項目八探析市場失靈與政府干預信息不對稱外部性公共產品壟斷壟斷的危害政府對壟斷的管制公共物品的含義、特征和分類政府干預政府對公共產品的管制解決信息不對稱的對策政府解決外部性的方法信息不對稱的含義和導致的市場失靈行為外部性的含義和分類市場失靈【知識結構圖】知識目標1、市場失靈的含義和形成原因、表現；2、壟斷的定義和危害及政府對壟斷的管制；3、公共物品的含義、特征和分類及政府對公共物品的管制；4、外部性的含義和分類及政府解決外部性的方法；5、信息不對稱的含義和導致市場失靈行為表現及解決信息不對稱的對策。

能力目標1、理解市場失靈產生的原因，壟斷阻礙要素自由流動，降低資源配置效率；2、理解公共產品無法由市場提供，外部性無法由市場本身解決，信息不完全阻礙經濟有效運行；3、了解市場失靈的表現，掌握壟斷的危害和公共產品、外部性、信息不對稱的含義；4、理解政府對壟斷、公共產品的管制和政府對外部性、信息不對稱的干預對策。

任務一市場失靈市場失靈：（MarketFailure）是指由于市場價格機制在某些領域、某些場合不能或不能完全有效發揮作用而導致社會資源無法得到最有效配置的情況。

導致市場失靈的因素主要有四個：即壟斷、公共物品、外部性和信息不對稱。市場失靈的表現有很多，通常主要有以下表現：（一）市場經濟活動經常受到經濟波動影響，稀缺資源得不到充分利用；（二）壟斷阻礙要素自由流動，降低資源配置效率；（三）公共產品無法由市場提供；（四）外部性無法由市場本身解決；（五）信息不完全阻礙經濟有效運行；（六）社會的非市場目標（如貧富差距、失業問題、區域經濟發展不均衡等）無法由市場價格機制實現。任務二壟斷壟斷（Monopoly）：一般指少數的賣者在一個或多個市場（通過一個或多個階段），面對競爭性的消費者，能夠隨意調節價格與產量的經濟社會現象。自然壟斷

：指一個企業能以低于兩個或者更多的企業的成本為整個市場供給一種物品或者勞務，如果相關產量范圍存在規模經濟時自然壟斷就產生了。一、壟斷的危害（一）壟斷造成市場效率低下壟斷市場的價格比競爭市場高，產量比競爭市場低。這樣，一方面導致廠商喪失了降低成本、提高效率的動力；另一方面抬高的壟斷定價成為市場價格，扭曲了正常的成本價格關系，對市場資源配置產生誤導，造成一種供不應求的假象，導致更多的資源流向該行業。（二）壟斷造成社會福利損失壟斷對社會福利造成損失主要表現為使消費者剩余大大減少。如圖8-1所示。在完全競爭條件下，高于均衡價格Pe的價格反映的效用水平就是消費者剩余，即圖中△DBPe部分。在壟斷條件下，高于壟斷價格Pm的價格反映的效用水平就是消費者剩余，即圖中△DAPm部分。顯然，前者大于后者，二者之差即APmPeB部分，其中ACPePm部分為壟斷利潤，△ABC部分就是社會福利損失，即壟斷產量限制對社會造成的損失。（三）壟斷造成尋租

尋租（Rentseeking）通常指那些通過公共權力參與市場經濟從而謀取非法收益的非生產性活動。如，向政府游說或賄賂立法者、采取合法手段規避政府的管制以及進行反壟斷調查等發生的費用都屬于尋租成本。由于尋租成本未用于生產性經營活動，因此會造成社會資源的浪費和社會福利水平的降低。二、政府對壟斷的管制（一）制定反壟斷法1.謝爾曼法（1890年）——該法規定，凡以托拉斯形式訂立契約，實行合并或陰謀限制貿易的行為，均屬違法，旨在壟斷州際商業和貿易的任何一部分的壟斷或試圖壟斷、聯合或共謀犯罪。違反該法的個人或組織，將受到民事或刑事的制裁。到目前為止，該法仍是美國政府反對壟斷化的重要武器。2.克萊頓法（1914年）——該法明確規定下列做法屬于非法經營：一是搭配售貨或者是捆綁銷售，二是連鎖董事會，三是公司之間相互持有股票。3.聯邦貿易委員會法（1914年）——該法的主要內容是建立一個聯邦貿易委員會以執行克萊頓法。4.羅賓遜—帕特曼法（1936年）——該法的目的是要消除不公平的價格競爭或者說是價格歧視。5.塞勒—凱弗維爾法（1950年）——該法規定，不管什么情況，都不允許在大的企業之間進行合并，也不準大公司與同行業中的小公司合并，還不準小企業與中等規模企業合并。企業在合并以前，必須先把合并計劃交給聯邦貿易委員會和司法部批準。若企業未經批準擅自合并，司法部可以對它提起訴訟。（二）公共管制對于壟斷行業，政府還可以采取直接經營的方式來解決由于壟斷造成的市場失靈。任務三公共物品一、公共物品的含義及特征（一）公共物品的含義公共物品（PublicGoods）是指私人不愿意或無能力生產而由政府提供的具有非排他性和非競爭性的物品。一國的國防、警務、公共衛生、道路、廣播電視等都屬于公共物品。（二）公共物品的特征一種物品要成為公共物品，必須具備以下特性：1.非排他性。所謂非排他性是指任何消費者都可以不付任何代價消費該產品，對公共產品的提供者而言，其無法將拒絕付款者排除在消費范圍之外，或者雖然可以排他，但由于排他成本過高以致在經濟上不可行。2.非競爭性。所謂非競爭性是指一個消費者消費公共產品并不影響其他的消費者消費的數量和質量。3.不可分割性。所謂不可分割性是指公共產品通常是作為一個整體向社會提供的，它沒有一定的計量單位，通常是所有的消費者都消費同樣數量的公共產品。二、公共物品的分類（一）純公共物品。純公共物品是指同時具有非排他性和非競爭性的產品（表8-1）。如國防、大海上的燈塔等等。

非排他性排他性競爭性公共資源私人物品非競爭性純公共物品俱樂部物品表8-1物品的分類（二）準公共物品。準公共物品是指具有不完全排他性和競爭性的產品。準公共物品又分為兩類：一類是具有非競爭性和排他性的物品，稱為俱樂部物品，如有線電視、社區綠化等；一類是具有非排他性和競爭性的物品，稱為公共資源，如公海中的魚類資源、擁擠的免費道路等。與公共物品相對物品是私人物品，它是指既具有排他性又具有競爭性的產品，如家具、自行車等。

三、政府對公共物品的管制（一）政府在如何確定某一公共物品是否值得提供以及提供多少時，往往采用成本—利益分析的方法。首先估算提供某一公共物品的成本及獲得的收益，然后將兩者加以比較，最后根據結果確定該公共物品是否值得提供。如果有幾個可供選擇的公共物品，則分別比較各自的成本與收益，最后選擇提供社會凈收益較大的公共物品。（二）政府往往通過以下方式提供公共物品：由政府直接經營企業并生產公共物品；政府與私人部門簽訂合同，共同提供公共物品；政府以授權、許可的形式委托私人部門提供公共物品；政府對私人部門提供補貼，鼓勵其提供公共物品。任務四外部性一、外部性的含義外部性（Externality）是指經濟活動的當事人對其他人所造成的無法通過價格體系反映的影響，指私人邊際成本與社會邊際成本之間（或私人邊際效益與社會邊際效益之間）的非一致性。薩繆爾森在《經濟學》（第17版）中指出：“外部性（或溢出效應）是指企業（或個人）向市場之外的其他人所強加的成本與收益?！崩?，我到理發店理發，理發師的理發行為使我的頭發變得整潔而漂亮，因此我要向理發師支付一定的費用。在這樣的場合，不存在外部性，因為理發師的理發行為已經包含在交易價格之中；又如，周圍人吸煙會給你帶來危害，但你卻不能要求賠償，這就是存在外部性。二、外部性的分類（一）根據外部性對他人福利造成的影響，可以將其分為正外部性和負外部性（表8-2）。1．當某個經濟主體在進行經濟行為時所獲得的私人邊際效益小于該經濟行為給社會帶來的社會邊際效益的現象稱為正外部性（PositiveExternality），即收益外溢。2．當某個經濟主體在進行經濟行為時所付出的私人邊際成本小于該經濟行為給社會造成的社會邊際成本的現象稱為負外部性（NegativeExternality），即成本外溢。（二）根據外部性發生的領域，可以將其分為生產外部性和消費外部性。表8-2外部性的種類分類標準發生領域生產消費

對他人影響收益生產正外部性（如養花）消費正外部性（如放煙花）損失生產負外部性（如化工廠）消費負外部性（如抽煙）三、政府解決外部性的方法（一）稅收與補貼政府通過對產生負外部性的企業征稅，使其私人成本等于社會成本；通過對產生正外部性的企業進行補貼，使其私人收益等于社會受益。（二）實行內部化政策一個企業對另一企業可能產生正外部性或負外部性，但當政府將兩個企業進行合并，在合并后的一個企業內部核算成本與收益時，就消除了外部性影響，即使其“內部化”了。（三）界定產權科斯定理（CoaseTheorem）：只要財產權是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時將財產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的，可實現資源配置的帕拉托最優。科斯認為，只要解決了財產權的界定和交易費用過高的問題，則完全可以通過市場交易解決外部性問題。（四）運用行政措施政府可以采取直接的行政干預、強制性管制措施或推行強制性標準以及采取限制措施對資源配置進行安排或處置。（五）可交易的污染許可證：只有以高成本才能減少污染的企業將愿意為污染許可證出最高的價格，那些以低成本可以減少污染的企業也愿意出賣它們所擁有的許可證。任務五信息不對稱一、信息不對稱的含義信息不對稱（Informationasymmetry）是指參與經濟活動的當事人擁有不同信息的狀況，即有些人擁有比其他人更多的相關信息。在有些市場，買方掌握的信息較多，如保險市場；在另一些市場，賣方掌握的信息較多，如二手車市場。信息不對稱的產生是多種因素造成的。首先，獲取信息需要成本。其次，由于人們認識能力的局限性和差異性使其不可能掌握全部的信息。此外，充分占有信息的一方會為了自身利益而對對方隱藏信息。二、信息不對稱導致的市場失靈行為（一）逆向選擇逆向選擇（AdverseSelection）是指買賣雙方信息不對稱情況下，高質量商品被低質量商品逐出市場的狀況，與貨幣流通中的劣幣驅逐良幣現象類似。如在二手車市場與保險市場上就存在逆向選擇。在存在逆向選擇的條件下，市場最終的交易量低于完全信息條件下的交易量，交換雙方的福利都受到損害，導致市場失靈。（二）道德風險道德風險（MoralHazard）指的是人們享有自己行為的收益，而將成本轉嫁給別人，從而造成他人損失的可能性。即從事經濟活動的人在最大限度地增加自身效用的同時做出不利于他人的行動，也叫機會主義。（三）委托—代理問題委托代理關系是一種契約關系，通過這一契約，一個人或者一批人授權給另一個人為委托人的利益從事某項活動。但這又不同于一般的雇傭關系，委托人授予代理人相當大的自主決策權，而委托人很難監控代理人的活動。例如在股份制公司中，公司所有權與經營權是分類的，資本所有者——董事長是委托人，經營權的執行者——總經理是代理人。委托代理理論正是基于委托代理關系而產生的，是現代企業理論的重要組成部分。

(四)內部人控制問題“內部人控制”（InsiderControl）這一范疇，最早由青木昌彥（1994）提出，指的是在私有化的過程中，多數或相當大量的股權為內部人持有，在企業仍為國有的性質下，在企業的重大戰略決策中，內部人的利益得到有力的強調。三、解決信息不對稱的對策（一）解決逆向選擇問題的措施1.具有信息優勢的一方向另一方傳遞與交易相關的信號。如個人接受的教育狀況就是這樣一個信號。2.信譽與標準化。如，肯德基快餐店提供的產品在全球任何地方都一樣，你到該店能夠購買到自己所預期的產品，其他的小吃店能否提供更好的產品，是很難說的。（二）解決道德風險問題的措施1．建立相關信用評價體系?！靶?，國之寶也，民之所憑也。”建立信用體系的直接結果之一就是逐漸消滅道德風險發生的空間。而信用體系的建立，一方面要建立在相應的意識形態領域教育基礎之上，另一方面更要建立相關立法制度，從制度上嚴厲懲治、打擊道德風險犯罪。2．激勵和提升機會成本建立企業的激勵制度，職工持股等；確定基本工資，其余工資根據工作業績來確定；高水平工資，使被發現不好好工作的，丟掉工作的機會成本上升；僅僅支付部分保險費，當事人也要承擔一定的損失；等等。(三)解決委托—代理問題的措施最有效的辦法是實施一種最優合約，最優合約是委托人花費最低限度的成本使得代理人采取最有效率的行動實現委托人目標的合約。在最優合約不能實現的情況下，只能采取次優合約。這種合約是在一定的約束下尋求委托人期望利潤最大的合約。這些約束主要有兩條：1.該合約應該使代理人為委托人工作所得到的效用至少與他從事其他最佳的工作所獲得的效用一樣。2.該合約應該使代理人的努力程度與委托人對其所希望的努力程度保持一致，因此需要對代理人