào)易又稱勞務(wù)貿(mào)易，指國與國之間互相提供服務(wù)的經(jīng)濟交換活動。服務(wù)貿(mào)易有廣義與狹義之分，狹義的服務(wù)貿(mào)易是指一國以提供直接服務(wù)活動形式滿足另一國某種需要以取得報酬的活動。廣義的服務(wù)貿(mào)易既包括有形的活勞動，也包括服務(wù)提供者與使用者在沒有直接接觸下交易的無形活動。服務(wù)貿(mào)易一般情況下都是指廣義的。國際服務(wù)貿(mào)易是指國際間服務(wù)的輸入和輸出的一種貿(mào)易方式。貿(mào)易一方向另一方提供服務(wù)并獲得收入的過程稱為服務(wù)出口或服務(wù)輸出，購買他人服務(wù)的一方稱為服務(wù)進口或服務(wù)輸入。國際貿(mào)易狹義的概念是指傳統(tǒng)的為國際貨物貿(mào)易服務(wù)的運輸、保險、金融以及旅游等無形貿(mào)易。2.服務(wù)貿(mào)易波特的研究理論幾個要素波特研究的邏輯線索是：國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定了企業(yè)競爭戰(zhàn)略。1.生產(chǎn)要素波特把這類要素按等級劃分成基本要素（或初級要素）和高級要素兩大類。前者是指一國先天擁有或不需太大代價便能得到的要素，如自然資源、氣候、地理位置、人口統(tǒng)計特征，后者則指必須通過長期投資和培育才能創(chuàng)造出來的要素，如通訊基礎(chǔ)設(shè)施、復雜和熟練勞動力、科研設(shè)施以及專門技術(shù)知識。波特認為，高級要素對競爭優(yōu)勢具有更重要的作用。特別值得一提的是，高級要素與自然賦于的基本要素不同的是人、企業(yè)以及政府投資的結(jié)果。因此，政府在基礎(chǔ)教育和高等教育的投資——通過提高人口的普通技能和知識水平，通過刺激和鼓勵在高等教育與科研機構(gòu)的高級研究——將極大地提高國家的高級要素質(zhì)量。2.需求要素需求要素是指對某個行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的國內(nèi)需求性質(zhì)。波特十分強調(diào)國內(nèi)需求在刺激和提高國家競爭優(yōu)勢中的作用。一般說來，企業(yè)對最接近的顧客的需求反應(yīng)最敏感。因此，國內(nèi)需求的特點對塑造本國產(chǎn)品的特色，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新和提高質(zhì)量的壓力起著尤其重要的作用。波特認為，如果一國國內(nèi)的消費者是成熟復雜和苛刻挑剔的話，會有助于該國企業(yè)贏得國際競爭優(yōu)勢，因為成熟復雜和苛刻的消費者會迫使本國企業(yè)努力達到產(chǎn)品高質(zhì)量標準和產(chǎn)品創(chuàng)新。3.相關(guān)和輔助性行業(yè)它是指國內(nèi)是否存在具有國際競爭力的供應(yīng)商和相關(guān)輔助行業(yè)。在國內(nèi)擁有具備國際競爭力的供應(yīng)商和相關(guān)輔助性行業(yè)，是一個國家或地區(qū)貿(mào)易能夠取得國際競爭優(yōu)勢的重要條件，相關(guān)行業(yè)和輔助性行業(yè)在高級生產(chǎn)要素方面投資的好處，將在行業(yè)之間相互擴溢產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”。從而有助于這些行業(yè)取得國際競爭的有利地位。4.企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭作為國民經(jīng)濟細胞的企業(yè)，都有其各自的規(guī)模、組織形式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、競爭目標、管理模式等，它們的選擇和運作，不僅與企業(yè)內(nèi)部條件和所處產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)有關(guān)，而且取決于企業(yè)所面臨的外部環(huán)境，例如一些消費資料部門，為了滿足客戶多樣化的需求，贏得競爭優(yōu)勢，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)必須精干靈活；而制造大型機械或精密儀器的生產(chǎn)資料部門要贏得競爭優(yōu)勢，企業(yè)必須保持組織管理上的嚴格有序，形成規(guī)范的組織結(jié)構(gòu)。3.國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段（了解）要素驅(qū)動（Factor-driven)階段此階段的競爭優(yōu)勢主要取決于一國在生產(chǎn)要素上擁有的優(yōu)勢，即是否擁有廉價的勞動力和豐富的資源。在這一階段，企業(yè)參與國際競爭的方式，只能依靠較低的價格取勝，所以，參與國際競爭的產(chǎn)業(yè)對世界經(jīng)濟周期和匯率十分敏感，因為這會直接影響產(chǎn)品的需求和相對價格。雖然擁有豐富的自然資源可以在一段時間內(nèi)維持較高的人均收入，但要素推動的經(jīng)濟缺乏生產(chǎn)力持續(xù)增長的基礎(chǔ)。按波特的標準，幾乎所有的發(fā)展中國家都處于這一階段，某些資源特別豐富的發(fā)達國家，如加拿大、澳大利亞，也處于這一階段。投資驅(qū)動(Investment-driven)階段此階段的競爭優(yōu)勢主要取決于資本要素，大量投資可更新設(shè)備、擴大規(guī)模、增強產(chǎn)品的競爭能力。在這一階段，企業(yè)仍然在相對標準化的、價格敏感的市場中進行競爭。但隨著就業(yè)的大量增加，工資及要素成本的大幅度提高，一些價格敏感的產(chǎn)業(yè)開始失去競爭優(yōu)勢。因此，政府能否實施適當?shù)恼呤呛苤匾?，政府可以引導稀缺的資本投入特定的產(chǎn)業(yè)，增強承擔風險的能力，提供短期的保護以鼓勵本國企業(yè)的進入，建設(shè)有效規(guī)模的公用設(shè)施，刺激和鼓勵獲取外國技術(shù)，以鼓勵出口等。按波特的標準，只有少數(shù)發(fā)展中國家進入這一階段。“二戰(zhàn)”后，只有日本和韓國獲得成功。創(chuàng)新驅(qū)動(Innovation-driven)階段此階段的競爭優(yōu)勢主要來源于產(chǎn)業(yè)中整個價值鏈的創(chuàng)新，特別要注重和投資高新技術(shù)產(chǎn)品的研究和開發(fā)，并把科技成果轉(zhuǎn)化為商品作為努力的目標。一國進入創(chuàng)新驅(qū)動階段的顯著特點之一是，高水平的服務(wù)業(yè)占據(jù)越來越高的國際地位，這是產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢不斷增強的反映。高級服務(wù)業(yè)所需的人力資源及其他要素也發(fā)展起來，不僅服務(wù)的國內(nèi)需求隨著收入和生活水平的提高而大大增強，而且本國服務(wù)業(yè)進入國際市場，該國的國際競爭力也大大增強。政府的直接干預越來越降低，而是鼓勵創(chuàng)造更多的高級要素，改善國內(nèi)需求質(zhì)量刺激新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的形成，保持國內(nèi)競爭等等。按波特的標準，英國在19世紀上半葉就進入了創(chuàng)新驅(qū)動階段。美國、德國、瑞典在20世紀上半葉也進入這一階段。日本，意大利到20世紀70年代進入這一階段。財富驅(qū)動(Wealth-driven)階段在這一階段產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新、競爭意識和競爭能力都會出現(xiàn)明顯下降的現(xiàn)象，經(jīng)濟發(fā)展缺乏強有力的推動，企業(yè)開始失去國際競爭優(yōu)勢。企業(yè)更注重保持地位而不是進一步增強競爭力，實力投資的動機下降，投資者的目標從資本積累轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本保值，有實力的企業(yè)試圖通過對政府施加影響，以達到保護企業(yè)的目的。長期的產(chǎn)業(yè)投資不足是財富驅(qū)動階段的突出表現(xiàn)。進入財富階段的國家，一方面是“富裕的”，一些資金雄厚的企業(yè)和富人享受著成功產(chǎn)業(yè)和過去的投資所積累的成果；另一方面又是“衰落的”，許多企業(yè)受到各種困擾，失業(yè)和潛在失業(yè)嚴重，平均生活水平下降。這就提醒人們要居安思危，通過促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進一步升級來提高價值鏈的增值水平，防止被淘汰的厄運。按波特的標準，英國已經(jīng)進入這一階段。還有其他一些國家如美德國等在20世紀80年代也開始進入這一階段。服務(wù)貿(mào)易將對除第一階段外的其他三個階段的發(fā)展產(chǎn)生影響，而且這種影響隨著經(jīng)濟競爭力水平的提高而不斷加深。4.服務(wù)貿(mào)易優(yōu)勢的衡量1．服務(wù)貿(mào)易總量2.國際市場占有率3.服務(wù)貿(mào)易進出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)4.競爭優(yōu)勢指數(shù)競爭優(yōu)勢指數(shù)=（出口—進口）/（出口＋進口）5.服務(wù)貿(mào)易的勞動生產(chǎn)率6.服務(wù)貿(mào)易對外開放度服務(wù)貿(mào)易開放度服務(wù)貿(mào)易開放度=（服務(wù)貿(mào)易出口額＋服務(wù)貿(mào)易進口額）/GDP7.相對出口績效指數(shù)績效指數(shù)=本國旅游出口額/全球旅游出口額

————————————————————本國服務(wù)出口總額/世界服務(wù)出口總額第三章1.服務(wù)貿(mào)易政策：服務(wù)貿(mào)易政策是指一國政府在宏觀上做出的旨在鼓勵或限制服務(wù)交易活動的規(guī)定。它明確了該國在一定時期內(nèi)對服務(wù)貿(mào)易管理的工作方針和目標，并通過相關(guān)法律程序加以貫徹實施。同國際貨物貿(mào)易政策一樣，國際服務(wù)貿(mào)易政策也可分為保護貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策2.服務(wù)貿(mào)易壁壘的特點服務(wù)貿(mào)易壁壘有以下幾方面主要特點：（１）以國內(nèi)政策為主；（２）較多對“人”（自然人、法人及其他經(jīng)濟組織）的資格與活動的限制；（３）由國內(nèi)各個不同部門掌握制定、龐雜繁復，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)；（４）靈活隱蔽，選擇性強，保護力強；（５）除了商業(yè)貿(mào)易的利益外，還強調(diào)國家的安全與主權(quán)利益等作為政策目標國際服務(wù)貿(mào)易的主要政策工具（了解）貨物貿(mào)易的壁壘中又分為傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘和新貿(mào)易壁壘。所謂新貿(mào)易壁壘，是相對于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言。主要是指以技術(shù)壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會壁壘在內(nèi)的所有阻礙國際商品自由流動的新型非關(guān)稅壁壘。而傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘指的是關(guān)稅壁壘和傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘，如高關(guān)稅、配額、許可證、反傾銷和反補貼等。限制貿(mào)易過程的壁壘限制主體資格的壁壘稅收歧視資格的限制補貼股權(quán)的限制國家壟斷經(jīng)營的限制政府購買信息的限制外匯管制執(zhí)業(yè)資格的限制人員國際流動的限制制造不公平的競爭環(huán)境冗長的審批程序投資退出限制服務(wù)貿(mào)易政策產(chǎn)生的原因（了解）（一）維護國家經(jīng)濟利益和經(jīng)濟安全的需要:如通訊和數(shù)據(jù)處理、陸空運輸?shù)确?wù)部門關(guān)系到國家政治、軍事和商業(yè)技術(shù)等方面的秘密等等（二）維護國家政治、文化獨立和安全的需要如教育、新聞、娛樂、影視、音像制品等。（三）避免或緩和國家間服務(wù)業(yè)水平過大差異導致負面影響的需要發(fā)達國家在高端服務(wù)領(lǐng)域比如資本密集，技術(shù)密集，知識密集為特征的金融、保險、咨詢及信息等服務(wù)