1產品可追溯性與質量管理第一頁，共三十頁。2目錄0.什么是追溯性？體系、手冊、程序要求產品配套、組裝的控制零件領料、加工的控制零件轉序、熱處理的控制熱處理后加工零件的控制組件加工的控制采購、外協、委外零、組件的控制7.追溯流程圖第二頁，共三十頁。3關于做好生產管理、質量考核和產品可追溯性工作的宣傳

為了加強公司的各項管理、進一步做好投入、產出、降低成本、加強質量責任制和各項統計工作，使產品具有可追溯性，特制定本規定。近期公司又下發了《產品標識作業指導書》（CJ/GL-07-12-01）和《產品跟單填寫指導書》（CJ/GL-10-08-01），請各有關人員認真學習和理解這兩個管理指導書的要求，將公司的生產管理、質量考核和產品可追溯性工作做好，從自己承擔的工作認真做起。第三頁，共三十頁。47.5.3標識和可追溯性

適當時,組織應在產品實現的全過程中使用適宜的方法識別產品。組織應在產品實現的全過程中針對監視和測量要求識別產品的狀態。在有可追溯性要求的場合,組織應控制并記錄產品的唯一性標識(見4.2.4)。注:在某些行業,技術狀態管理是保持標識和可追溯性的一種方法。4.2.4記錄控制為提供符合要求和質量管理體系有效運行的證據而建立的記錄，應得到控制。組織應編制形成文件的程序，以規定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存和處置所需的控制。記錄應保持清晰、易于識別和檢索。0.ISO/TS16949:2009中的要求第四頁，共三十頁。5

可追溯性是指：

出廠總成產品必須可追溯；產品用零組件要求可追溯時，設計員在產品圖樣中規定（KS）；產品用關鍵原材料要可追溯。

產品可追溯范圍：

a)總成產品應能追溯產品的裝配日期、裝配試驗人員和檢驗人員、出廠試驗性能數據以及有可追溯性要求的零組件的批次號；b)有可追溯性要求的零組件應能追溯零組件的加工過程以及所用原材料的批次、生產廠家、生產（或進廠）日期、質量狀況；加工過程中的熱表處理應能追溯到使用的設備、操作人員和檢驗人員以及所有與過程有關的各種參數的原始記錄等。什么是可追溯性？第五頁，共三十頁。6產品標識和可追溯性控制程序

——CJ/CX-21-2009

4.1.5要編制《產品標識作業指導書》（CJ/GL-07-12-01），明確標識方法，并在現場使用。4.2可追溯性管理

4.2.1當顧客需要時，出廠產品標識應為唯一性標識，具有可追溯性。

4.2.2可追溯性管理方法：可追溯性記錄為“產品工序跟單”、“產品標識卡”等，各生產車間、倉庫嚴格執行。

42.3要做到先進先出，并在流轉卡及產品工序跟單上明確流轉日期。

對原材料及產品（包括采購產品）須進行批次管理,確保在產品實現過程以及顧客使用過程中可以有效地追溯。第六頁，共三十頁。71.產品配套、組裝的控制

1.1“程杰公司生產領料單”的填寫（庫房）

①組裝車間領用成套產品零件時，庫房打印的“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票），每單領料單的表格上方必須填寫“

領料用途：xx型號產品、配套數量：xxx套、領料部門：xxxx車間或xxx生產線、發料日期：xxxx年xx月xx日、發料倉庫：xxx庫、領料單編號：xxxxxx（也可作為該批總成的批次編號）”。

②

“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票）的表格內的欄目，“物料編碼：必須填全廠內編碼、物料名稱：填寫物料清單的正式名稱、規格型號：填寫物料清單中的規格、單位：根據情況用件、個、套、數量：xxx、單價：xx、備注：應填寫所對應物料的生產批次或采購入庫批次等

”。

③庫房發料員要按先進先出原則配套,制單員按1.1①②要求詳細打印填寫“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票），發料、制單、領料、審核人員簽名齊全。

第七頁，共三十頁。8此領料單在開出“產品工序跟單”后，由車間統計員保管第八頁，共三十頁。9

①

根據該“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票），組裝車間應填寫該批總成組裝的“產品工序跟單”?！爱a品工序跟單”表格的上方，必須填寫“產品名稱：xxxx、產品型號：xxxxxx、數量：xxx、產品工序跟單號：（即批次號）xxxxxx、領料單編號：xxxxxxx”

。

②該批產品組裝、試驗時應按《產品標識作業指導書》（CJ/GL-07-12-01）之3.1.6.1要求，對合格品編號，該批總成完成后，由操作者分別填寫各工序名稱、各工序完成數量（填寫以最終合格總成數量），并在“產品工序跟單”上注明合格產品的編號范圍。對不合格品數量，要注明各種不合格原因和不合格數量。

③在總成轉噴漆時，每個總成均應有一個與各試驗臺記錄數據相對應的永久編號。

④噴漆合格品入成品庫時，在“程杰公司成品入庫單”注明產品工序跟單號。1.2“產品工序跟單”的填寫（組裝車間）1.產品配套、組裝的控制第九頁，共三十頁。10本批：漏氣：1臺、軸壞：1臺、發卡：1臺本批編號：008081001~008081097此跟單在開出“生產調撥單（入庫或轉序）”后，由車間統計員保管10年8月8日白班第1批產品必須每個編號：10年8月8日白班組裝的008081001號~008081097號第十頁，共三十頁。112.零件領料、加工的控制

2.1“程杰公司生產領料單”的填寫（庫房）

①加工車間領用原材料、毛坯、半成品、外協件時，庫房打印的“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票），每單領料單的表格上方必須填寫“

領料用途：xx型號零件、加工數量：xxx、領料部門：xxxx車間或xxx生產線、發料日期：xxxx年xx月xx日、發料倉庫：xxx庫、領料單編號：xxxxxx（也可作為該批零件的批次編號）”。

②“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票）的表格內的欄目，“物料編碼：必須填全廠內編碼、物料名稱：填寫物料清單的正式名稱、規格型號：填寫物料清單中的規格、單位：根據情況用件、個、套、數量：xxx、單價：xx、備注：應填寫物料的生產批次（或熱處理爐批號）或采購（或加工戶）入庫批次等

”。

③庫房發料員要按先進先出原則發料,制單員按②要求詳細打印填寫“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票），發料、制單、領料、審核人員簽名齊全。第十一頁，共三十頁。12此領料單在開出“產品工序跟單”后，由車間統計員保管第十二頁，共三十頁。13

2.2“產品工序跟單”的填寫（加工車間）

①根據該“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票），加工車間應填寫該批加工零件的“產品工序跟單”?！爱a品工序跟單”表格的上方，必須填寫“

產品零件名稱：xxxx、產品零件號：xxxxxx、數量：xxx、產品工序跟單號（即批次號）：xxxxxx、領料單編號：xxxxxxx”

。

②該批零件加工前應按《產品標識作業指導書》（CJ/GL-07-12-01）之3.1.6.2要求，對每個零件打印相同的永久批次編號，該批零件加工完成后，由操作者分別填寫各工序名稱、收到數量、各工序合格數量、次品數量、廢品數量，并在“產品工序跟單”上注明該批零件的批次編號。對次品、廢品，要注明各種不合格要素。

③在零件入庫或轉熱處理時，該批零件應打出“程杰公司零件入庫單”或“程杰公司零件轉序單”，入庫單或轉序單應注明：“

產品零件名稱：xxxx、產品零件號：xxxxxx、數量：xxx、產品工序跟單號：xxxxxx、零件批次編號：xxxxxxx”。2.零件領料、加工的控制

第十三頁，共三十頁。14此跟單在開出“生產調撥單（入庫或轉序）”后，由車間統計員保管本批加工報廢：粗銑齒：1件、插齒：1件、銑端面槽：2件10年8月10日白班第1批零件上須打標識8A1即8月10日白班第十四頁，共三十頁。15此跟單在開出“生產調撥單（入庫或轉序）”后，由車間統計員保管本批加工報廢：車圓：1件、車槽：1件、滾絲：2件第十五頁，共三十頁。163.零件轉序、熱處理的控制

3.1“跨車間協作單”的填寫（送出部門）

①各車間（部門）需轉熱處理車間加工的零件，送件的車間（部門）需填寫“跨車間協作單”，其表格上方應填寫：填報車間：xxxx、

年

月

日、協作單號：xxxx，表格內的內容有：“

規格：

、零件名稱：xxxx、單位：xxxxxx、數量：xxx、備注欄內：應填寫跟單號xxxxxx和零件編號xxx。

②熱處理車間對該批零件進行清點、接收。在協作單上雙方簽字。第十六頁，共三十頁。17

該”跨車間協作單“在零件裝入熱處理爐中，并填寫好“熱處理中心淬（回）火批次記錄”的裝爐信息后，辦完手續后由熱處理車間保管。各種的跟單批次號第十七頁，共三十頁。18①熱處理車間在裝爐時，應做好記錄，填寫中“熱處理中心淬（回）火批次記錄”。該記錄應認真填寫齊全，見樣本。

②零件出爐后，應做硬度、碳層深度、金相檢查結果和零件進出爐時間，記錄在“熱處理中心淬（回）火批次記錄”表內。

③熱處理工序完成后，應將裝入同一爐批的所有批次的零件，均應填寫“跨車間協作單”，其表格上方應填寫：填報車間：xxxx、

年

月

日、協作單號：xxxx，表格內的內容有：“

規格：

、零件名稱：xxxx、單位：xxxxxx、數量：xxx、備注欄內：應填寫：熱處理爐批號。3.2“熱處理中心淬（回）火批次記錄”的填寫（熱處理車間）3.零件轉序、熱處理的控制

第十八頁，共三十頁。19該記錄應保管在熱處理車間3年以上第十九頁，共三十頁。20逐個零件均應開出”跨車間協作單“，隨零件轉入加工車間。第二十頁，共三十頁。214.熱處理后加工零件的控制

4.1“產品工序跟單”的填寫（加工車間）

①加工車間應根據跨車間協作單填寫該批加工零件的“產品工序跟單”。“產品工序跟單”表格的上方，必須填寫“產品零件名稱：xxxx、產品零件號：xxxxxx、數量：xxx、產品工序跟單號：xxxxxx、熱處理爐批號：xxxxxxx”

。

②該批零件加工完成后，由操作者分別填寫各工序名稱、收到數量、各工序合格數量、次品數量、廢品數量，并在“產品工序跟單”上注明該批零件的批次編號。對次品、廢品，要注明各種不合格要素。

③在零件加工完成后入庫時，該批零件應打出“程杰公司零件入庫單”，入庫單應注明：“產品零件名稱：xxxx、產品零件號：xxxxxx、數量：xxx、產品工序跟單號：xxxxxx、零件批次編號：xxxxxxx”

。第二十一頁，共三十頁。22此跟單在開出“入庫單（或轉序）”后，由車間統計員保管本批加工報廢：磨外圓：1件第二十二頁，共三十頁。23

此單應填寫齊全，一份交車間，隨跟單一同可作為車間的利潤和員工收入的計算。第二十三頁，共三十頁。245.1“程杰公司生產領料單”的填寫（庫房）

①組裝車間領用成套組件的零件時，庫房打印的“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票），每單領料單的表格上方必須填寫“

領料用途：xx組件、配套數量：xxx套、領料部門：xxxx車間或xxx生產線、發料日期：xxxx年xx月xx日、發料倉庫：xxx庫、領料單編號：xxxxxx（也可作為該批總成的批次編號）”。

②“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票）的表格內的欄目，“物料編碼：必須填全廠內編碼、物料名稱：填寫物料清單的正式名稱、規格型號：填寫物料清單中的規格、單位：根據情況用件、個、套、數量：xxx、單價：xx、備注：應填寫物料的生產批次（或熱處理爐批號）或采購（或加工戶）入庫批次等

”。

③庫房發料員要按先進先出原則發料,制單員按②要求詳細打印填寫“程杰公司生產領料單”（廠內通稱：套票），發料、制單、領料、審核人員簽名齊全。5.組件加工的控制

第二十四頁，共三十頁。25第二十五頁，共三十頁。265.組件加工的控制

5.2“產品工序跟單”的填寫（組件加工車間）

①

加工車間應填寫該批加工零件的“產品工序跟單”。

“產品工序跟單”表格的上方，必須填寫“組件所用全部零件名稱：xxxx、產品零件號：xxxxxx、數量：xxx、產品工序跟單號：xxxxxx、熱處理爐批號：xxxxxxx”

。

②該批組件加工完成后，由操作者分別填寫各工序名稱、收到數量、各工序合格數量、次品數量、廢品數量，并在“產品工序跟單”上注明該批零件的批次編號。對次品、廢品，要注明各種不合格要素。

③在零件加工完成后入庫時，該批零件應打出“程杰公司零件入庫單”，入庫單應注明：“產品組件名稱：xxxx、產品組件號：xxxxxx、數量：xxx、產品工序跟單號：xxxxxx、組件批次編號：xxxxxxx”

。第二十六頁，共三十頁。27本批報廢：磨內孔：1個、磨內螺紋：1個本批編號：008081801