企業知識產權管理規范

第一頁，共五十三頁。前

言

本標準結合企業知識產權管理的實踐，根據《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國著作權法》等法律法規，參照GB/T19001-2000《質量管理體系—要求》模式編制，旨在引導企業加強知識產權管理，提高知識產權創造、運用、保護和管理水平。第二頁，共五十三頁。

本標準按GB/T1.1-2000《標準化工作導則第1部分：標準的結構和編寫規則》和GB/T1.1-2002《標準化工作導則第2部分：標準中規范性技術要素內容的確定方法》編制。

第三頁，共五十三頁。《企業知識產權管理規范》

---主要內容1

范圍2術語和定義

3

知識產權管理方針4

知識產權管理體系要求5

資源管理6

運行控制7

合同管理8

檢查、分析和改進9

課程總結第四頁，共五十三頁。1

范圍

本規范適用于企業知識產權管理，規定了企業知識產權管理的方針、體系要求、資源管理、運行控制、合同管理、檢查、分析和改進。第五頁，共五十三頁。2

術語和定義

2.1知識產權本規范所稱的知識產權包括：專利權；商標權；著作權（計算機軟件著作權）；商業秘密；集成電路布圖設計權；植物新品種權；地理標志權；商號權及其它知識產權法律法規規定的權利。第六頁，共五十三頁。

2.2

知識產權管理企業圍繞知識產權所開展的規劃、組織、協調、控制的系列活動的總稱。第七頁，共五十三頁。3

知識產權管理方針企業應制定知識產權管理方針。知識產權管理方針應：a)符合法律法規的要求，并與企業發展總方針相適應；b)為知識產權管理目標的制定提供總體框架；c)向全體員工進行宣貫。第八頁，共五十三頁。4

知識產權管理體系要求4.1

總體要求企業應依據自身特點，按本標準要求建立知識產權管理體系，加以實施和保持，并持續改進其有效性。企業應：

a)識別所涉及的知識產權種類及其在企業中所起的作用；

b)確保知識產權創造、運用、保護和管理的有效運行和控制；

c)開展檢查、分析、評價，確保持續改進。第九頁，共五十三頁。4.2

文件要求4.2.1

總則企業知識產權管理體系文件應包括：a)知識產權管理方針和目標；b)知識產權管理內部控制制度；c)知識產權管理記錄。第十頁，共五十三頁。4.2.2

內部控制制度企業應結合自身需要，建立與知識產權創造、運用、保護和管理相適應的內部控制制度，如知識產權申請、維護和管理制度、保密制度、員工發明創造獎勵制度，并適時修改并完善。內部控制制度應對企業涉及的知識產權實施有效管理。企業應對內部控制制度執行情況進行跟蹤、評價，確保制度控制的有效性。第十一頁，共五十三頁。4.2.3

記錄企業應建立與知識產權管理有關的各項活動的記錄,形成檔案，為評價知識產權管理體系有效運行提供客觀依據。第十二頁，共五十三頁。4.3

策劃4.3.1

知識產權界定企業應建立職務成果管理制度，界定知識產權權屬，擬定引進和實施他人知識產權的計劃。第十三頁，共五十三頁。4.3.2

法律法規和相關要求企業應搜集適用與知識產權有關的法律法規、政策和相關文件。第十四頁，共五十三頁。4.3.3

知識產權管理目標企業應針對其內部職能部門劃分和管理層級劃分，制定知識產權管理目標，并形成實現目標的計劃和相應的文件。目標應服務于企業發展總目標，并設置可測量參數。企業應制定、實施并保持一個或多個旨在實現知識產權管理目標的方案，其中應包括：

a)規定企業內各有關職能部門和層級實現知識產權管理目標的職責；

b)實現目標的方法和時間表。第十五頁，共五十三頁。

4.4

機構與職責

4.4.1

機構企業應建立知識產權管理機構，配備專（兼）職工作人員，企業最高管理者是知識產權管理的第一責任人。最高管理者可根據需要設置知識產權管理組織或知識產權主管來代表企業最高管理者實施知識產權管理。第十六頁，共五十三頁。4.4.2

職責4.4.2.1

最高管理者企業最高管理者應：a)實施知識產權管理決策；b)設置適宜的組織機構，配備必要的資源；c)就知識產權管理的有關事宜予以授權。第十七頁，共五十三頁。4.4.2.2

知識產權管理組織（或知識產權主管）知識產權管理組織（或知識產權主管）應：a)領導、審查、批準和監督知識產權管理機構的各項工作；b)協調企業內外有關知識產權工作；c)及時向最高管理者提供有關知識產權信息。第十八頁，共五十三頁。4.4.2.3

知識產權管理職能部門知識產權管理職能部門應：a)組織編制企業知識產權戰略、目標、制度、工作計劃；b)負責企業知識產權內部控制制度的執行；c)負責企業知識產權的獲取、使用、維護和日常管理工作；d)負責企業各種獲得、使用與轉讓、許可知識產權的合同管理；e)負責知識產權風險的防范與應對，依法處理企業內外部知識產權糾紛；f)負責企業知識產權信息資源的建設、管理和利用；g)負責企業員工知識產權教育和培訓。第十九頁，共五十三頁。4.5

管理評估最高管理者應定期對知識產權管理體系的適宜性和有效性進行評估。評估應包括知識產權管理績效評價，管理體系、管理方針和目標是否需要調整和改進。第二十頁，共五十三頁。5

資源管理5.1

人力資源5.1.1

總則企業應明確從事知識產權管理的專、兼職人員，建立知識產權管理內部網絡體系，必要時可尋求外部專業機構支持，確保從事知識產權相關工作的人員滿足管理體系要求。第二十一頁，共五十三頁。5.1.2

意識、能力和培訓企業應開展員工的知識產權教育和培訓，確保員工具有一定的知識產權意識。企業應確保從事知識產權工作的人員具備相應的知識、技能和經驗。第二十二頁，共五十三頁。5.1.3

激勵企業應建立知識產權激勵機制，制定知識產權獎勵措施，鼓勵員工的創造積極性，并形成獎勵記錄。第二十三頁，共五十三頁。5.2

財務資源企業應保障知識產權工作經費，確保知識產權管理的運行。第二十四頁，共五十三頁。5.3

信息資源企業應加強知識產權信息資源管理，包括：a)建立知識產權信息收集渠道，及時獲取有關信息；b)對信息進行分類篩選，分析加工，確定能有效利用的知識產權信息；c)視情建立知識產權信息數據庫，并有效維護和及時更新。第二十五頁，共五十三頁。6

運行控制6.1

基礎管理6.1.1

權利創造和取得企業應根據知識產權發展戰略，制定知識產權創造和取得的工作計劃，明確所需要的知識產權的種類及創造和取得的方式和途徑。企業創造或取得知識產權時，應進行必要的檢索和跟蹤，確保知識產權的合法性和有效性。企業應對自主研發和創新過程各階段的工作形成有效記錄，實現知識產權創造過程的可追溯性。第二十六頁，共五十三頁。6.1.2

權利管理企業應根據知識產權的性質、價值進行整理分類，形成目錄，建立相應的管理臺帳。企業應建立知識產權定期評估機制，建立知識產權監管維護系統。企業對需要維持的知識產權，應按照法律法規的規定實施有效的監管和日常維護。企業對知識產權實施權屬變更或放棄的，應明確審批程序和權限，辦理手續，由知識產權管理部門備案。第二十七頁，共五十三頁。6.1.3

權利運用企業應根據法律法規的規定，合理運營知識產權，實現知識產權的價值。企業在進行知識產權轉讓、許可或投資活動時，應按照法律法規的規定辦理相關手續。第二十八頁，共五十三頁。6.1.4

權利保護企業應根據有關法律法規規定，對擁有的知識產權采取相應的保護措施，并尊重他人的知識產權。企業應實施風險控制，根據自身特點建立知識產權預警機制，制定應對知識產權糾紛的方案。第二十九頁，共五十三頁。6.2

過程管理6.2.1

研究與開發6.2.1.1

研究與開發策劃企業實施研究與開發、技術改造應制定相應的計劃，并對該領域內的相關科技文獻及知識產權信息進行檢索，對研發項目現有技術的發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析，應充分合法借鑒和合理利用他人有效及無效的相關知識產權，形成立項報告。第三十頁，共五十三頁。6.2.1.2

研究與開發活動企業應保留研發活動中形成的檔案和記錄，并實施有效的管理。企業應利用檢索、市場調研等信息，對研發活動實施過程跟蹤與監控，適時調整研發策略和項目內容，規避知識產權侵權風險。第三十一頁，共五十三頁。6.2.1.3

研究與開發評估企業知識產權管理部門應對設計與開發成果進行評估、確認，形成知識產權評估報告，并明確其保護方式，采取相應的保護措施。企業應當建立研究開發成果信息發布審批制度，對外發布研究成果信息應當經過有權部門的審核與批準。第三十二頁，共五十三頁。6.2.2

采購企業在采購過程中，應對涉及知識產權標記的產品，收集供方的相關知識產權信息，必要時應要求其提供權屬證明。企業應做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作。企業應在采購合同中，明確供方涉及知識產權的法律責任。第三十三頁，共五十三頁。6.2.3

生產企業在生產過程中，涉及產品與工藝方法等技術的改進與創新、合理化建議、階段性發明創造等，應及時提交知識產權管理部門評估，明確知識產權保護要求。企業在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協作生產的過程中，應在加工、生產合同中明確相應知識產權權屬、涉及知識產權的許可使用范圍、產生知識產權侵權的責任承擔等內容。企業對生產過程中涉及的知識產權使用情況應形成相應記錄，必要時應采取相應的保密措施。第三十四頁，共五十三頁。6.2.4

銷售企業在產品上柜、銷售之前，知識產權管理部門應對產品的知識產權狀況進行審查和分析，并提出必要的知識產權保護或風險規避方案。企業應實施產品銷售市場監控，對產品信息、展會宣傳，采取相應的知識產權保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情況，建立和保持相關記錄，制定并采取應對措施。第三十五頁，共五十三頁。6.2.5

對外貿易和合作6.2.5.1

策劃企業在對外貿易和合作中，應對涉及的知識產權進行分析，了解該知識產權在輸出國家或地區的法律狀況，輸出國家或地區的相關知識產權法律的規定。第三十六頁，共五十三頁。6.2.5.2

控制企業應在對外貿易與合作合同中對涉及的知識產權明確其權利歸屬、使用方式和范圍、侵權責任的承擔等內容；企業在對外貿易與合作中，視情對自主知識產權采取相應的邊境保護措施，實施監控；企業應對輸入和輸出知識產權的使用情況保持相關紀錄。第三十七頁，共五十三頁。7

合同管理7.1

總則企業應對知識產權合同及涉及知識產權條款的合同進行規范的管理，包括對內合同和對外合同。第三十八頁，共五十三頁。7.2

對內合同企業應根據實際需要，與涉及或可能知悉知識產權信息的內部人員簽訂知識產權保護合同，明確其知識產權保護的權利、義務和責任。第三十九頁，共五十三頁。7.3

對外合同企業與外單位簽訂合同，如企業與合作方的保密合同、知識產權許可合同、知識產權轉讓合同、以及投資、購銷、進出口、展覽展銷合同，應進行知識產權法律審查，根據合同的內容和性質，明確知識產權權屬和相應的保護條款。第四十頁，共五十三頁。8

檢查、分析和改進8.1

檢查8.1.1

過程檢查企業應采用適當的方法對知識產權管理體系、運行控制過程進行檢查，明確檢查頻次和內容，及時糾正知識產權管理體系和運行控制中存在的問題。第四十一頁，共五十三頁。8.1.2

內部評價企業應當建立、保持及實施內部審核程序，以確保其知識產權管理體系符合本標準的要求。內部審核應定期進行，并作為對知識產權管理體系的一種評價。第四十二頁，共五十三頁。8.2

分析企業應收集和分析包括來自檢查的結果以及其他有關來源的信息，以驗證知識產權管理體系的適宜性和有效性，并評價如何提高和改進知識產權管理體系的有效性。即確定知識產權管理體系是否：a)符合知識產權管理的要求；b)得到了正確實施和保持；c)有效滿足知識產權方針和目標。企業應將分析結果傳遞到相關部門，并為企業決策提供有效的支持。第四十三頁，共五十三頁。8.3

改進企業應根據方針、目標、管理評審以及檢查、分析的結果，對存在的問題，制定和落實改進措施。第四十四頁，共五十三頁。9

課程總結9.1

要點歸納江蘇率先出臺企業IP管理規范的根本目的是，提高企業知識產權創造、運用、保護和管理的整體水平，提升企業運用知識產權制度開展自主創新和參與市場競爭的能力

企業IP管理規范的主要內容是，規定了企業知識產權管理的方針、體系要求、資源管理、運行控制、合同管理、檢查、分析和改進，適用于企業知識產權管理貫徹實施企業IP管理規范，應按參照《規范》的框架結構，結合企業知識產權管理的實際情況，引入科學的管理模式和方法，制定切實可行便于操作的管理規章先行企業貫徹IP管理規范的典型案例，為后續企業貫標提供了可鑒借的樣板第四十五頁，共五十三頁。9.2

課外思考題(一)選擇題1．企業知識產權管理方針應（）：A.符合法律法規的要求，并與企業發展總方針相適應；B.為生產經營管理目標的制定提供總體框架；C.為知識產權管理目標的制定提供總體框架；D.向研發人員進行宣貫；E.向全體員工進行宣貫。2.企業知識產權管理體系文件應包括（）：A.生產經營管理方針和目標；B．知識產權管理方針和目標；C．知識產權管理內部控制制度；D.研發中的知識產權記錄；E.知識產權管理記錄。第四十六頁，共五十三頁。3．企業最高管理者的職責()：A．實施知識產權管理決策；B.設立技術創新和知識產權管理機構；C．設置適宜的組織機構，配備必要的人員；D．設置適宜的組織機構，配備必要的資源；E.就知識產權管理的有關事宜予以授權。4．企業知識產權管理組織的職責（）：A．領導、審查、批準和監督知識產權管理機構的各項工作；B．協調企業內外有關技術創新工作；C．協調企業內外有關知識產權工作；D.及時向最高管理者提供有關商業秘密信息。E.及時向最高管理者提供有關知識產權信息。第四十七頁，共五十三頁。(二)問答題1．《企業知識產權管理規范》所稱的知識產權包括哪些內容？2．何謂企業知識產權管理內部控制制度？3．企業知識產權管理職能部門有哪些職責?第四十八頁，共五十三頁。

(三)實例分析題

1．某國企是生產經營家電的龍頭企業，企業設有市場部、技術部、生產部、質檢部、財務部、總師辦、研發中心等經營管理機構，設有股東會、董事會等高層經營管理機構，設有總經理、副總經理和經營總監等組成的高管經營班子。問